民用核設備的核安全監(jiān)督管理

1、1,民用核設備的核安全監(jiān)督管理,,2,民用核設備的核安全監(jiān)督管理,1 前言2 民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素2.1 國外民用核承壓設備的安全監(jiān)督管理2.2我國對民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則2.3我國對民用核設備核安全監(jiān)督管理的要素3 現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介 附錄：“《關于執(zhí)行〈民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定〉中有關問題的說明》和《民用核承壓設備資格許可證持證單位報告制度》的通知（國核安發(fā)〔2005〕41號

2、）”,3,前 言,“民用核設備（以下簡稱核設備）”是指使用在我國境內民用核設施上的，其失效或故障可能導致對廠區(qū)人員或公眾的過量輻射照射，或環(huán)境的放射性污染的設備。確保核設備的質量是保證核設施安全相關系統(tǒng)實施其功能的基礎。對民用核設備實施安全監(jiān)督管理是核安全監(jiān)督管理的重要組成部分。,4,前 言,我國在1992-1995年首次針對 “民用核設備”的重要組成部分—“民用核承壓設備”的安全監(jiān)督管理完成了相應的立法工作

3、。國家核安全局聯(lián)合相關政府部門陸續(xù)發(fā)布了下列核安全法規(guī)文件（部門規(guī)章）：HAF601《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定》（1992年3月4日國家核安全局、機械電子部、能源部發(fā)布）HAF601/01《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定實施細則》（1993年3月5日國家核安全局、機械電子部、能源部發(fā)布） HAF602 《民用核承壓設備無損檢驗人員培訓、考核和取證管理辦法》（1995年6月6日國家核安全局批準發(fā)布）HAF603 《民用核承壓

4、設備焊工及焊接操作工培訓、考核和取證管理辦法》（1995年6月6日國家核安全局批準發(fā)布）,5,前 言,國家核安全局在完成上述立法的同時，建立了相應的監(jiān)管體系對民用核承壓設備的設計、制造、安裝和檢驗、試驗等活動實施了安全監(jiān)督管理。10多年來的的實踐表明我國對民用核承壓設備的監(jiān)督管理是成功的，發(fā)現(xiàn)并糾正了多起重大的設備質量事件（重大不符合項），為確保核電廠的安全運行發(fā)揮了重要作用，同時也積累了一定的監(jiān)管經驗。 隨著社會的進

5、步，政府機構設置的改變、行政管理法制建設的加強和核能事業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)行的上述相關法規(guī)己不能完全適應當前和今后的需要，急需修訂。力求通過民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素；現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)和相關核安全法規(guī)修訂等三個方面的研討和介紹能使讀者對我國在民用核設備核安全監(jiān)督管理的法規(guī)要求、監(jiān)管的實施和進一步的發(fā)展有一個較全面的了解，以便對法規(guī)的進一步學習、運用和監(jiān)管工作的實踐能有所幫助。,6,民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,

6、2.1 國外民用核承壓設備的安全監(jiān)督管理2.1.1 美國的有關情況監(jiān)管范圍∶遵循ASME Section Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅸ、Ⅺ和OM相關內容的核安全1、2、3級材料、部件與設備監(jiān)管模式∶ ??產品制造階段∶資格許可+產品質量認證（“N”鋼?。?； ??產品安裝與試驗階段∶獨立第三方監(jiān)督+NRC地區(qū)監(jiān)督站監(jiān)督（抽樣）。監(jiān)管體系∶ 1）產品設計、制造階段∶由獨立第三方實施監(jiān)督 ? 美國機械工程師學會ASME∶

7、— 負責標準制定和設計、制造與安裝單位資格認可； — 授予相應的資格證書，并對制造與安裝單位授與“N”鋼印使用權； — 產品的設計圖紙和文件必須經ASME授權的注冊工程師審核，簽字后方可生效；,7,民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,? 美國鍋爐與壓力容器檢驗師學會NBBI（The National Board of Boiler and Presser Vessel Inspectors）∶ —負責

8、實施制造過程監(jiān)督； —產品質量經NBBI認定后，制造商方可在產品上打“N”鋼印。 ? 保險公司對所有加蓋“N”鋼印的產品給予保險。 ? 政府的核安全監(jiān)管當局US.NRC的監(jiān)管∶ — 認可ASME規(guī)范 —對ASME和NBBI的職責履行情況進行監(jiān)督，一般不直接參與對設計、制造過程進行監(jiān)督，具體監(jiān)督內容是∶賣方大綱科（Vendor Program Branch）∶審查、認可ASME和IEEE標準在

9、民用核設施的使用；負責對從事核承壓設備活動（設計、制造和安裝）單位資質管理（核查、備案）。賣方檢查科（Vendor Inspection Branch）∶負責對NBBI的監(jiān)督計劃和監(jiān)督檢查結果進行審核管理。2）“N”鋼印產品的安裝、試驗階段∶ ? 由獨立第三方實施監(jiān)督 ? NRC地區(qū)監(jiān)督站實施抽樣監(jiān)督,8,民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.1.2 德國的有關情況監(jiān)管范圍∶ — 遵循德國

