全球負(fù)外部性的治理-大國(guó)合作--以應(yīng)對(duì)全球氣候變化為例.pdf

1、全球負(fù)外部性是全球化時(shí)代國(guó)際社會(huì)共同面臨的最棘手的全球性問題。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，全球在生產(chǎn)、消費(fèi)、貿(mào)易、投資、金融、技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)移等各領(lǐng)域更加緊密地聯(lián)系在一起，也使得各個(gè)國(guó)家相互依賴的程度比以往任何時(shí)候更高。全球化帶來(lái)發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也帶來(lái)了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，包括資源枯竭、環(huán)境污染、氣候變化、人口與貧困、流行病毒肆虐、經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及恐怖主義等。
　　 全球性負(fù)外部問題涉及的方面很廣，有自然、政治、經(jīng)濟(jì)、衛(wèi)生健康、國(guó)家安全等方

2、面；產(chǎn)生的因?yàn)榕c歷史遺留、利益沖突、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展不平衡等也有關(guān)。但其共性是個(gè)體對(duì)公共利益的冷漠，或者說(shuō)個(gè)體理性與集體理性之間的沖突。例如，廠商為降低生產(chǎn)成本，放任溫室氣體的排放，最終造成全球氣候變暖，引發(fā)全球性災(zāi)害，然而廠商并不為此支付賠償。
　　 外部性的本質(zhì)與資源的稀缺和人的本性有關(guān)。外部性造成損害卻沒有賠償顯然意味著資源配置不合理和效率的損失，因此需要治理。在國(guó)家層面，常用的治理手段包括：政府管制、法律手段、一體化、“庇

3、古稅”、“科斯產(chǎn)權(quán)”等。
　　 全球負(fù)外部性不是外部性在空間概念上的簡(jiǎn)單延伸。全球外部性同樣也會(huì)造成全球資源的無(wú)效配置，因此需要治理，但不能簡(jiǎn)單地套用國(guó)家層面的治理手段，因?yàn)樨?fù)外部性溢出了國(guó)家層面，其治理存在困境，具體包括：(1)世界政府的困境。國(guó)際社會(huì)沒有超國(guó)家主權(quán)的世界政府，因而不能使用政府管制、法律手段、一體化等在政府框架下的外部性治理方式。(2)全球稅的困境。在沒有世界政府的前提下，全球征稅其實(shí)也只有理論上的可能性。即使

4、是碳稅，目前也只是區(qū)域性實(shí)行，還受到很多國(guó)家的反對(duì)。(3)全球產(chǎn)權(quán)的困境。使用科斯手段治理全球負(fù)外部性，也同樣存在困境。全球公共資源的產(chǎn)權(quán)很多情況下無(wú)法明晰或明確，全球產(chǎn)權(quán)談判的交易成本極高，效率極低。因此，全球負(fù)外部性的治理必須要有理論上的突破。
　　 突破全球負(fù)外部性治理的困境在于全球合作。全球負(fù)外部性的影響是全球性的，損害的也是全球的利益，因而需要全球合作來(lái)解決。單一國(guó)家不可能有能力來(lái)解決全球負(fù)外部性的治理問題，也沒有動(dòng)力

5、來(lái)解決。即使某一國(guó)家甚至一些國(guó)家自覺進(jìn)行負(fù)外部性治理，只要還有其他當(dāng)事國(guó)不予參與，主動(dòng)治理的國(guó)家的積極性就可能受挫，全球負(fù)外部性的治理效果也會(huì)大打折扣。
　　 盡管全球負(fù)外部性的治理需要國(guó)際合作，但國(guó)際合作也存在困境。由于國(guó)家像個(gè)人一樣也可以表現(xiàn)為理性，也存在搭便車行為，國(guó)家個(gè)體的理性不能導(dǎo)致國(guó)際集體的理性，加上眾多的國(guó)家數(shù)目及國(guó)際社會(huì)的無(wú)政府狀態(tài)，國(guó)際合作中出現(xiàn)的公地悲劇、囚徒困境和集體行動(dòng)的困境并不少見。無(wú)論是全球安全、環(huán)境

