第一章、建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法律制度

1、建設(shè)工程監(jiān)理概論,主講：李鳳彬電話：15899473178,第一章 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法律制度,學(xué)習(xí)目標(biāo)1、了解建設(shè)工程監(jiān)理的含義、性質(zhì)；2、了解工程項(xiàng)目管理的體制和工程項(xiàng)目管理的程序；3、了解工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)、特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)；4、了解工程建設(shè)的相關(guān)法律法規(guī)。,1.1 建設(shè)工程監(jiān)理概述,1.1.1 建設(shè)工程監(jiān)理的含義 《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第三條明確提出：建設(shè)工程監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，依據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工

2、程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其它工程建設(shè)合同，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理。,建設(shè)工程監(jiān)理概念的要點(diǎn),1、建設(shè)監(jiān)理是針對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的活動(dòng)2、監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位3、建設(shè)監(jiān)理的實(shí)施需要業(yè)主的委托和授權(quán)4、建設(shè)監(jiān)理行為有明確的依據(jù)5、建設(shè)監(jiān)理現(xiàn)階段主要在工程建設(shè)實(shí)施階段6、建設(shè)工程監(jiān)理的活動(dòng)是一種微觀的項(xiàng)目管理活動(dòng),1.1.2 監(jiān)理的性質(zhì),《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十八條規(guī)定：監(jiān)理單位是建筑市場(chǎng)的主

3、體之一，建設(shè)監(jiān)理是一種高智能的有償技術(shù)服務(wù)。 　　監(jiān)理單位與項(xiàng)目法人之間是委托與被委托的合同關(guān)系，與被監(jiān)理單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。 　　監(jiān)理單位應(yīng)按照“公正、獨(dú)立、自 主”的原則，開展工程建設(shè)監(jiān)理工作，公平地維護(hù)項(xiàng)目法人和被監(jiān)理單位的合法權(quán)益。 　監(jiān)理是一種有償?shù)墓こ套稍兎?wù)；是受項(xiàng)目法人委托進(jìn)行的；監(jiān)理的主要依據(jù)是法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)合同及文件；監(jiān)理的準(zhǔn)則是守法、誠(chéng)信、公正和科學(xué)。,1、服務(wù)性,監(jiān)理為建設(shè)單

4、位提供的是管理服務(wù)，即以控制建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量為目的，以協(xié)助業(yè)主在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成為目標(biāo)。 建設(shè)工程監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計(jì)劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。主要方法+主要任務(wù)+最終目標(biāo) = 建設(shè)工程監(jiān)理的管理服務(wù)的內(nèi)涵！,2、獨(dú)立性,獨(dú)立性是國(guó)際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨(dú)立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應(yīng)

5、商有經(jīng)濟(jì)或隸屬關(guān)系,3、公正性,監(jiān)理工程師在處理事務(wù)過程中，公在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對(duì)待監(jiān)理的委托單位和承建單位。不受他方非正常因素的干擾，依據(jù)與工程相關(guān)的合同、法規(guī)、規(guī)范、設(shè)計(jì)文件等，基于事實(shí)，維護(hù)和保障業(yè)主的合法利益，也不能損害承包商合法權(quán)益,4、科學(xué)性,科學(xué)性主要表現(xiàn)在：1）工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；2）應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和

6、應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊(duì)伍；3）要有一套健全的管理制度；4）要有現(xiàn)代化的管理手段；5）要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；6）要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實(shí)事求是、創(chuàng)造性地開展工作。,1.1.3 工程建設(shè)監(jiān)理與政府質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別,(1)地位上：工程建設(shè)監(jiān)理是在項(xiàng)目組織系統(tǒng)范圍內(nèi)的平等主體之間的橫向監(jiān)督管理，而政府工程質(zhì)量監(jiān)督則是項(xiàng)目組織系統(tǒng)外的監(jiān)督管理主體對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)內(nèi)的建設(shè)行為