10、國家標準DIN和核工業(yè)標準KTA相關內容的核電廠全部設備與部件； — 核安全1、2、3級機械與安全級I&C 材料、部件與設備按KTA標準，其它按DIN標 準進行監(jiān)督。監(jiān)管模式∶ — 德國技術監(jiān)督協(xié)會（TÜV）作為“獨立第三方”實施 監(jiān)督； — TÜV對產品進行100%的獨立檢驗； — 對產品進行質量認證（對合格產品標注“TÜV”標記）。監(jiān)管體系∶ — 核設施所在地的

11、州政府委托德國技術監(jiān)督協(xié)會（TÜV）代表州政府進行監(jiān)督； — 保險公司對所有帶有“TÜV”標記的產品給予保險； — 核安全監(jiān)管當局對TUV的監(jiān)督檢驗工作實施監(jiān)督，并審核、認可檢驗結果。,9,民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.1.3日本的有關情況日本的核承壓設備設計、制造和安裝單位均取得了美國機械工程師學會ASME相應的資格證書。因此，日本未建立本國的資格許可制度；監(jiān)管模式介于美德之間

12、 例如：對核承壓設備制造和安裝活動中的重要控制環(huán)節(jié)（焊接、NDE等），由通產省授權“日本發(fā)電技術檢驗協(xié)會”作為獨立第三方實施監(jiān)督檢驗（見證性監(jiān)督+獨立的驗證性監(jiān)督檢驗）。日本核安全監(jiān)管當局對獨立第三方的監(jiān)督檢驗工作實施監(jiān)督，并審核、認可檢驗結果。,10,民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.1.4法國的有關情況監(jiān)管要求和法律依據(jù)：1974年2月26日政府令；監(jiān)管范圍∶遵循RCC-M相關內容的核安全1、2、3級材料、部件與

13、設備的制造和安裝（不包括設計）；監(jiān)管模式∶ — 法國的核承壓設備設計、制造和安裝單位均取得ASME相應的資格證書。因此，法國未建立本國的資格許可制度 — 不采用獨立第三方的監(jiān)督模式 — 實施QA體系有效性監(jiān)督 — 對生產過程實施監(jiān)督（文件核查和過程見證，一般不采用獨立的驗證性監(jiān)督檢驗）監(jiān)管體系 — 核電廠營運單位的監(jiān)督體系∶ 法國全國核電廠的業(yè)主—法國電力公司

14、EdF設有強有力的監(jiān)督部門 “SQR” 代表業(yè)主對制/建造商的生產活動實施監(jiān)督，其重點控制環(huán)節(jié)為：供方評價、質量計劃、過程監(jiān)督、驗收等。 — 核安全當局指派BCCN（專職地區(qū)監(jiān)督站）實施抽樣監(jiān)督。,11,民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.1.5 小結（1）西方核能發(fā)達國家對核承壓設備的核安全監(jiān)督檢驗均有明確的法律依據(jù)和 相應的應遵循的技術標準；（2）多數(shù)西方核能發(fā)達國家，如∶美國、德國等國家對核承壓設備的

15、核安全監(jiān)督是建立在“第三方” 獨立檢驗機構監(jiān)督檢驗活動的基礎之上，核安全當局的任務主要集中在監(jiān)督“第三方” 獨立檢驗機構監(jiān)督檢驗活動的合法性和公正性；監(jiān)督模式多數(shù)采用“資格認證”+“產品認證” 雙重管理。在這種管理模式下，由于“第三方” 獨立檢驗機構對產品進行“認證” ，并使用專用標識，因此除生產方對所生產的產品質量負責外，“第三方” 獨立檢驗機構對產品質量也負有“連帶責任”；在正常使用條件下，若產品失效或損壞，則由相應的保險公司負責賠

16、償。采用這種監(jiān)管模式和體系的前題是∶在市場經濟發(fā)展和成熟的過程中，相關行業(yè)的技術標準已具有權威性；同時，已形成用戶、制造商均信任的，具有權威性的“第三方”獨立檢驗機構；在市場經濟發(fā)展和成熟的過程中已形成了強大而具有“公信” 的保險業(yè)，在制造商、“第三方”獨立檢驗機構和保險業(yè)三方之間已形成聯(lián)手向用戶負責的機制。,12,民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,（3）多數(shù)西方核能發(fā)達國家“第三方” 獨立檢驗機構的監(jiān)督方式是對具體的制造

17、“活動” 進行相應的“文件核查” 和“過程見證” ，在必要時才采用“獨立檢驗” ，但德國除外，德國的“第三方” 獨立檢驗機構“TUV采用“100%獨立檢驗” 的方式對核設備的制造、安裝活動進行監(jiān)督檢驗，這也是德國產品質量口碑好、價格較貴的原因之一。（4）法國沒有采用“第三方” 獨立檢驗機構的監(jiān)督模式。其理由是∶法國所有的核電廠均為國營的“法國電力公司（EdF）” 所有，在公司一級設有專門的“監(jiān)督檢驗機構SQR” ，SQR具有300多

