中國人民銀行關于明確地方國庫集中收付代理銀行資格認定

1、中國人民銀行關于明確地方國庫集中收付代理銀行資格認定中國人民銀行關于明確地方國庫集中收付代理銀行資格認定有關事項的通知有關事項的通知（銀發(fā)（銀發(fā)[2009]385[2009]385號）號）中國人民銀行上?？偛?、各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行及大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行；各國有商業(yè)銀行，股份制商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行：根據(jù)《國務院辦公廳關于印發(fā)中國人民銀行主要職責內(nèi)設機構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[2008

2、]83號)、經(jīng)國務院批準的《財政國庫管理制度改革試點方案》等規(guī)定和文件精神，地方國庫集中收付代理銀行資格認定職責交給中國人民銀行分支機構(gòu)?，F(xiàn)就有關事項通知如下：一、一、關于申請中國人民銀行分支機構(gòu)根據(jù)本級國庫集中收付業(yè)務發(fā)展需要，以行辦函形式向轄區(qū)內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)出資格認定通知，明確申請條件、申請材料、申請時間等事項。申請條件至少應當包括以下內(nèi)容：依法持有《金融許可證》；依法持有營業(yè)執(zhí)照，并年檢合格；資金實力雄厚，資產(chǎn)狀況良好，具有較強的風

3、險控制能力和較好的經(jīng)營業(yè)績；經(jīng)營網(wǎng)點數(shù)量與分布較廣，能夠滿足地方國庫集中收付業(yè)務需要；資金匯劃系統(tǒng)能夠保證資金在本行系統(tǒng)內(nèi)實時到賬；信息系統(tǒng)能夠及時、全面、準確地反映所代理的國庫集中收付業(yè)務信息；資金匯劃系統(tǒng)和內(nèi)部網(wǎng)絡安全、穩(wěn)定、可靠；內(nèi)部管理規(guī)范，內(nèi)控制度健全，具有嚴格的操作規(guī)程和保密措施。二、二、關于認定(一)中國人民銀行分支機構(gòu)應當對商業(yè)銀行提交的申請材料進行嚴格審查，采用定量指標與定性指標進行綜合評定。定量指標應當充分考慮申請銀

4、行的資金安全性、流動性、效益性以及機構(gòu)網(wǎng)點覆蓋等情況；定性指標應當考慮申請銀行的信息系統(tǒng)建設情況、代理國庫業(yè)務的經(jīng)驗、外部評價、服務承諾等。(二)中國人民銀行分支機構(gòu)可以成立地方國庫集中收付代理銀行資格認定專家評審組。專家評審組應當由5位(含)以上單數(shù)成員組成，組長由行長或分管國庫工作的副行長擔任，副組長由國庫部門負責人擔任，成員由國庫部門、法律事務部門等行內(nèi)相關部門人員組成。(三)中國人民銀行分支機構(gòu)應當根據(jù)公開、公平、公正原則，經(jīng)審

5、查后，以行發(fā)文形式發(fā)布資格認定結(jié)果。資格認定結(jié)果同時抄送有關財政部門。三、三、關于協(xié)議經(jīng)資格認定合格的商業(yè)銀行，如最終被選定為地方國庫集中支付代理銀行，中國人民銀行分支機構(gòu)應當與其簽訂支付清算協(xié)議，明確各自權(quán)利義務、違約責任等有關事項。未經(jīng)中國人民銀行分支機構(gòu)進行資格認定的，或者未與中國人民銀行分支機構(gòu)簽訂支付清算協(xié)議的商業(yè)銀行，中國人民銀行分支機構(gòu)有權(quán)拒絕辦理其提交的資金清算業(yè)務。對于已被選定為地方政府非稅收入收繳代理銀行的商業(yè)銀行，

6、中國人民銀行分支機構(gòu)可根據(jù)當?shù)貙嶋H情況，決定是否與其簽訂有關業(yè)務協(xié)議。四、四、關于監(jiān)督中國人民銀行分支機構(gòu)應當建立健全對地方國庫集中收付代理銀行辦理業(yè)務情況的監(jiān)督機制，依法履行監(jiān)督管理職責。對于地方國庫集中收付代理銀行在辦理業(yè)務中的違法違規(guī)行為，中國人民銀行分支機構(gòu)應當根據(jù)有關規(guī)定、協(xié)議進行處罰；情節(jié)嚴重的，以行發(fā)文形式取消合格認定，解除相關協(xié)議，并建議有關財政部門取消其代理資格。五、五、其他中國人民銀行分支機構(gòu)國庫部門具體承辦地方國庫

7、集中收付代理銀行資格認定工作事項。對于中國人民銀行分支機構(gòu)與地方財政部門聯(lián)合以招投標方式或其他方式，共同選定地方國庫集中收付代理銀行的地方，中國人民銀行分支機構(gòu)不再單獨開展地方國庫集中收付代理銀行資格認定工作，但仍需與地方國庫集中支付代理銀行簽訂支付清算協(xié)議。本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行。此前，中國人民銀行分支機構(gòu)未對地方國庫集中收付代理銀行進行過資格審核把關的，或者未與地方國庫集中支付代理銀行簽訂支付清算協(xié)議的，應當按本通知要求補辦相關手續(xù)