6、污染、核武器擴(kuò)散，還是消滅貧窮、防止氣候變化等，全球合作都面臨反復(fù)而冗長(zhǎng)的談判。
　　 國(guó)際合作存在困境，但并不意味著國(guó)際合作沒有可行性?？疾靽?guó)家的本質(zhì)，可以從國(guó)家的人格化著手。人的本性不是“經(jīng)濟(jì)人”，而是復(fù)雜的“社會(huì)人”，即“社會(huì)關(guān)系的總和”。人是利已和利他的混合體。人既可能競(jìng)爭(zhēng)也可以合作，其行為選擇是由社會(huì)存在所決定的?！吧鐣?huì)存在”表明資源是稀缺的，社會(huì)性的人是相互交往和依賴的。這種交往和依賴會(huì)圍繞著稀缺資源的擁有、利用和消

7、費(fèi)而產(chǎn)生重復(fù)性的競(jìng)爭(zhēng)。重復(fù)性的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)，共同的利益和兼容的規(guī)范等可以產(chǎn)生互惠的行為，導(dǎo)致合作的產(chǎn)生，以促進(jìn)稀缺資源的利用能力和效率。競(jìng)爭(zhēng)和合作利益的并存及競(jìng)爭(zhēng)和合作行為的互動(dòng)，使社會(huì)人既利己又利他。國(guó)家也是“社會(huì)人”。全球資源的稀缺性導(dǎo)致國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)，但國(guó)家相互的交往和依賴以及交往中產(chǎn)生的共同的利益和兼容的規(guī)范會(huì)促進(jìn)國(guó)家間的共同行動(dòng)。國(guó)家選擇競(jìng)爭(zhēng)還是合作是由國(guó)家社會(huì)的存在所決定的。因此，作為利已和利他混合體的國(guó)家，競(jìng)爭(zhēng)和合作都是其常態(tài)。

8、
　　 國(guó)際合作可以在無(wú)政府狀態(tài)的國(guó)際社會(huì)中進(jìn)行。無(wú)政府狀態(tài)表明國(guó)際社會(huì)不存在超國(guó)家主權(quán)的世界政府，但這并不意味著國(guó)際社會(huì)是混亂和無(wú)序的。國(guó)際社會(huì)既不是霍布斯式的無(wú)政府狀態(tài)，也不是洛克式或康德式的無(wú)政府狀態(tài)，而是動(dòng)態(tài)的、有序的自主治理狀態(tài)。無(wú)政府狀態(tài)下，國(guó)際制度、國(guó)際組織及主權(quán)國(guó)家相互作用保證了國(guó)際社會(huì)的基本秩序和相對(duì)穩(wěn)定。
　　 盡管國(guó)際社會(huì)處于無(wú)政府狀態(tài)，國(guó)家也可能呈現(xiàn)理性，但奧斯特羅姆的自主治理理論及國(guó)際合作實(shí)踐表

9、明，國(guó)際合作仍然具有可行性。這是因?yàn)閲?guó)際社會(huì)相互依賴并存在著廣泛的共同利益，人類社會(huì)不斷進(jìn)步和發(fā)展的同時(shí)也促進(jìn)國(guó)際社會(huì)對(duì)國(guó)際制度和規(guī)范形成兼容與認(rèn)同，國(guó)家作為“社會(huì)人”所具有的利已和利他的雙重性，可以使各國(guó)在增進(jìn)共同利益的基礎(chǔ)上產(chǎn)生互惠行為，達(dá)成國(guó)際合作。
　　 國(guó)際社會(huì)的合作不是必須要有霸權(quán)的存在才可以進(jìn)行。霸權(quán)并沒有給國(guó)際社會(huì)帶來(lái)持久的穩(wěn)定，也不能長(zhǎng)久地提供全球公共物品。霸權(quán)后時(shí)代，國(guó)家也可以合作。國(guó)際制度、國(guó)際組織以及非政

