商業(yè)銀行董事履職評價辦法

1、商業(yè)銀行董事履職評價辦法商業(yè)銀行董事履職評價辦法（試行）（試行）第一章總則第一條為了進一步完善商業(yè)銀行公司治理機制，規(guī)范董事履職行為，保護商業(yè)銀行、存款人和其他客戶的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱董事履職評價是指商業(yè)銀行依照法律法規(guī)和有關規(guī)定，對董事的履職情況進行評價的行為。本辦法所稱董事是指經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準任職資格

2、的商業(yè)銀行董事。第三條董事履職評價應當遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學有效的原則。第四條商業(yè)銀行應當建立健全董事履職評價制度，按照規(guī)定開展評價工作。第五條商業(yè)銀行監(jiān)事會對董事履職評價工作負最終責任，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對商業(yè)銀行董事履職評價工作進行監(jiān)督。第二章評價內容第六條董事對商業(yè)銀行負有忠實義務和勤勉義務。董事應當按照相關法律、法規(guī)、規(guī)章及商業(yè)銀行章程的要求，專業(yè)、高效地履行職責，維護商業(yè)銀行利益，推動商業(yè)銀行履行社會責任。第七條董事應當

3、具備履職所必需的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和基本素質，具有良好的職業(yè)道德。第八條董事應當保守商業(yè)銀行秘密，不得在履職過程中接受不正當利益，不得利用董事地位謀取私利，不得為股東利益損害商業(yè)銀行利益。第九條董事應當如實告知商業(yè)銀行本職、兼職情況，并保證所任職務與其在商業(yè)銀行的任職不存在利益沖突。董事不得在可能發(fā)生利益沖突的金融機構兼任董事。第十條董事應當按照相關監(jiān)管規(guī)定，如實向董事會、監(jiān)事會報告關聯(lián)關系情況，并按照相關要求及時報告上述事項的變動情況

4、。第十八條執(zhí)行董事應當完整、真實、及時地向董事會報告商業(yè)銀行經(jīng)營情況及相關信息，保證董事會及其成員充分了解商業(yè)銀行運行狀況。第十九條執(zhí)行董事應當嚴格執(zhí)行董事會決議，并將執(zhí)行情況及時報告董事會。執(zhí)行董事應當認真研究決議執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，提出科學可行的意見和建議供董事會討論決策。第二十條非執(zhí)行董事應當從商業(yè)銀行長遠利益出發(fā)，做好商業(yè)銀行與股東的溝通工作，不得將股東自身利益置于商業(yè)銀行和其他股東利益之上。第二十一條非執(zhí)行董事應當重點關注高級管

5、理層對董事會決議的落實情況。如商業(yè)銀行審慎監(jiān)管指標不能達到監(jiān)管要求，或近期可能出現(xiàn)偏差時，非執(zhí)行董事應當支持商業(yè)銀行及時整改。第二十二條非執(zhí)行董事應當關注股東與商業(yè)銀行的關聯(lián)交易情況，支持商業(yè)銀行完善關聯(lián)交易管理系統(tǒng)，確保關聯(lián)交易合法合規(guī)。第二十三條獨立董事應當對董事會討論事項發(fā)表客觀、公正的獨立意見，注重維護存款人和中小股東權益。第二十四條獨立董事在履職過程中，應當特別關注以下事項：（一）商業(yè)銀行關聯(lián)交易的合法性和公允性；（二）商業(yè)銀

6、行年度利潤分配方案；（三）商業(yè)銀行信息披露的完整性和真實性；（四）可能造成商業(yè)銀行重大損失的事項；（五）可能損害存款人和中小股東利益的事項。第三章評價方法第二十五條商業(yè)銀行應當按照本辦法要求，建立健全董事履職的監(jiān)督評價體系和董事履職跟蹤記錄制度，完善履職檔案，制定明確的評價制度和實施細則。第二十六條商業(yè)銀行應當按年度對所有在職董事進行履職評價。對于評價年度內任職機構或任職崗位發(fā)生變化的董事，應當在綜合履職信息的基礎上進行評價。第二十七條