2008版基礎(chǔ),交易 分析沖刺寶典 精華版

1、2008版基礎(chǔ)交易分析沖刺寶典精華版.txt49礁石因?yàn)樾拍顖?jiān)定，才激起了美麗的浪花；青春因?yàn)樽非蟪绺?，才格外地絢麗多彩。50因?yàn)槟贻p，所以自信；因?yàn)樽孕?，所以年輕。交易（數(shù)字類）1986.08沈陽(yáng)開(kāi)辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（新中國(guó)證券市場(chǎng)建立的標(biāo)志）1988.04起我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)1992年B股在上海證券交易所上市證券交易所會(huì)員受理在受理之后20個(gè)工作日做出是否同意決定每月7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表

2、監(jiān)管表深圳1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為15筆秒單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)產(chǎn)10個(gè)證券帳戶證券自營(yíng)開(kāi)產(chǎn)多帳戶每500萬(wàn)注冊(cè)資本開(kāi)一個(gè)證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個(gè)交易日向登記公司申請(qǐng)發(fā)行登記1998.04.01上交所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度申報(bào)最小變動(dòng)單位：上交所基金，權(quán)證為0.001深交所基金為0.001B股為0.001美元B股0.01港元債券質(zhì)押回購(gòu)0.005A股，債券，買斷回購(gòu)0.01A股，債券，質(zhì)押回購(gòu)0.01上交所申報(bào)時(shí)間：9：15～9：259：30～

3、11：3013：00～15：00（9：20～9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，不能撤單）深交所申報(bào)時(shí)間：9：15～11：3013：00～15：00（9：20～9：2514：57～15：00不能撤單集合競(jìng)價(jià)階段）9：25～9：30只申報(bào)中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有成交的連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)時(shí)是調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%上交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A）股票不高于前收盤價(jià)的900%不低于前收盤價(jià)

4、的50%B）基金，債券申報(bào)不高于前收盤價(jià)的150%不低于前收盤價(jià)的70%［債券回購(gòu)無(wú)限制］連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A）申報(bào)價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣出價(jià)格的110%，不低于實(shí)時(shí)最高買入價(jià)格的90%公告基金認(rèn)購(gòu)申報(bào)最小為100單筆最大不超過(guò)99999900元。但單筆贖回份額不超過(guò)99999999份權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán)以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個(gè)交易日的收盤價(jià)的平均數(shù)來(lái)計(jì)算行權(quán)時(shí)過(guò)戶費(fèi)為面額的0.05%代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券

5、公司應(yīng)具備年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬(wàn)股以上，股份和資金T1到帳IB業(yè)務(wù)的資格條件：1）前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)2）資金第三方存管3）控股期貨公司或者同時(shí)被控股4）公司總部5名，營(yíng)業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員5）已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度6技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)證券自營(yíng)最低注冊(cè)資本1億，凈資本不低于5000萬(wàn)自營(yíng)股票規(guī)模凈資本的100%自營(yíng)證券規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)）凈資本200%自營(yíng)持有一種非債券

6、證券成本5%該證券市值一種非債券的成本凈資本的30%證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20年每半年，一年后的30日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營(yíng)的情況資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶不低于100萬(wàn)元，限定性集合單個(gè)客戶不低于5萬(wàn)，非限定性不低于10萬(wàn)集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣，60個(gè)工

7、作日完成設(shè)產(chǎn)工作開(kāi)始投資運(yùn)作證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個(gè)計(jì)劃不得超過(guò)公司凈資本的15%資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過(guò)該計(jì)劃的10%資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個(gè)月報(bào)年度審計(jì)融資融券試點(diǎn)的條件：A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司B高管2年內(nèi)沒(méi)有違法和處C最

8、近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6個(gè)月凈資本在12億證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的書(shū)面意見(jiàn)標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：交易所上市滿3個(gè)月融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元股東人數(shù)不少于4000人3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，波動(dòng)幅度不超500%（基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，