10、府組織是國(guó)際機(jī)制的重要組成部分。國(guó)際制度可以促進(jìn)交易成本的減少，提升相互依賴的程度，提高收益預(yù)期。國(guó)際組織能促進(jìn)國(guó)際合作與協(xié)調(diào)，管理全球公共物品，調(diào)解國(guó)際爭(zhēng)端，制定和實(shí)施國(guó)際規(guī)則。非政府組織可以為政府及政府間國(guó)際組織提供信息與咨詢，對(duì)政府與政府間國(guó)際組織的決策施加影響，并影響公眾輿論，監(jiān)督政府與政府間國(guó)際組織的行為。
　　 存在國(guó)際合作的可行性并不意味著合作的成功。可以而且應(yīng)當(dāng)通過大國(guó)合作來(lái)有效地破解國(guó)際合作的困境。大國(guó)是指相對(duì)

11、其他國(guó)家其綜合實(shí)力在世界上具有較大影響的國(guó)家。大國(guó)合作的邏輯是：首先，由于大國(guó)利益占據(jù)了全球利益的相當(dāng)份額，在促進(jìn)全球性利益的同時(shí)也可提升自身影響力和自身利益，所以存在著大國(guó)主動(dòng)倡議、發(fā)起、或支持合作的可能；其次，由于大國(guó)的數(shù)目比較少，因此它們之間的合作可以大幅度減少因國(guó)家談判數(shù)目帶來(lái)的合作困境，從而降低交易成本，提高合作效率；第三，大國(guó)通過合作所達(dá)成的一致，有助于國(guó)際制度的形成、實(shí)施和監(jiān)督，避免或減少其他成員國(guó)搭便車的行為；最后，大國(guó)

12、之間領(lǐng)頭遵守、執(zhí)行和實(shí)施已達(dá)成的協(xié)議，可以為他國(guó)及其合作提供領(lǐng)導(dǎo)和示范效應(yīng)，促進(jìn)國(guó)際集體行動(dòng)的成功，從而有效地實(shí)現(xiàn)全球負(fù)外部性的自主治理。大國(guó)之間的合作也不是一蹴而就的，因?yàn)榇嬖谟绊懘髧?guó)合作的不利因素，包括國(guó)家的安全利益、政治利益和經(jīng)濟(jì)利益等方面的沖突，有可能使大國(guó)合作陷于困境。然而，雙邊或多邊合作談判、世界首腦峰會(huì)、國(guó)際組織和非政府組織等大國(guó)合作機(jī)制，有助于促使大國(guó)之間加強(qiáng)溝通，消除分歧，彌合爭(zhēng)端，達(dá)成合作。
　　 溫室氣體排

13、放是典型的全球負(fù)外部性。從產(chǎn)權(quán)角度說(shuō)，地球大氣是公共資源，屬全球公共物品，因而產(chǎn)權(quán)屬于全球所有的人，全球所有國(guó)家都可以免費(fèi)使用大氣，且不受限制地排放溫室氣體。不受限制是指從技術(shù)角度上無(wú)法限制某個(gè)國(guó)家使用大氣這種公共資源，比如向大氣排放溫室氣體。其結(jié)果是這種全球公共資源很可能成為公地悲劇。要防止公地悲劇的發(fā)生，必須減少溫室氣體的排放，這就需要依靠全球所有國(guó)家的集體行動(dòng)，合作治理溫室效應(yīng)。
　　 國(guó)際社會(huì)合作應(yīng)對(duì)全球氣候變化歷經(jīng)20

14、余年，達(dá)成了一系列重要的協(xié)議，如《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、《京都議定書》等，但仍未就溫室氣體減排達(dá)成全面且有法律約束力的協(xié)議。
　　 國(guó)際合作應(yīng)對(duì)氣候變化的談判遭遇困境與國(guó)家的政治利益、經(jīng)濟(jì)利益、科學(xué)認(rèn)知等有關(guān)，其中最重要的是經(jīng)濟(jì)利益，具體表現(xiàn)在合作原則、減排方案和資金落實(shí)等關(guān)鍵問題上。合作原則關(guān)乎合作能否啟動(dòng)，最重要的原則就是公平，但各國(guó)對(duì)公平的理解卻不盡相同。發(fā)展中國(guó)家強(qiáng)調(diào)“共同而有區(qū)別的責(zé)任”原則，尤其是要考慮到歷史責(zé)任