18、人的專業(yè)技術隊伍對下屬各核電廠的建造進行詳細的全過程監(jiān)督，這種監(jiān)督方式對于下屬各核電廠具有一定的獨立性；根據(jù)上述具體情況，法國核安全當局授權專職地區(qū)監(jiān)督站“BCCN” 對全國的核承壓設備制造活動進行抽樣監(jiān)督，所采用的方式為∶“文件核查” 和“過程見證” 。（5）西方核能發(fā)達國家對核承壓設備的核安全監(jiān)督檢驗活動根據(jù)本國的具體情況，在監(jiān)督模式、監(jiān)督體系、監(jiān)督方式和控制深度等方面各不相同。但是，基本宗旨和監(jiān)管目標都是相同的，即： 通過監(jiān)管

19、提高核承壓設備活動單位的安全文化和從事生產活動的有效性，以確保產品質量滿足核安全法規(guī)和相關標準、規(guī)范的要求,13,14,15,民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.2我國對民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則 民用核安全設備 監(jiān)管模式、監(jiān)管體系、監(jiān)管范圍和適用的技術標準。2.2.1監(jiān)管模式考慮到我國下述實際情況∶（1）雖然核電起步至今已20余年，但核電廠營運單位和核承壓設備活動單位的安全文化、QA體系的有效性、技術能

20、力等方面都存在不足，為保證核安全，需要建立一個強有力的監(jiān)管體系予以促進；（2）市場經濟還處于發(fā)展的初級階段，行業(yè)協(xié)會比較弱小，尚不具備獨立性和權威性。因此，不具備依靠“第三方”實行獨立監(jiān)督的條件；（3）國內的保險業(yè)、行業(yè)協(xié)會（獨立第三方）與制造商尚不具備合作的條件，尚不能通過獨立監(jiān)檢對核承壓設備實行產品認證和保險；（4） “產品認證”只能由非政府部問的獨立第三方執(zhí)行，且對產品質量負有“連帶責任” ，；因此，我國對民用核設備的監(jiān)管

21、仍然采用由國家核安全局代表國家直接對從事核設備活動（設計、制造、安裝、維修、檢驗和試驗）的單位實施核安全監(jiān)督管理的模式，即“資格許可”+“過程監(jiān)督”，而不實行“產品認證”是現(xiàn)實可取的方案，其監(jiān)管措施包括∶,16,民用核設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,（1）民用核設備活動（設計、制造、安裝、維修、檢驗和試驗） 單位的資格管理（實施許可證制度）；（2）對從事民用核設備特種工藝（焊接、無損檢驗）的人員和反應堆部件特殊部位的檢驗能力

22、（人員、設備、操作程序及相應程序軟件）進行認證管理（實施操作證和許可證制度）；（3）對民用核設備活動實施過程監(jiān)督；監(jiān)督內容在總體上可劃分為∶核設備活動單位質量保證大綱實施有效性檢查（側重管理性）和活動過程的監(jiān)督（側重技術性）；監(jiān)督方式包括：文件核查、活動過程見證和必要時進行獨立檢驗驗證和獨立分析驗證；（4）不對民用核設備實行產品認證，核安全監(jiān)督不減輕也不轉移從事民用核設備活動的單位對其從事的活動的質量所承擔的全部責任。,17,民用核

23、設備核安全監(jiān)督管理的基本原則和要素,2.2.2我國對民用核設備核安全監(jiān)督管理的要素 監(jiān)管要素至少應包括： （1）監(jiān)督管理體系的職能劃分； （2）核設備活動（設計、制造、安裝、維修；檢驗和試驗等）單位的資格管理---資格許可證制度； （3）核設備活動特種工藝人員的資格管理---特種工藝 （無損檢驗、焊接）人員資格許可證制度； （4）核設備活動（設計、制造、安裝、維修；檢驗和試驗等）的過程監(jiān)督； （5）不符合項管理；

24、 （6）監(jiān)督隊伍的授權與管理。,18,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-總則,3.1 HAF601《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定》和HAF601/01《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定實施細則》簡介3.1.1法規(guī)制訂的目的、適用范圍和監(jiān)管方針3.1.1.1 目的： “為了加強核承壓設備的安全監(jiān)督管理，保障核設施的安全運行，預防事故，保障工作人員、公眾和環(huán)境不致遭到超過國家規(guī)定限值的輻射照射和污染，特制定本規(guī)定”（《民用核承壓設備安全

25、監(jiān)督管理規(guī)定》第一章 總則 第一條）。,19,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-總則,3.1.1.2 監(jiān)督管理范圍監(jiān)督管理的物項類別 包括用于核設施中的下列核承壓設備： （1）核動力廠及其他核反應堆中執(zhí)行核安全功能的承壓設備及其支承件，包括：反應堆壓力容器、穩(wěn)壓器、熱交換器、管道、泵、閥門、貯罐以 及堆內構件等；（2）包容反應堆系統(tǒng)的鋼制安全殼或混凝土安全殼的鋼襯里；（3）核燃料生產、加工、貯存、后處理設施以及放射性廢物處理、處置設