7、主體進(jìn)行的一種縱向監(jiān)督管理。(2)執(zhí)行者上：工程建設(shè)監(jiān)理的實(shí)施者是社會(huì)化、專業(yè)化的監(jiān)理單位，而政府工程質(zhì)量監(jiān)督的執(zhí)行者是政府建設(shè)主管部門的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。工程建設(shè)監(jiān)理屬于社會(huì)的、民間的監(jiān)督管理行為，而工程質(zhì)量監(jiān)督則屬于政府行為。,,(3)性質(zhì)上：工程建設(shè)監(jiān)理具有明顯的委托性，而政府工程質(zhì)量監(jiān)督則具有明顯的強(qiáng)制性。    (4)工作范圍：工程建設(shè)監(jiān)理的工作范圍由監(jiān)理合同決定，其范圍可以貫穿于工程建設(shè)的全

8、過程、全方位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于政府工程質(zhì)量監(jiān)督的范圍。    (5)它們?cè)诠こ藤|(zhì)量方面的工作也存在較大的區(qū)別。一、是工作依據(jù)不盡相同。政府工程質(zhì)量監(jiān)督以國(guó)家、地方頒發(fā)的有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。而工程建設(shè)監(jiān)理則不僅以法律、法規(guī)和技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，還以工程建設(shè)合同為依據(jù)。,,二是深度、廣度不同。工程建設(shè)監(jiān)理所進(jìn)行的質(zhì)量控制工作包括對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)詳細(xì)規(guī)劃，采取一系列綜合性控制措施，既要做到全方位控制又要

9、做到事前、事中、事后控制，并持續(xù)在工程項(xiàng)目建設(shè)的各階段。而政府工程質(zhì)量監(jiān)督則主要在工程項(xiàng)目建設(shè)的施工階段，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行階段性的監(jiān)督、檢查、確認(rèn)。三是工作權(quán)限不同。四是工作方法和手段不同。工程建設(shè)監(jiān)理主要采取系統(tǒng)管理的方法，從多方面采取措施進(jìn)行項(xiàng)目質(zhì)量控制。而政府工程質(zhì)量監(jiān)督則更側(cè)重于行政管理的方法和手段。,1.1.4 工程項(xiàng)目建設(shè)的管理體制,新型的工程建設(shè)管理體制就是在政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理下，由項(xiàng)目業(yè)主、承建方、監(jiān)理單位直接

10、參加的三方管理體系。 1、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 1）自籌自管方式 特點(diǎn)：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時(shí)性、 非專業(yè)性 2）工程指揮部 特點(diǎn)：權(quán)威性，但政企不分、有權(quán)無責(zé)、臨時(shí)性、非專業(yè)性,,傳統(tǒng)管理體制的不適應(yīng)共同特點(diǎn)：機(jī)構(gòu)是臨時(shí)性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專業(yè)化的人員多；只有教訓(xùn)，而沒有經(jīng)驗(yàn)積累造成后果：建設(shè)項(xiàng)目有效性下降；投資“三超” (概算超估算、預(yù)算超概算、結(jié)算超預(yù)算)、 進(jìn)度失控、

11、質(zhì)量失控、安全失控,,2、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是建設(shè)監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件 投資主體的多元化；投資有償使用；法制環(huán)境的形成3、對(duì)外開放外資的大量進(jìn)入；對(duì)外承包的擴(kuò)大；國(guó)際慣例的推行。,改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢(shì)在必行,建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度，并開始試點(diǎn)，5年后逐步推開，1997年建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國(guó)家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而

12、使建設(shè)工程監(jiān)理在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。,1.1.5 工程項(xiàng)目的建設(shè)程序,工程項(xiàng)目建設(shè)程序是指工程項(xiàng)目從策劃、評(píng)估、決策、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個(gè)建設(shè)過程中，各項(xiàng)工作必須遵循的先后工作次序。工程項(xiàng)目建設(shè)程序是工程建設(shè)過程客觀規(guī)律的反映，是建設(shè)工程項(xiàng)目科學(xué)決策和順利進(jìn)行的重要保證。工程項(xiàng)目建設(shè)程序是人們長(zhǎng)期在工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)踐中得出來的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，不能任意顛倒，但可以合理交叉。,項(xiàng)目建設(shè)程序：,一、策劃決策階段