15、，而發(fā)達(dá)國(guó)家更強(qiáng)調(diào)共同責(zé)任和現(xiàn)實(shí)責(zé)任。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家就“共同而有區(qū)別的責(zé)任原則”基本達(dá)成了共識(shí)，但在具體的減排方案中如何體現(xiàn)這一原則，又成了談判的焦點(diǎn)。以往達(dá)成的協(xié)議中的資金和技術(shù)因?yàn)闆]有得到落實(shí)，也在很大程度上影響發(fā)展中國(guó)家的談判態(tài)度。
　　 全球應(yīng)對(duì)氣候變化在本質(zhì)上是各國(guó)之間的一種利益博弈，但主要在三大集團(tuán)(國(guó))之間展開，即歐盟、美國(guó)(傘型國(guó)家)、中國(guó)(基礎(chǔ)4國(guó)及77國(guó)集團(tuán))。
　　 歐盟作為一個(gè)成熟和較

16、穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)體，基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)已完善，經(jīng)濟(jì)技術(shù)和管理方面均有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，應(yīng)對(duì)氣候變化的能力也比較強(qiáng)，因此在氣候變化談判中處于“先鋒”。美國(guó)盡管一直是世界碳排放最大國(guó)家，但憑借自身對(duì)氣候變化較強(qiáng)的應(yīng)對(duì)能力和先進(jìn)的管理技術(shù)，總是借口要綁定發(fā)展中國(guó)家一起減排，才承諾有效減排，其實(shí)質(zhì)仍然是將國(guó)家利益擺在全球利益之上。中國(guó)是最大的發(fā)展中國(guó)家，近年來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展迅猛，但由于工業(yè)化方式還比較粗糙，在溫室氣體排放上已經(jīng)超過美國(guó)而成為碳排放量最大的國(guó)家，因此受到

17、的國(guó)際社會(huì)壓力也越來(lái)越大。
　　 隨著中國(guó)國(guó)力不斷增長(zhǎng)，國(guó)際影響不斷提升，中國(guó)已經(jīng)成為國(guó)際舞臺(tái)的重要角色。然而也要清醒地看到，中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，而不是發(fā)達(dá)的強(qiáng)國(guó)。作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)要發(fā)揮大國(guó)影響和承擔(dān)大國(guó)責(zé)任。作為碳排放量大國(guó)，中國(guó)要承擔(dān)大國(guó)責(zé)任，必須自覺進(jìn)行節(jié)能減排。要發(fā)揮發(fā)展中大國(guó)的影響，就必須積極主動(dòng)地參與國(guó)際合作，同時(shí)需要采取靈活的博弈策略。
　　 展望未來(lái)氣候變化談判，國(guó)際社會(huì)尤其是大國(guó)之間通過繼續(xù)進(jìn)

18、行建設(shè)性的合作，還是有望達(dá)成一項(xiàng)有約束力的的國(guó)際氣候協(xié)議。但這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有賴于以下幾個(gè)關(guān)鍵條件。第一，大國(guó)必須平衡好國(guó)家利益與全球利益。第二，大國(guó)之間必須首先合作談判，唯有這樣才能減少眾多的國(guó)家談判數(shù)目帶來(lái)的“無(wú)休無(wú)止的爭(zhēng)吵和討價(jià)還價(jià)”。第三，必須在發(fā)達(dá)的大國(guó)與發(fā)展中的大國(guó)之間首先達(dá)成一致，也就是發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)制減排與發(fā)展中國(guó)家的自主減緩行動(dòng)之間要實(shí)現(xiàn)合理的平衡。第四，大國(guó)必須領(lǐng)頭遵守業(yè)已達(dá)成的協(xié)議，包括建立制度化的平臺(tái)來(lái)落實(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家