sa8000-2014社會責任風險識別評估及控制措施報告risk of identification and risk evaluation form

1、第1頁，共3頁SA80002014社會責任風險識別評估及控制措施報告RiskofIdentificationRiskEvaluationFm序號SN區(qū)域場所活動產(chǎn)品服務(wù)潛在的風險高風險影響類型時態(tài)狀態(tài)D=LEC風險級別現(xiàn)有控制措施備注物理性化學性生物性心里生理性行為性其它L（可能性）E（暴露程度）C（事故后果嚴重程度）D(風險值）1HR誤招聘童工違反勞動法√將來正常2級建立SAP1.1童工及未成年工管理程序進行管控2HR未對未成年工及孕

2、婦，產(chǎn)婦進行有效的管控（入職體檢、崗位安排、加班安排）違反勞動法規(guī)√將來正常3級建立SAP1.1童工及未成年工管理程序及SAP3.1健康與安全管理程序及SAP3.1.1女職工特殊勞動保護管理程序進行管控，并特別建立相關(guān)風險評估，詳見關(guān)愛風險評估表3全廠因人員流動及訂單劇增及PMC排班的問題，造成加班超時。加班超時√將來正常2級建立SAP7.1工作時間管理程序進行管控4HR強迫強制勞動（扣押員工證件、扣押現(xiàn)金、強迫加班）違反勞動法規(guī)√將來

3、正常3級建立SAP2.1強迫性勞工管理程序進行管控5全廠沒有按規(guī)支付工資（包括時間、加班支付倍率、法定假日加班）違反勞動法規(guī)√將來正常3級建立SAP8.1薪酬管理程序進行管控6全廠未對供應(yīng)商，分包商，次級供應(yīng)商及私營職業(yè)介紹所進行SA8000有效管控（招用童工、工資支付低于法規(guī)要求）違反標準要求√將來正常3級建立SAP9.3供應(yīng)商和分包商管理程序進行管控7沖床未對職業(yè)危害崗位進行有效識別和管控（如體檢）未能有效管控職業(yè)危害崗位√將來正常

4、3級建立SAP3.1健康與安全管理程序進行管控8HR公司存在歧視職工的情況違反勞動法規(guī)及標準√將來正常3級建立SAP5.1歧視管理程序進行管控9全廠限制工人代表活動違反標準要求√將來正常137214級建立SAP4.1組織工會自由與集體談判權(quán)利管理程序進行管控10全廠無意見箱違反標準要求√將來正常137214級建立SAP4.1組織工會自由與集體談判權(quán)利管理程序及SAP4.2員工代表選舉程序及SAP4.3員工申訴處理程序進行管控11全廠無申

5、訴程序違反標準要求√將來正常137214級建立SAP4.1組織工會自由與集體談判權(quán)利管理程序及SAP4.2員工代表選舉程序及SAP4.3員工申訴處理程序進行管控12全廠對員工申訴未正面回應(yīng)違反標準要求√將來正常137214級建立SAP4.1組織工會自由與集體談判權(quán)利管理程序及SAP4.2員工代表選舉程序及SAP4.3員工申訴處理程序進行管控13全廠無工會活動記錄違反工會法要求√將來正常13395級建立SAP4.1組織工會自由與集體談判權(quán)

6、利管理程序進行管控14全廠體罰員工，虐待員工，侮辱員工違反標準要求√將來正常13395級建立SAP6.1懲罰性措施管理程序進行管控15全廠罰款違反標準要求√將來正常333274級建立SAP6.1懲戒措施管理規(guī)定和SAP8.1薪酬管理程序進行管控16全廠連續(xù)上班六天后不安排休息違反標準要求√將來正常333273級建立SAP7.1工作時間管理程序進行管控17全廠工資低于最低工資標準違反法律法規(guī)√將來正常3級建立SAP8.1薪酬管理程序進行管

7、控18全廠無帶薪年假和法定休假違反法律法規(guī)√將來正常137214級建立SAP8.1薪酬管理程序進行管控19全廠拖欠工資違反法律法規(guī)√將來正常4級建立SAP8.1薪酬管理程序進行管控20全廠試用期沒有工資違反法律法規(guī)√將來正常4級建立SAP8.1薪酬管理程序進行管控21全廠女工無產(chǎn)假或產(chǎn)假不符合當?shù)胤梢?guī)定違反法律法規(guī)√將來正常137214級建立SAP8.1薪酬管理程序進行管控22全廠克扣員工工資違反法律法規(guī)√將來正常137214級建立S