13、　決策階段，又稱為建設(shè)前期工作階段，主要包括編報(bào)項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告兩項(xiàng)工作內(nèi)容。1．項(xiàng)目建議書 　　　對(duì)于政府投資工程項(xiàng)目，編報(bào)項(xiàng)目建議書是項(xiàng)目建設(shè)最初階段的工作。其主要作用是為了推薦建設(shè)項(xiàng)目，以便在一個(gè)確定的地區(qū)或部門內(nèi)，以自然資源和市場(chǎng)預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)，選擇建設(shè)項(xiàng)目。 　　　2．可行性研究 　　　可行性研究是在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上是否可行所進(jìn)行的科學(xué)分析和論證。,,二、勘察設(shè)計(jì)階段1?？辈爝^程： 復(fù)雜

14、工程分為初勘和詳勘兩個(gè)階段。為設(shè)計(jì)提供實(shí)際依據(jù)。 　　2。設(shè)計(jì)過程： 　　一般劃分為兩個(gè)階段，即初步設(shè)計(jì)階段和施工圖設(shè)計(jì)階段。初步設(shè)計(jì)經(jīng)主管部門審批后，建設(shè)項(xiàng)目被列入國(guó)家固定資產(chǎn)投資計(jì)劃，方可進(jìn)行下一步的施工圖設(shè)計(jì)。 　　施工圖一經(jīng)審查批準(zhǔn)，不得擅自進(jìn)行修改，必須重新報(bào)請(qǐng)?jiān)瓕徟块T，由原審批部門委托審查機(jī)構(gòu)審查后再批準(zhǔn)實(shí)施。,,三、建設(shè)準(zhǔn)備階段　　建設(shè)準(zhǔn)備階段主要內(nèi)容包括：組建項(xiàng)目法人、征地、拆遷、“三通一平”乃至“七通一平”；

15、組織材料、設(shè)備訂貨；辦理建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；委托工程監(jiān)理；準(zhǔn)備必要的施工圖紙；組織施工招投標(biāo)，擇優(yōu)選定施工單位；辦理施工許可證等。按規(guī)定作好施工準(zhǔn)備，具備開工條件后，建設(shè)單位申請(qǐng)開工，進(jìn)入施工安裝階段。,,四、施工階段　　建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后方可開工。項(xiàng)目新開工時(shí)間，按設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一次正式破土開槽時(shí)間而定。不需開槽的以正式打樁作為開工時(shí)間。鐵路、公路、水庫(kù)等以開始進(jìn)行土石方工程作為正式開工

16、時(shí)間。,,五、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段　　對(duì)于生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目，在其竣工投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)適時(shí)地組織專門班子或機(jī)構(gòu)，有計(jì)劃地做好生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，包括招收、培訓(xùn)生產(chǎn)人員；組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗(yàn)收；落實(shí)原材料供應(yīng)；組建生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，健全生產(chǎn)規(guī)章制度等。生產(chǎn)準(zhǔn)備是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入經(jīng)營(yíng)的一項(xiàng)重要工作。,,六、竣工驗(yàn)收階段　　工程竣工驗(yàn)收是全面考核建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量的重要步驟，也是建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)入生產(chǎn)和使用的標(biāo)志。驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位編制

17、竣工決算，項(xiàng)目正式投入使用。七、考核評(píng)價(jià)階段　　建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是工程項(xiàng)目竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間后，在對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)決策、設(shè)計(jì)施工、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等全過程進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)的一種技術(shù)活動(dòng)，是固定資產(chǎn)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是固定資產(chǎn)投資管理的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。,1.2 建設(shè)工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢(shì),1.2.1 建設(shè)工程建監(jiān)理的理論基礎(chǔ)1、 理論基礎(chǔ) 組織論、控制論、管理學(xué)2、 工程監(jiān)理的實(shí)質(zhì) 專業(yè)化、社會(huì)

18、化的、建設(shè)單位的項(xiàng)目管理,1.2.2 現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn),1、監(jiān)理服務(wù)對(duì)象的單一性2、強(qiáng)制性推行的制度3、對(duì)被監(jiān)理者的建設(shè)行為的監(jiān)督作用4、市場(chǎng)準(zhǔn)導(dǎo)入雙重控制（企業(yè)與從業(yè)人員資質(zhì)）,1.2.3 建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢(shì),1、法制化建設(shè)（信用機(jī)制、價(jià)格形成機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、仲裁機(jī)制） 2、發(fā)展全過程、全方位監(jiān)理（建設(shè)的全工程；項(xiàng)目的全方位，不分投資主體、不論項(xiàng)目性質(zhì)）3、完善監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)（推行現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化公司結(jié)

