附件1-關(guān)于修改業(yè)務(wù)規(guī)范的決定doc

1、1附件1關(guān)于修改《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的決定關(guān)于修改《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的決定為全面落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》，配合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》修訂實(shí)施，現(xiàn)決定對(duì)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》作如下修改：一、第二條修改為：“在首次公開發(fā)行股票時(shí)，承銷商路演推介、詢價(jià)、定價(jià)、配售、撰寫并發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告、信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為適用本規(guī)范。”二、第三條修改為：“根據(jù)《證券發(fā)行與承銷

2、管理辦法》及本規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱‘協(xié)會(huì)’）對(duì)首次公開發(fā)行股票的承銷商和網(wǎng)下投資者實(shí)施自律管理。”三、第四條增加一款：“承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷業(yè)務(wù)決策人、執(zhí)行人等信息知情人行為進(jìn)行嚴(yán)格管理，不得泄露相關(guān)信息?！彼?、刪除第五條。五、增加一條作為第五條：“承銷商應(yīng)當(dāng)在合規(guī)管理中明確對(duì)詢價(jià)、定價(jià)、配售等承銷業(yè)務(wù)活動(dòng)的要求?！薄俺袖N商應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行即時(shí)見(jiàn)證，并對(duì)網(wǎng)下投資者資質(zhì)、路演推介、詢價(jià)、定價(jià)、配售、資

3、金劃撥、信息披露等的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見(jiàn)。”3其管理的各個(gè)產(chǎn)品為單位單獨(dú)計(jì)算。”“主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)網(wǎng)下投資者是否符合預(yù)先公告的條件進(jìn)行核查，對(duì)不符合條件的投資者，應(yīng)當(dāng)拒絕或剔除其報(bào)價(jià)。主承銷商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕符合條件的網(wǎng)下投資者參與詢價(jià)?！笔?、增加一條作為第十五條并將第十九條第一款、第二十一條第二款相關(guān)內(nèi)容并入：“網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)，每個(gè)投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)，報(bào)

4、價(jià)對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)應(yīng)當(dāng)為擬參與申購(gòu)的投資產(chǎn)品擬申購(gòu)數(shù)量總和?！薄熬W(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，主承銷商和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%?！薄笆状喂_發(fā)行股票價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）確定后，提供有效報(bào)價(jià)的投資者方可參與申購(gòu)?！薄扒翱钏Q有效報(bào)價(jià)，是指網(wǎng)下投資者所申報(bào)價(jià)格不低于主承銷商和發(fā)行人確定的發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限，且符合主承銷商和發(fā)行人事先確定且公告的其他條件的報(bào)價(jià)?！笔?、第十六條