26、施中包容放射性物質的承壓設備及其支承件；（4）其他需要嚴格監(jiān)督管理的核承壓設備。（5）本規(guī)定不適用于軍用核設施中的核承壓設備，也不適用于民用核設施中不執(zhí)行核安全功能的承壓設備。（《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第一章 總則 第二條）,20,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-總則,監(jiān)督管理的活動及單位類別： “從事核承壓設備前設計、制造、安裝、試驗、檢驗、在役檢查、維修、退役、遷移及轉讓等活動（以下簡稱核承壓設備活動）的單位以及為

27、制造核承壓設備提供關鍵承壓材料及零、部件的生產廠都必須遵守本規(guī)定。”（《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第一章 總則 第三條）3.1.1.3 監(jiān)管方針： “核承壓設備活動必須貫徹安全第一的方針和確保質量，根據(jù)核承壓設備的分類和核安全功能分級進行相應的監(jiān)督管理?！?（《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第一章 總則 第四條）,21,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-總則,3.1.2監(jiān)管體系的職能劃分 (《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)

28、定》第二章 監(jiān)督管理職責)第五條 核承壓設備活動的安全監(jiān)督管理可分為： （一）國家核安全局 獨立行使的國家核安全監(jiān)督； （二）主管部門 對核承壓設備活動的核安全檢查管理； （三）核設施營運單位 對核承壓設備活動質量保證體系的控制。,22,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-總則,第六條 國家核安全局負責對全國核承壓設備活動實施國家核安全監(jiān)督，其主要職責是： （一）組織起草、制定有關核承壓設備活動的核安全法規(guī)，參加

29、核準與核承壓設備活動有關的國家技術標準； （二）核準從事核承壓設備活動的單位的資格，頒發(fā)資格許可證件； （三）監(jiān)督對從事核承壓設備焊接和無損檢驗操作人員的資格考核和發(fā)證工作； （四）實施核安全監(jiān)督活動； （五）負責發(fā)布資格許可證公告和監(jiān)督公告； （六）對核承壓設備活動過程中發(fā)生的與核安全相關的重大意見分歧進行仲裁，或提出技術性建議，協(xié)助上一級仲裁機構進行仲裁； （七）對進口核承

30、壓設備進行核安全監(jiān)督。,23,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-總則,第七條 從事核承壓設備活動單位的主管部門負責其本系統(tǒng)的核安全管理，承擔領導責任并接受國家核安全局的核安全監(jiān)督，其主要職責是： （一）參與起草和制定有關核承壓設備活動的安全法規(guī)，組織制定核承壓設備的技術標準； （二）審查、評定本系統(tǒng)的核承壓設備活動單位的能力和資格，協(xié)同國家核安全局核準，并對從事核承壓設備活動的所屬單位進行核安全監(jiān)督檢查； （三）督促和檢查

31、本系統(tǒng)從事核承壓設備活動的單位和人員嚴格遵守有關的核安全法規(guī)和技術標準； （四）負責組織對本系統(tǒng)的從事核承壓設備活動的各類人員的技術培訓、考核和發(fā)證工作，其中焊接和無損檢驗操作人員的培訓、考核和取證應符合國家核安全局的規(guī)定； （五）組織本系統(tǒng)的核承壓設備的技術審查與鑒定。,24,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-總則,第八條 民用核設施的營運單位對核承壓設備的安全運行負全面責任，接受國家核安全局的核安全監(jiān)督，其主要職責是：

32、 （一）遵守本規(guī)定和與核承壓設備活動有關的核安全法規(guī)和技術標準； （二）確保核承壓設備活動質量保證體系的有效性，特別應進行有效的檢查與控制。,25,26,27,3.1.3資格許可制度 (《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第三章 資格許可制度)3.1.3.1許可制度及許可證分類：第九條 核承壓設備活動實行資格許可制度，資格許可證包括： （一）核承壓設備設計資格許可證； （二）核承壓設備制造資

33、格許可證； （三）核承壓設備安裝資格許可證。 從事核承壓設備設計、制造和安裝的單位必須取得資格許可證后方可從事相應的核承壓設備活動。 在HAF601/01《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定實施細則》第二章中具體規(guī)定如下：第四條 資格許可證申請單位應按活動種類（設計、制造、安裝）、設備類別和安全級別提出申請，取得某一類別和級別的資格許可證的單位可從事該級別和較低級別的核承壓設備活動。 應根據(jù)所執(zhí)行的安全功能，對核承壓設

34、備進行核安全分級1。（附錄一給出了參考實例）。核承壓設備的設計技術規(guī)范及標準應與其核安全分級相適應。,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-資格許可制度,28,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-資格許可制度,許可證申請與頒發(fā)程序：第十條 申請從事核承壓設備活動資格許可證的單位必須向主管部門和國家核安全局同時提出申請，經主管部門審查、評定并由國家核安全局會同機械電子工業(yè)部或能源部核準后，由國家核安全局頒發(fā)相應的資格許可證。 在HAF601/01

35、《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定實施細則》度第二章中規(guī)定了如下具體操作要求：第五條 資格許可證申請單位應向主管部門和國家核安全局同時提出書面申請。申請書的格式和內容（包括必要的、支持性的和參考性的文件）分別見附件一、四、五、八、九。,29,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-資格許可制度,核承壓設備設計活動資格申請應提交的文件（除資格申請書之外）：,30,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-資格許可制度,核承壓設備制造/安裝活動資格申請應提交的文件（除

