2016年重慶省基金從業(yè)資格存托憑證考試試卷

1、2016年重年重慶省基金從省基金從業(yè)資業(yè)資格：存托憑格：存托憑證考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A股票期貨B利率互換C貨幣期貨D信用聯(lián)結(jié)票據(jù)2、出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)形式基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定，__。A接受全額贖回B拒絕全額贖回C全部延遲贖回D部分延遲贖回3、從事基

2、金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機構(gòu)負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當不低于該部門員工人數(shù)的__。A50%B30%C80%D25%4、資本證券__。A是由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B持有人有一定的收入請求權(quán)C是有價證券的主要形式D是狹義有價證券5、開放式基金的分紅方式有__。A賦予份額期權(quán)B現(xiàn)金分紅方式C股利分紅D紅利再投資6、下列關(guān)于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。A獨立董事人數(shù)不得少于

3、5人，且不得少于董事會人數(shù)的12B督察長的聘任需經(jīng)全體獨立董事同意C獨立董事要承擔(dān)保護投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任D獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用7、__屬于基金信息披露的實質(zhì)性原則。A及時性原則B規(guī)范性原則C易解性原則D易得性原則B利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品17、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不得低于__

4、萬元人民幣，且最近__年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。A2000；3B3000；2C2000；2D3000；318、下列不屬于基金利潤來源的是__。A存款利息收入B發(fā)放貸款利息收入C投資收益D公允價值上升帶來的收益19、基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于3億元人民幣C持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公

5、司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰20、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的是__。A上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值B上市首日無漲跌幅限制C申報價格最小變動單位為0.01元D買入申報數(shù)量為1000份或其整數(shù)值21、除管理費和托管費外，證券投資基金的其他運作費用主要由__等構(gòu)成。A與基金相關(guān)的律師費用B清算費用C與基金相關(guān)的會計師費用D公關(guān)費用22、根據(jù)《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)