8、AP8.1薪酬管理程序進行管控23全廠不按勞動法規(guī)支付經(jīng)濟補償金違反法律法規(guī)√將來正常137214級建立SAP8.1薪酬管理程序進行管控24全廠不為職工繳納社會保險違反法律法規(guī)√將來正常333274級建立SAP8.1薪酬管理程序進行管控25全廠無社會責任方針違反標準要求√將來正常137214級建立方針進行管控，并培訓員工26全廠無內(nèi)審和管理評審違反標準要求√將來正常137214級建立SAP9.1管理評審程序及SAP9.2內(nèi)部審核程序進行

9、管控27全廠無授權(quán)的管理者代表違反標準要求√將來正常137214級建立社會責任管理手冊進行管控28全廠無糾正措施對體系進行系統(tǒng)改善違反標準要求√將來正常137214級建立社會責任管理手冊進行管控29全廠員工未能有效地理解SA8000要求，并定期進行溝通違反標準要求√將來正常137214級建立SAP9.5內(nèi)部參與交流管理程序進行管控第3頁，共3頁SA80002014社會責任風險識別評估及控制措施報告RiskofIdentification

10、RiskEvaluationFm序號SN區(qū)域場所活動產(chǎn)品服務(wù)潛在的風險高風險影響類型時態(tài)狀態(tài)D=LEC風險級別現(xiàn)有控制措施備注物理性化學性生物性心里生理性行為性其它L（可能性）E（暴露程度）C（事故后果嚴重程度）D(風險值）70包裝部搬運物品不慎扭傷√將來正常12365級培訓員工注意安全71包裝部剪刀剪線傷手√將來正常363723級用繩子綁住剪刀，培訓員工注意安全72沖床部裁斷機裁布傷手√將來正常36152702級裁斷機按鈕需要2個同時

11、按下才能啟動，不可以只用一只手操作，建立安全操作規(guī)程，現(xiàn)場貼警示標識，培訓員工，經(jīng)常不定期檢查73沖床部裁斷機裁布發(fā)出的噪聲傷害聽力√將來正常3671263級提供耳塞給員工并培訓員工，現(xiàn)場張貼佩戴PPE要求，并定期對相關(guān)員工進行體檢74沖床部搬運物料時不慎扭傷√將來正常12365級培訓員工注意安全75車縫車間斷針傷手√將來正常3671263級安裝擋針板，并培訓員工注意安全76車縫車間車縫操作中傷手，卷入衣服或頭發(fā)√將來正常3671263

12、級安裝防護罩，建立安全操作規(guī)程，張貼警示標注，要求長發(fā)女工必須盤頭發(fā)，定期培訓員工，不定期巡查77車縫車間車縫車縫機器噪聲對聽力的傷害√將來正常363723級提供耳塞給相關(guān)員工，并培訓他們操作時使用耳塞，現(xiàn)場張貼PPE使用標識，并不定期巡查78車縫車間化學品膠水儲存發(fā)生泄露時引起腐蝕√將來正常337634級少量膠水儲存在防泄露容器中，使用完成后及時回收79車縫車間膠水的使用傷害呼吸系統(tǒng)√將來正常167424級提供口罩給相關(guān)員工，并培訓他

13、們操作時使用口罩，現(xiàn)場張貼PPE使用標識，并定期對相關(guān)員工進行體檢80車縫車間剪刀剪線傷手√將來正常363723級用繩子綁住剪刀，培訓員工注意安全81車縫車間熱燙機的使用燙傷手√將來正常363723級張貼安全警示標志，并定期培訓員工注意安全，現(xiàn)場提供的急救箱里配備燙傷膏82車縫車間熱燙機的使用吸煙對呼吸道的傷害√將來正常363723級提供口罩給相關(guān)員工，并培訓他們操作時使用口罩，現(xiàn)場張貼PPE使用標識，并不定期巡查備注：1.為保護未成年