19、構(gòu)）4、提高監(jiān)理人員素質(zhì)（業(yè)務(wù)與技術(shù)素質(zhì)、隊(duì)伍的穩(wěn)定）5、項(xiàng)目管理（與國(guó)際慣例接軌，開拓多元化的業(yè)務(wù)）,1.3 建設(shè)工程法律法規(guī),一、 建設(shè)工程法律體系 與工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章的總稱。1、法律 由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定，國(guó)家主席簽署。與工程建設(shè)有關(guān)的法律有：建筑法、城市規(guī)劃法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法、政府采購(gòu)法等。2、法規(guī) 行政法規(guī)由國(guó)務(wù)院根據(jù)有關(guān)法律制定，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，

20、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等； 地方性法規(guī)由地方人民代表大會(huì)根據(jù)有關(guān)法律制定，在本地適用。,,3、規(guī)章1）部門規(guī)章 由國(guó)務(wù)院的行政職能部門單獨(dú)或聯(lián)合頒布，如建設(shè)部頒布的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《監(jiān)理工程師資格考試與注冊(cè)試行辦法》、《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)與建設(shè)部、交通部等七部委聯(lián)合頒發(fā)的《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法 》。,,2）地方規(guī)章 由地方政府頒布，在本地使用，

21、如《新疆維吾爾自治區(qū)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理辦法》《新疆維吾爾自治區(qū)國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督辦法》 法律法規(guī)及其規(guī)章的效力 法律高于法規(guī)，法規(guī)高于規(guī)章,二、主要法律、法規(guī)和規(guī)章,1、建筑法主要包括建筑市場(chǎng)管理、工程質(zhì)量與安全、建筑活動(dòng)監(jiān)督管理等內(nèi)容，其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有： 國(guó)家推行建筑工程監(jiān)理制度實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，有建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同。工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)

22、的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期、建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。,2、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例,規(guī)定了建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程質(zhì)量主體的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，明確了質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量保修以及質(zhì)量處罰等內(nèi)容。其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：監(jiān)理企業(yè)應(yīng)具備監(jiān)理資質(zhì)，并在監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)證書規(guī)定的范圍內(nèi)承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，且不允許他人借用本單位的名義承接監(jiān)理任務(wù)。監(jiān)理業(yè)務(wù)不能轉(zhuǎn)讓,3、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例

23、,工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)承包單位在施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督，并對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理單位應(yīng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)駐項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可，不得將材料、設(shè)備及構(gòu)件用于工程；不得進(jìn)行下一道工序施工；不得支付工程款；不得進(jìn)行竣工驗(yàn)收,4、建設(shè)

24、工程監(jiān)理規(guī)范,規(guī)范不屬于法規(guī)，也不屬于規(guī)章，而屬于標(biāo)準(zhǔn)。 建設(shè)監(jiān)理規(guī)范適用于新建、擴(kuò)建、改建工程施工、設(shè)備采購(gòu)和制造的監(jiān)理工作，對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及其設(shè)施、監(jiān)理人員的職責(zé)、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、施工階段的監(jiān)理工作、施工合同管理、施工監(jiān)理資料、設(shè)備采購(gòu)與設(shè)備監(jiān)造作出了具體的規(guī)定。,,監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂書面的委托監(jiān)理合同，合同應(yīng)包括對(duì)過程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行控制和管理的條款建設(shè)單位與承包商之間與建設(shè)合同有關(guān)的聯(lián)系活動(dòng)應(yīng)通

25、過監(jiān)理單位進(jìn)行建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨(dú)立自主地開展工作，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益,1.3.2 建設(shè)工程管理制度,1、建設(shè)工程施工許可制度2、從業(yè)資格制度3、建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)制4、工程建設(shè)監(jiān)理制5、合同管理制6、安全生產(chǎn)責(zé)任制7、工程質(zhì)量責(zé)任制8、工程質(zhì)量保修制9、工程竣工驗(yàn)收制10、建設(shè)工程質(zhì)量備案制,,11、建設(shè)工程質(zhì)量終身責(zé)任制12、建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制13、項(xiàng)目決策咨詢