36、資格申請書之外）：注釋：以制造/安裝資格為例，其申請文件的主要內容至少應包括：申請單位的基本情況（名稱、地址、法人、典型產品、人力資源以及廠房、裝備等）；申請制造/安裝的核承壓設備類別、安全級別；類似產品的制造/安裝經驗和質量史；以典型目標產品為例，根據(jù)產品技術規(guī)格書和相關標準的要求進行制造/安裝流程及工藝分析，明確工藝難點，并從人員技能、生產場地、工藝裝備、起重能力、工藝評定及經驗、檢驗、試驗能力等方面說明申請單位具有制造該

37、產品相應的技術能力；用于核級設備、部件制造/安裝的質量保證大綱和相應的質量保證大綱程序，并通過類似產品制造的質量管理經驗和業(yè)績說明其具有制造目標產品相應的質量保證能力。,31,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-資格許可制度,第六條 主管部門受理書面申請后，三個月內組織審查，審查時，國家核安全局派員參加。主管部門審查后將審查結果及有關文件送國家核安全局。 根據(jù)審查結果，經國家核安全局會同主管部門核準后，由國家核安全局頒發(fā)相應的資格許可

38、證并發(fā)布公告。 凡經審查未通過的申請單位，六個月后可重新申請。,32,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-資格許可制度,獲得資格許可證的基本條件：第十一條 申請從事核承壓設備活動資格許可證的單位必須具備如下條件： （一）保證核承壓設備活動質量所需的技術裝備、技術能力、檢驗手段、適用的試驗條件和管理水平并有類似活動的經驗和良好的質量史； （二）符合國家核安全法規(guī)的質量保證大綱，并能得到有效實施，保證所從事的核承壓設備活動必須符合國家

39、核安全法規(guī)和有關核承壓設備技術標準的要求，對所進行活動的質量負責，接受國家核安全局的核安全監(jiān)督檢查。,33,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-資格許可制度,許可證的有效期及更換在HAF601/01《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定實施細則》度第二章中規(guī)定了如下：第七條 核承壓設備設計、制造、安裝許可證有效期為五年。欲延長許可證有效期者應在有效期期滿前六個月提出更換申請。更換申請書的格式和內容分別見附件二、六、十。逾期不辦理換證的單位其資格許

40、可證自行失效。對原材料及鑄、鍛件的管理：在HAF601/01《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定實施細則》第二章中具體規(guī)定如下：第八條 從事制造核承壓設備關鍵承壓材料（包括管材、棒材、板材、鑄鍛件和焊接材料等）的單位，必須遵守《規(guī)定》和本實施細則，并接受國家核安全局的獨立監(jiān)督。其中生產大型鑄、鍛件的單位須取得制造資格許可證，其取證程序同第五條，焊接材料及其它材料由材料使用單位通過質量保證體系加以控制和監(jiān)制。,34,現(xiàn)行的相關核安全法

41、規(guī)簡介-資格許可制度,其它：第十二條 核承壓設備的在役檢查、維修、退役、遷移及轉讓必須符合國家有關核安全的規(guī)定。 第十三條 核承壓設備活動的各類資格許可證，由國家核安全局統(tǒng)一管理。,35,36,37,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,3.1.4核承壓設備活動的過程監(jiān)督 (《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第四章 核承壓設備活動核安全監(jiān)督的實施)監(jiān)督依據(jù)：第十四條 核承壓設備活動核安全監(jiān)督的依據(jù)是： （一）國家的

42、核安全法規(guī)及核承壓設備法規(guī)； （二）核安全有關的國家技術標準和經國家核安全局審評認可的民用核設施安全分析報告中確認的有關技術標準； （三）相應的核承壓設備活動資格許可證條件。,38,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,監(jiān)督內容：第十五條 核承壓設備活動核安全監(jiān)督的內容包括： （一）監(jiān)督核承壓設備活動持證單位是否遵守相應的許可證條件； （二）監(jiān)督己認可的質量保證大綱是否在核承壓設備活動中得到有效實施； （三）監(jiān)督核承壓設備的

43、設計是否符合國家核安全法規(guī)，相應的技術標準和經審評認可的民用核設施安全分析報告中的有關承諾； （四）監(jiān)督核承壓設備的材料是否符合設計要求； （五）監(jiān)督核承壓設備的制造、安裝、試驗、維修是否滿足相應的技術要求； （六）監(jiān)督核承壓設備的在役檢查是否符合經審評認可的在役檢查大綱； （七）監(jiān)督核承壓設備的退役是否符合規(guī)定； （八）其他必要的監(jiān)督內容。,39,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,在HAF601/01《民用核承壓設備安全監(jiān)

