融資工作總結報告 (2)

1、1融資工作總結報告融資工作總結報告執(zhí)行部門執(zhí)行部門文書名稱文書名稱公司融資工作總結報告公司融資工作總結報告監(jiān)督部門監(jiān)督部門一、水電廠概況一、水電廠概況1.水電廠位于市東南部，距地區(qū)最大的工業(yè)城市市200公里。裝機規(guī)模為300萬千瓦，安裝三臺100萬千瓦的進口水電機組。2.該項目總投資為億元，其中總投資的%為股東投資，由國內電力公司和美國電力公司分別按%和%的比例出資，作為項目公司的注冊資本；其余的%，通過有限追索的融資方式籌措。3.項目

2、融資貸款由法國銀行、英國投資銀行組成的銀行團體聯(lián)合承擔，貸款中約億元由法國保險公司提供信貸保險。4.項目特許期年，其中建設期個月，運營期年。特許期滿，公司將水電廠無償移交給市政府。5.在建設期和運營期內，公司將向市政府提交履約保證金萬元，同時還將承擔特許期滿，水電廠移交給市政府后個月內的質量保證義務。6.水電廠每年負責向公司購買億千瓦時的最低輸出電量，并送入電網。二、水電廠招標過程二、水電廠招標過程項目自20年得到批復后，由于建設資金得

3、不到落實，曾與20多家外商進行洽談，但均未能取得實質性進展。為使該項目早日建成，20年年初市政府向國家發(fā)改委申請采用BOT方式進行試點，并委托基礎設施投資有限責任公司為其招標代理人，正式開始了對外招標工作。招標的具體經過如下。（一）資格預審階段1.20年月日，市政府在《日報》、《晚報》和《周刊》上發(fā)布了資格預審通告，公開邀請國外公司參加項目的資格預審。2.截止到同年9月底，共有家國際公司或公司聯(lián)合體向市政府遞交了資格預審申請文件，這些公

4、司都是世界著名的大型電力投資運營公司、設備制造廠商和有實力的投資人。3.評標委員會對申請人的資格、專業(yè)能力、業(yè)績等方面進行綜合審查，確定其中家，公司（或聯(lián)合體）列為A組，有資格單獨或組成聯(lián)合體參加投標；其余家列為B組，需要加入列為A組的一家3還得到了國際投資市場和國際金融市場的廣泛關注。該項目招標的成功經驗主要包括以下五個方面的內容。（一）招標工作安排緊湊，用時較短1.項目自20年月國家發(fā)改委正式批準進行BOT投資方式試點至20年月項目

5、特許權協(xié)議正式簽字生效后進入開工階段，歷時年個月。2.在年個月的時間內完成一個總投資額超過億美元的項目的招標和全部融資工作，這在國內外同類利用外資項目上是沒有先例的，與國內其他形式的大型投資項目相比也算快的。相對較短的招標時間在一定程度上也減少了政府和項目投資人的前期開發(fā)費用。（二）注重上網電價，走出回報率的誤區(qū)1.項目招標文件規(guī)定，上網電價水平、結構和走勢占評標分數的%，即在技術、法律、商務、融資等方面滿足項目招標文件要求的前提下，引

6、進競爭機制，讓投標人就上網電價進行競爭。2.市政府不與投標人在回報率高低上討價還價，改變了以往外商在投資電廠的談判中先談回報率，并由投資成本加一定回報率確定上網電價的做法。3.在項目建設和經營過程中，如果項目公司加強科學管理，降低投資成本和經營成本，則可獲得比預期還高的回報率，否則會達不到預期的回報率，這較好地體現(xiàn)了誰投資、誰受益、誰承擔風險的原則。（三）充分體現(xiàn)競爭，電價較低1.采用國際性競爭招標方式選擇境外項目發(fā)起人，外商踴躍參與，

7、通過激烈競爭，項目上網電價較低，再加上增值稅，運營第一年為元人民幣千瓦時，15年內的電價為元人民幣千瓦時。2.根據對國際上一些BOT電力項目和外商獨資開發(fā)電力項目的調查，一般水平電價都在～美分。與國內同等規(guī)模的中外合資或獨資電廠相比，其電價也很有競爭力，并且前期運營期限少了年左右。（四）政策公開透明，外商放心1.項目的國際招標，做到了BOT政策公開、招標程序公開、特許權協(xié)議內容公開、評標標準公開、談判程序公開等，對外商普遍關心的問題也都

8、有明確的答復，同時做到了對各授標人的一視同仁。2.由于整個招標過程公開、公正、公平，不僅有力地促進了國外投資人的積極參與，還為政府樹立了良好的形象，為政府今后其他類似項目的招標打下了良好的基礎。（五）特許權協(xié)議全面、嚴謹，有利于各方參與1.項目的特許權協(xié)議包括協(xié)議正文、購電協(xié)議、燃料供應與運輸協(xié)議、仲裁協(xié)議等個附件，協(xié)議的擬定既遵循了國際慣例，又與中國國情相結合；在合理分擔風險的基礎上既保護了政府利益，又兼顧了投資人和貸款人的利益，有關