2015年上半年海南省基金從業(yè)資格存托憑證考試試卷

1、2015年上半年海南省基金從年上半年海南省基金從業(yè)資業(yè)資格：存托憑格：存托憑證考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)有__。A美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品C開放式基金是基金的主流產(chǎn)品D基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出2、基金銷售機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的

2、違規(guī)情形主要包括__。A未履行報(bào)送手續(xù)B在規(guī)定時(shí)間到期前一天報(bào)送資料C基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致D基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及規(guī)定的其他情形3、基金銷售機(jī)構(gòu)是受__委托從事基金銷售的機(jī)構(gòu)。A基金機(jī)構(gòu)投資者B中國銀監(jiān)會C中國證監(jiān)會D基金管理公司4、下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。A開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額B開放

3、式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C開放式基金當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤分配D根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金利潤分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅5、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過____個(gè)月。A：3B：6C：9D：126、截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進(jìn)入運(yùn)

4、作期。A5；5B5；1C12；5D12；17、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A5D基金申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元15、證券的__是指證券收益的不確定性。A期限性B收益性C流動性D風(fēng)險(xiǎn)性16、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A虛

5、假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)17、我國貨幣市場基金的管理費(fèi)率為____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%18、貨幣市場基金收益公告按照披露時(shí)間的不同可分為__。A封閉期的收益公告B開放日的收益公告C節(jié)假日的收益公告D偏離度公告19、證券投資基金在我國香港被稱為__。A共同基金B(yǎng)單位信托基金C集合投資基金D證券投資信托基金20、營銷環(huán)境

6、的諸多因素中，基金銷售機(jī)構(gòu)最需要關(guān)注的因素不包括__。A監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管B影響投資者決策的因素C基金銷售機(jī)構(gòu)本身的情況D產(chǎn)品、費(fèi)率、渠道和促銷21、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，注意事項(xiàng)包括__。A有效識別投資者身份B向投資者提供《投資人權(quán)益須知》C向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等D了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動