44、督管理規(guī)定實施細則》第四章 核承壓設備活動核安全監(jiān)督的實施中具體規(guī)定如下：第十六條 質量保證方面主要檢查的內容是： （一）核承壓設備活動質量保證大綱的適用性、有效性和接口管理；（二）質量保證組織機構和人員的職能、權限及他們獨立行使職能的實際情況；（三）質量保證大綱執(zhí)行程序的完整性及其實施情況；（四）質量計劃的實施情況，其中經監(jiān)督計劃確定的見證點和停工待檢點，須經核設備監(jiān)督員見證認可；（五）設計修改與變更控制程序的執(zhí)行情況；

45、 （六）物項采購與服務控制程序的執(zhí)行情況； （七）不符合項分類和處理程序執(zhí)行情況，重大不符合項的處理必須報國家核安全局審評。,40,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,第十七條 設計單位應備有完整的符合設計任務書、技術規(guī)格書或技術條件、相應規(guī)范和標準等技術要求的有關設計文件供核設備監(jiān)督員檢查。主要檢查的內容是：（一）核承壓設備的類別和安全級別與規(guī)范和標準的一致性； （二）壓力邊界結構的完整性和超壓保護裝置的設置； （三）在設

46、計中是否考慮防斷裂設計、抗震設計和壓力邊界在各工況下可能引起的破壞等； （四）事故工況下的設備的可運行性和功能能力；（五）設備的可檢測和可維修性。,41,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,第十八條 材料使用單位應備有所使用材料的完整的技術規(guī)格書、采購與供貨文件以及有關的質量證明文件供核設備監(jiān)督員檢查。主要檢查的內容是：（一）材料采購文件、供貨文件和對供方的選擇評定文件；（二）材料技術規(guī)格書或技術條件與相應安全級別設備的技術標

47、準的符合程度，有關說明材料的加工方法、化學成分、材料制造的各主要階段及最終狀態(tài)特性的有關文件；（三）材料驗收（包括原地驗收和到貨驗收）、復驗、貯存、發(fā)放管理及有關的質量證明文件；（四）材料標識管理。在加工過程中的標識移植；（五）承壓邊界材料（包括焊接材料）的化學成分、機械性能、工藝性能、抗輻照性能、抗腐蝕性能、奧氏體不銹鋼鐵素體含量等情況及其是否滿足有關核安全法規(guī)、導則和技術標準的要求；（六）非金屬材料有害元素的含量的控制及抗老

48、化性能。,42,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,第十九條 制造與安裝單位應備有完整的制造與安裝任務書、技術規(guī)格書、制造與安裝文件供核設備監(jiān)督員檢查。主要檢查的內容是： （一）制造與安裝是否符合核安全法規(guī)、導則、技術標準、圖紙和經審批的程序，以及資格許可證條件；（二）焊接、脹管、成型、熱處理等的工藝評定工藝實施及見證件性能。采用的焊接工藝是否對部件的安全性產生有害影響；（三）焊接、無損檢驗操作人員的資格；（四）檢驗的質量標準

49、以及檢驗儀器設備的計量傳遞及標定；（五）奧氏體不銹鋼、鎳基合金的加工過程是否采取抗敏化措施；（六）采用的任何清潔、表面處理工藝和包裝，是否采取了防止污染和腐蝕的措施；（七）設備制造和安裝的驗收試驗和鑒定。,43,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,第二十條 承擔試驗的單位應備有完整的符合設計要求的試驗文件供核設備監(jiān)督員檢查，主要檢查的內容是： （一）設備的水壓試驗、氣密試驗、結構完整性試驗、超壓保護裝置鑒定和整定試驗和能動部件

50、的功能試驗；（二）核承壓設備和管道的抗震動力學鑒定，設備與管道安裝后設備和管道系統(tǒng)的固有頻率、阻尼系數(shù)的測定和校核。 第二十一條 所有核承壓設備的維修應遵照維修大綱執(zhí)行。核設備監(jiān)督員主要檢查的內容是：（一）維修質量保證大綱、質量計劃、維修規(guī)程和驗收準則等文件；（二）承擔維修的人員資格；（三）維修后的設備的功能試驗。第二十二條 所有核承壓設備的在役檢查應遵照已經國家核安全局批準的核設施營運單位的在役檢查大綱實施。 第二十

51、三條 所有核承壓設備的退役應遵照國家核安全局審評的退役計劃實施。,44,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,監(jiān)督的實施（計劃、方式、方法）：第十六條 對核承壓設備活動各階段的有關重要過程根據(jù)需要實施文件（包括記錄）檢查、現(xiàn)場見證、座談和采訪、驗證性核算和檢驗。第十九條 核承壓設備活動資格許可證的持證單位在從事核承壓設備活動前必須按規(guī)定向國家核安全局上報相應的文件，以保證監(jiān)督工作有計劃地實施。 在HAF601/01《民用核承

52、壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定實施細則》第四章 核承壓設備活動核安全監(jiān)督的實施中具體規(guī)定如下：第十三條 根據(jù)《規(guī)定》第十九條，核承壓設備活動資格許可證持證單位，在相應的核承壓設備活動開始前三個月，應根據(jù)本實施細則附件十二的規(guī)定向國家核安全局報送有關文件。在核承壓設備制造和安裝活動中發(fā)生的與核安全相關的重大變更及其產生的相應文件，應報國家核安全局備案。,45,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,注釋 ：在相應的核承壓設備活動開始前，向國家核安

