證券從業(yè)考試真題及答案

1、一、單項(xiàng)選擇題1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的。a書面憑證b法律憑證c收入憑證d資本憑證2、金融市場分為初級(jí)市場和二級(jí)市場，這是根據(jù)金融市場的劃分的。a交易的對(duì)象b交易的性質(zhì)c交易的期限d交易的時(shí)間3、二級(jí)市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是。a場外交易市場b有形市場c第三市場d第四市場4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。a紐約b倫敦c

2、巴黎d阿姆斯特丹5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的。a上海證券交易所b上海眾業(yè)公所c上海華商證券交易所d北平證券交易所6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展。a始終是審批制b由審批制到核準(zhǔn)制c始終是核準(zhǔn)制d由核準(zhǔn)制到審批制7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)成立了，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。a股票發(fā)行審核委員會(huì)b證券業(yè)協(xié)會(huì)c交易所監(jiān)督部d證券登記機(jī)構(gòu)8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指。a

3、證券交易所b證券業(yè)協(xié)會(huì)c證監(jiān)會(huì)d證券登記結(jié)算公司9、在我國，證監(jiān)會(huì)屬于管轄。a中國人民銀行b國務(wù)院c人大常委會(huì)d國家主席10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是。a普通股票b優(yōu)先股票c銀行債權(quán)d普通債權(quán)11、股票的理論價(jià)值是。a票面價(jià)值b帳面價(jià)值c清算價(jià)值d內(nèi)在價(jià)值12、20世紀(jì)早期，美國州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。a紐約b新澤西c華盛頓d芝加哥13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它

4、的職責(zé)有。a制定公司內(nèi)部基本管理制度b制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案c決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為。a短期國債b中期國債c長期國債c無期國債27、可以提前兌現(xiàn)的債券是。a實(shí)物債券b憑證式債券c記帳式債券d以上都不能28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是。a依然是國家b政府c法院d只能是地方政府29、以個(gè)人為目標(biāo)的一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)

5、蓄債券。a流通國債b非流通國債c短期國債d中長期國債30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債是。a實(shí)物債券b本幣國債c外幣國債d實(shí)物國債31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國庫券比對(duì)單位發(fā)行的國庫券利率。a高b低c等于d沒有關(guān)系32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在年。a1985b1987c1988d199033、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為。a累積優(yōu)先股b

6、非參與優(yōu)先股c參與優(yōu)先股d非累積優(yōu)先股34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是美元。a10萬b100萬c200萬d500萬35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為。a5千萬b1億c2億d3億36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加個(gè)百分點(diǎn)。a1b2c3d437、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是。a國務(wù)院b國家能源投