深天健2012年內(nèi)控體系建設工作計劃及實施方案

1、深圳市天?。瘓F）股份有限公司201212年內(nèi)控體控體系建設工作計劃及實施方案2012年，公司要在鞏固2011年工作成果的基礎上循序漸進，繼續(xù)深入穩(wěn)健地推進企業(yè)內(nèi)部控制體系建設的各項工作，具體計劃如下：一、繼續(xù)推進內(nèi)進內(nèi)控體系的建的建設和實施工作施工作（一）關于關于內(nèi)控一期實期實施工作工作1、對2011年已納入內(nèi)控體系建設范圍的五家單位繼續(xù)進行內(nèi)控體系建設的落實與監(jiān)督。2、針對第一階段內(nèi)控體系建設的范圍和內(nèi)容，開展內(nèi)部控制評價工作。擬定

2、完成時間：2012年3月底。（二）關于關于內(nèi)控二期建期建設工作工作對2011年度未納入內(nèi)控規(guī)范化建設的業(yè)務、事項和單位，全面啟動公司內(nèi)控體系第二階段的建設與實施工作，包括：1、對擬新設的兩個部門（工程管理部、規(guī)劃設計部）要完成制度和流程的修訂，擬定完成時間：2012年9月。2、將瀝青公司的內(nèi)控建設成果推廣至路橋公司、安裝公司和隧道公司，擬定完成時間：2012年9月。3、根據(jù)區(qū)域公司（深圳、南寧）管控模式的變化，相應調(diào)整其內(nèi)控體系，并將南

3、寧區(qū)域公司的內(nèi)控建設成果推廣至廣州和長沙區(qū)域公司，擬定完成時間：2012年9月。4、房建公司和商業(yè)運營公司的內(nèi)控體系的建設工作，擬定完成時間：2012年12月。（三）內(nèi)控內(nèi)控成果的發(fā)布發(fā)布《管理建議書》已于2012年初發(fā)布；《內(nèi)部控制手冊》（一期）擬定發(fā)布完成時間：2012年5月；《內(nèi)部控制手冊》（二期）擬定發(fā)布完成時間：2013年5月。（四）后續(xù)后續(xù)相關工作1、開展持續(xù)的風險評估。風險控制部組織各單位結合企業(yè)實際，圍繞戰(zhàn)略1目標、經(jīng)營

4、目標、報告目標、合規(guī)性目標及資產(chǎn)安全目標開展2012年度的風險評估工作。2、開展持續(xù)的內(nèi)控缺陷認定。風險控制部組織各單位編寫評價策略和測試底稿，包括測試抽樣規(guī)則、樣本量選取、測試結果記錄等，在此基礎上完成內(nèi)控有效性測試工作，查找內(nèi)控缺陷。具體分工：各部門單位自評，風險管理部門對自評結果進行獨立評價，內(nèi)審部門對自評和測試結果進行審計。3、開展持續(xù)的缺陷整改，對于發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷提出整改建議，向董事會、審計委員會、監(jiān)事會和經(jīng)理層報告，要求責任

5、單位及時整改，并跟蹤其整改落實情況。責任部門：風險控制部二、聘請會計師計師事務所，啟，啟動內(nèi)部控制控制審計工作根據(jù)監(jiān)管部門的要求，2012年公司將聘請內(nèi)部控制審計機構，開展內(nèi)部控制審計工作。完成時間：2012年11月前聘請會計師事務所開展內(nèi)控審計工作責任部門：風險控制部三、繼續(xù)完善信善信息化建設，設，為內(nèi)控體系體系的有效運行創(chuàng)造條件為保障內(nèi)控體系的有效運行，提升現(xiàn)代企業(yè)管理水平，公司2011年4月聘請了金蝶軟件公司，啟動信息化建設。第一