53、全局提交下列相應文件的目的是：提交正式的，經核設施營運單位審核的質量保證大綱（受控版本）和相應的質量保證大綱程序，作為國家核安全局在核承壓設備活動執(zhí)行中監(jiān)督其質量保證大綱實施有效性的依據(jù)；向國家核安全局報告相應核承壓設備活動開始前的準備工作己就緒；向國家核安全局提交經核設施營運單位審核，并選定控制點的相應核承壓設備活動質量計劃，以便國家核安全局選擇相應的監(jiān)督控制點（R、W、H點）、制定相應的監(jiān)督計劃和開展必要的監(jiān)督準備工作。,46

54、,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,實施細則附件十二的規(guī)定如下：,47,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,第十四條 國家核安全局在接到上述文件后將編制相應的監(jiān)督計劃，并下達給有關的持證單位；持證單位應根據(jù)監(jiān)督計劃的要求和所從事核承壓設備活動的實際進度，在實施監(jiān)督計劃中所確定的監(jiān)督點活動前至少15天將書面通知送達國家核安全局，以保證監(jiān)督活動的執(zhí)行： 第十五條 核承壓設備活動的監(jiān)督可分為例行的和非例行的，非例行的可以是事先通知的或

55、不通知的。檢查方式可分為綜合性檢查和技術性檢查。 （一）綜合性檢查：主要檢查核承壓設備的質量保證大綱是否有效實施。（二）技術性檢查：包括文件核查、現(xiàn)場見證、現(xiàn)場觀察和抽查，必要時，可進行獨立的計算復核和檢驗驗證。責任：第二十條 對核承壓設備活動實施的核安全監(jiān)督不減輕也不轉移被監(jiān)督單位對所從事的核承壓設備活動應承擔的責任。,48,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,3.1.5監(jiān)督隊伍的組織與管理 (《民用核承壓設備安全監(jiān)

56、督管理規(guī)定》第四章 核承壓設備活動核安全監(jiān)督的實施)第十七條 由國家核安全局安排相應機構（必要時可邀請專家）實施本規(guī)定第十五條規(guī)定的監(jiān)督內容。 第十八條 從事核承壓設備活動核安全監(jiān)督的人員必須客觀地、公正地履行監(jiān)督檢驗職能，遵守有關的保密規(guī)定；不得參予與監(jiān)督檢驗內容有關的 核承壓設備活動以及核承壓設備的經營、銷售等商務性質的活動。,49,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,在HAF601/01《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定實

57、施細則》第三章 核承壓設備核安全監(jiān)督機構及監(jiān)督員中具體規(guī)定如下：第九條 根據(jù)《規(guī)定》第十七條、第十八條，國家核安全局為有效地實施對核承壓設備的核安全監(jiān)督，應安排核安全監(jiān)督機構并設核承壓設備核安全監(jiān)督員（以下簡稱“核設備監(jiān)督員”）。 核設備監(jiān)督員由國家核安全局考核、批準和授予核設備監(jiān)督員證書。 第十條 核設備監(jiān)督員應具備下列條件：（一）具有大專以上文化程度或同等學力；（二）在核承壓設備方面具有五年以上工程實踐或三

58、年以上核安全管理的經驗，具備有關的專業(yè)知識，能獨立作出正確的判斷和寫出合格的報告，能正確地與營運單位及有關單位合作和對話；（三）熟知國家核安全法規(guī)，模范地遵守國家的法律和有關規(guī)定； （四）作風正派，辦事公正，工作認真，態(tài)度謙虛；（五）必須遵守核承壓設備活動單位保衛(wèi)、保密和輻射防護方面的規(guī)定并保證未經核承壓設備活動單位同意不得將保密資料向國家核安全監(jiān)督機構以外的單位和個人泄露； （六）不得參予有關的核承壓設備活動以及核承壓設備的經

59、營、銷售等商務性質的活動。,50,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介-過程監(jiān)督,第十一條 核安全監(jiān)督機構及核設備監(jiān)督員的監(jiān)督范圍是： （一）檢查持證單位被批準執(zhí)行的工作范圍； （二）核查持證操作人員的資格；（三）監(jiān)督持證單位質量保證大綱的執(zhí)行情況；（四）檢查持證單位采用的技術標準及有關文件，這些文件應符合核安全法規(guī)要求；（五）監(jiān)督見證核承壓設備活動各階段的重要過程的實施。必要時，復核驗證各階段重要過程的記錄、數(shù)據(jù)、文件以及試驗和檢驗結

60、果；（六）參與對重大不符合項的核安全審評；（七）監(jiān)督檢查完工的設計、產品、安裝、試驗的最終驗收和鑒定。第十二條 核設備監(jiān)督員在執(zhí)行監(jiān)督任務時必須持證上崗，被監(jiān)督單位及其人員應給予支持和密切配合，不得以任何方式阻礙其執(zhí)行任務。 核設備監(jiān)督員在檢查時，對于違反許可證條件的事項，應立即通知持證單位及有關人員采取糾正措施，嚴重的要上報國家核安全局處理。,51,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介,3.1.6獎勵和處罰 (《民用核承壓設備

