專利聯(lián)營(yíng)許可行為研究.pdf

1、專利聯(lián)營(yíng)（Patent Pools）許可是專利聯(lián)營(yíng)能否促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。目前，很多國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)專利聯(lián)營(yíng)許可相當(dāng)重視，但是為什么在業(yè)界有影響的專利聯(lián)營(yíng)存在一些重要的營(yíng)外必要專利授權(quán)人？為什么有的專利聯(lián)營(yíng)經(jīng)久不衰，擁有大量的潛在被許可方，而有的專利聯(lián)營(yíng)卻轉(zhuǎn)瞬即逝？對(duì)這一現(xiàn)象，本文在專利聯(lián)營(yíng)許可特性的基礎(chǔ)上，分別基于兩種截然不同的博弈模型分析同一類型許可，提出一種較為完整的新解釋：專利聯(lián)營(yíng)各類許可過程實(shí)質(zhì)是許可雙方之間的博弈過程

2、，博弈結(jié)果為是否簽訂許可契約。本文認(rèn)為：專利聯(lián)營(yíng)許可包括專利聯(lián)營(yíng)與各必要專利權(quán)人之間許可和專利聯(lián)營(yíng)與各潛在被許可方之間許可。無論哪類許可博弈，雙方均為競(jìng)合關(guān)系，其焦點(diǎn)是如何最大化各自利潤(rùn)。只有雙方都達(dá)到利潤(rùn)預(yù)期，才能出現(xiàn)博弈均衡。若簽訂許可契約使雙方都能達(dá)到利潤(rùn)預(yù)期，雙方會(huì)選擇合作，簽訂許可契約；若簽訂許可契約使一方不能達(dá)到利潤(rùn)預(yù)期，根據(jù)自愿原則，雙方會(huì)選擇競(jìng)爭(zhēng)，不簽訂許可契約。
　　 本文提出了專利聯(lián)營(yíng)許可的三途徑，即契約途徑

3、、分配途徑和定價(jià)途徑，其中契約途徑是總途徑，后兩種途徑都以契約的形式實(shí)現(xiàn)。本文認(rèn)為：專利聯(lián)營(yíng)許可博弈的結(jié)果為是否簽訂許可契約進(jìn)行分配和定價(jià)，其許可契約一般包括三種類型：營(yíng)中成員之間的許可契約、聯(lián)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)分別與營(yíng)中成員和營(yíng)外被許可人之間的許可契約。專利聯(lián)營(yíng)許可的分配途徑包括按照必要專利價(jià)值分配、按照必要專利數(shù)量分配和不分配許可費(fèi)三種形式，前兩種分配形式各有利弊，均按照“地域優(yōu)先分配原則”進(jìn)行分配，第三種分配形式包括自愿和被迫兩種情況。專

4、利聯(lián)營(yíng)許可的定價(jià)途徑包括定價(jià)原則和定價(jià)政策。定價(jià)原則統(tǒng)一按照RAND原則。無論采用哪種定價(jià)政策，各專利聯(lián)營(yíng)通常采用“一站式”許可模式。許可費(fèi)的構(gòu)成分為固定許可費(fèi)和可變?cè)S可費(fèi)，甚至免費(fèi)許可。
　　 本文認(rèn)為專利聯(lián)營(yíng)許可對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面具有雙重影響，并提出相應(yīng)對(duì)策。專利聯(lián)營(yíng)許可對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面既有促進(jìn)作用，也有阻礙作用，因此，本文建議：必須正視專利聯(lián)營(yíng)許可的積極作用，對(duì)凡是有利于我國(guó)發(fā)展的國(guó)際專利聯(lián)營(yíng)采取“拿