61、安全監(jiān)督管理規(guī)定》第五章 獎勵和處罰)第二十一條 對模范遵守國家核安全法規(guī)，實施核承壓設備活動及監(jiān)督檢驗取得顯著成績和作出突出貢獻的單位和人員，國家核安全局或主管部門給予適當?shù)莫剟睢?第二十二條 凡違反本規(guī)定或有下列行為之一的，國家核安全局可視情節(jié)輕重，給予警告、罰款、限期改進、停工或吊銷資格許可證等處罰。 （一）未取得核承壓設備活動資格許可證件而進行相應核承壓設備活動的； （二）轉讓、偽造、涂改核承壓設備活動資格許可證、

62、質量證明文件的；（三）隱瞞、謊報有關資料或事實的； （四）無故阻撓或拒絕核安全監(jiān)督檢驗的。 第二十三條 從事核承壓設備活動核安全監(jiān)督的人員玩忽職守，徇私舞弊，濫用職權，國家核安全局可根據(jù)情節(jié)輕重給予處分，其構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。,52,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介,第二十四條 如當事人和責任單位對處罰不服，可按我國有關法律規(guī)定，在接到處罰通知之日起，十五日之內向人民法院提出申訴。但是，對吊銷核承壓設備活動資格許可

63、證件的決定必須立即執(zhí)行。對處罰決定不履行，逾期又不起訴的，由國家核安全局申請人民法院強制執(zhí)行。 在HAF601/01《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定實施細則》第五章 獎勵和處罰中具體規(guī)定如下：第二十五條 凡有下列行為之一的，國家核安全局可視情節(jié)輕重，給于警告、罰款或限期改進等處罰： （一）違反《規(guī)定》、本細則和許可證條件；（二）無故阻撓或拒絕核安全監(jiān)督檢查； （三）涂改或偽造質量證明文件。,53,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介,第

64、二十六條 凡未經批準和未取得資格許可證的單位而從事核承壓設備活動者，國家核安全局將責令其停工。 對核承壓設備的維修、在役檢查和退役過程中可能發(fā)生使現(xiàn)場工作人員和公眾受超劑量放射性危害時國家核安全局將責令有關單位或人員停止某項或全部活動。 第二十七條 凡有下列行為之一者，國家核安全局可吊銷其資格許可證： （一）不具備資格、而采用不正當手段取得資格許可證者；（二）設計、制造，安裝過程中嚴重違反核安全法規(guī)及技術條件致使核承壓設備活

65、動的質量嚴重影響有關物項的核安全功能，無法修復者；（三）對核安全相關物項的重大不符合項拒不上報、隱瞞或謊報事實并拒不改正者； （四）經屢次警告、罰款或限期改進等處罰仍拒不改正，其情節(jié)嚴重者。第二十八條 核安全局采取處罰措施時應以書面形式通知受處罰單位、主管部門及其他有關單位。,54,現(xiàn)行的相關核安全法規(guī)簡介,3.1.6附 則 (《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定》第六章 附 則 )第二十五條 核承壓設備活動資格許可證申請

66、單位應繳納許可證條件審查費用。具體收費辦法由國家核安全局和主管部門會同國務院物價主管部門另行制定。 第二十六條 本規(guī)定中“核設施”是指“中華人民共和國民用核設施安全監(jiān)督管理條例”第二條中所列的各類民用核設施。 第二十七條 本規(guī)定由發(fā)布部門負責解釋并根據(jù)本規(guī)定制定實施細則。 第二十八條 本規(guī)定自一九九二年三月四日起執(zhí)行。,55,56,57,現(xiàn)行相關核安全法規(guī)的修訂,（1）法規(guī)修訂的必要性① 2005年7月1日即將實施的《行政

67、許可法》明確規(guī)定部門規(guī)章不能設定行政許可的要求。因此，目前具有行政許可功能的有關《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定》等四項法規(guī)（部門規(guī)章）不符合行政許可法的要求，必須重新“立法” ，制訂相應的國務院條例來取代和完善目前“部門規(guī)章”的監(jiān)督管理功能。 ② 近十多年來，政府機構及職責已經多次發(fā)生變化，目前執(zhí)行的“法規(guī)（部門規(guī)章）”的部分條款內容已經不再適用。,58,現(xiàn)行相關核安全法規(guī)的修訂,③ 民用核承壓設備安全監(jiān)督管理需要進一步完善。目

68、前執(zhí)行的《民用核承壓設備安全監(jiān)督管理規(guī)定》等四項法規(guī)（部門規(guī)章）在過去的十多年來對我國民用核承壓設備監(jiān)管體系的建立、資格許可制度的實施、通過獨立監(jiān)督，嚴把“質量關”，對消除核承壓設備的質量隱患，保證核設施的安全運行等方面發(fā)揮了重要作用。面對加快核能發(fā)展的大好前景，總結過去的十多年來在民用核承壓設備監(jiān)管方面“正” 、“反”兩個方面的經驗，充分考慮我國工業(yè)界目前的技術能力和管理水平，我國民用核承壓設備的監(jiān)督管理需要進一步強化，監(jiān)管范圍和許可