專利信息、檢索、分析

1、專利信息、檢索、分析,上海市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心 梁建軍 地址：南京西路580號（南證大廈）B座10樓 TEL：52288200 FAX：52285669 網(wǎng)址：http://www.shanghaiip.cn E-mail：JJLIANG@shanghaiip.cn,,了解專利信息 掌握基本檢索 學(xué)會專利分析

2、 利用信息平臺,,一、專利信息　　　　1、專利文獻概念 從狹義上講是指由專利局公布的專利說明書和權(quán)利要求書；從廣義上講還包括專利文獻說明書摘要、專利公報以及各種檢索工具書、與專利有關(guān)的法律文件等。 專利文獻是各國專利局及國際性專利組織在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。,,2、專利文獻與專利信息A、隨著信息社會的到來，專利文獻進入信息化時代。 B、專利信息

3、是指以專利文獻作為主要內(nèi)容或以專利文獻為依據(jù)，經(jīng)分解、加工、標(biāo)引、統(tǒng)計、分析、整合和轉(zhuǎn)化等信息化手段處理，并通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關(guān)的各種信息的總稱。 C、專利信息的種類：（1）技術(shù)信息 （2）法律信息（3）經(jīng)濟信息 （4）戰(zhàn)略信息,,華為的創(chuàng)新觀：企業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是站在巨人肩膀上基于客戶 需求的開放式創(chuàng)新。

4、 狹隘的、封閉式的“創(chuàng)新”直接導(dǎo)致了創(chuàng)新活動的重復(fù)勞動，這也使得他們內(nèi)部的研發(fā)工作進展緩慢，效率低下，而拒絕使用他人的創(chuàng)意和技術(shù)也就意味著放棄通過對別人成熟、先進的創(chuàng)意和技術(shù)的使用獲得額外利潤的機會。華為的知識產(chǎn)權(quán)價值觀：尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，在核心領(lǐng)域積 累自身知識產(chǎn)權(quán)，通過合理付費的

5、 交叉許可，創(chuàng)造和諧的商業(yè)環(huán)境， 促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。,,專利文獻不是一般意義上的科技文獻，嚴格地講，它是具有法律規(guī)范意義的文件，它集科技、法律、經(jīng)濟信息于一體，是一種標(biāo)準(zhǔn)化了的科技信息資源。,,3.專利信息應(yīng)用的三個層面(1)專利信息的一般檢索 一般用于查新、侵權(quán)和了解一般技術(shù)方案等。 (2)專利

6、信息的課題分析 一般用于課題分析，對技術(shù)的發(fā)展和法律狀態(tài)進行分析、判斷。(3)專利信息的戰(zhàn)略性分析 一般圍繞競爭戰(zhàn)略目標(biāo)進行信息收集、加工、分析并提出建議。為企業(yè)制定競爭戰(zhàn)略，提供決策參考。,,二、專利信息檢索　　　　專利信息檢索是從事專利文獻工作的人們在其長期工作概括出來的一種特指查找專利資料活動的術(shù)語。在科研課題立項、技術(shù)難題的攻關(guān)、新產(chǎn)品的開發(fā)、最新發(fā)明創(chuàng)造申請專利、國外技術(shù)的引進、專利侵權(quán)糾紛的處理、了解競爭對手的情

7、況之前，人們首先該做的事就是查找專利信息。,,1、專利信息檢索種類 專利信息檢索種類是按照檢索人要達到的目的來劃分的。根據(jù)不同的檢索目的專利信息檢索可分為專利技術(shù)信息檢索、新穎性檢索、創(chuàng)造性檢索、侵權(quán)檢索、專利法律狀態(tài)檢索、同族專利檢索、技術(shù)貿(mào)易檢索等種類。建立專題數(shù)據(jù)庫、作專利信息分析的基礎(chǔ)是檢索,,2、專利信息檢索方法、技術(shù)和策略 方法：A、人工：主題、名字、號碼B、計算機：字段

8、、通配符、邏輯及組合、二次檢索策略：根據(jù)不同的檢索需求，利用各種信息資源，實現(xiàn)檢索目的的計劃和方案。,,檢索策略是對檢索的全面策劃，在操作上主要指數(shù)據(jù)庫的選擇和檢索式的編制，前者取決于現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫資源，后者則反映檢索目標(biāo)。 步驟： 分析課題 選擇數(shù)據(jù)庫 分析概率，選擇檢索詞 構(gòu)造檢索式 上機檢索（檢驗結(jié)果，優(yōu)化策略）,,確切地說，專利信息

9、檢索就是根據(jù)一項或數(shù)項特征，從大量的專利文獻或?qū)＠麛?shù)據(jù)庫中挑選符合某一特定要求的文獻或信息的過程。這是由多種因素構(gòu)成的，如檢索種類、檢索目的、檢索方式、檢索系統(tǒng)、檢索范圍、檢索入口、檢索方法以及檢索經(jīng)驗。這些因素共同制約著專利檢索的過程，直接影響著專利信息檢索的效果。,,3、專利文獻的檢索的主要途徑　　　到情報室（圖書館）查找、購買各種文獻、光盤、互聯(lián)網(wǎng)查詢、聯(lián)機系統(tǒng)查詢、委托它人或單位等方法。主要途徑： A、號碼途徑（申請?zhí)?/p>

10、、專利號、公開號、公告號等） B、名稱途徑（發(fā)明人、專利權(quán)人） C、主題途徑（關(guān)鍵詞、主題詞） D、分類途徑（專利分類號） E、優(yōu)先權(quán)項途徑(優(yōu)先權(quán)號、優(yōu)先權(quán)日、優(yōu)先權(quán)國)等,,4、主要檢索網(wǎng)站（政府、服務(wù)、商業(yè)、專業(yè)）國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站http://www.sipo.gov.cn 中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)http://www.cnipr.com/歐洲專利局網(wǎng)站http://ep.espacenet.com/美國專

11、利商標(biāo)局網(wǎng)站http://www.uspto.gov/patft/index.html日本特許廳工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館http://www19.ipdl.inpit.go.jp/PA1/cgi-bin/PA1INIT?1266826505198上海市知識產(chǎn)權(quán)信息平臺http://WWW.SHANGHAIIP.CN特溫特低壓電器,專業(yè)信息檢索需要高級檢索方法和檢索式的確定檢索式＝滿足檢索要求的邏輯表達式,,邏輯檢索舉例：技

12、術(shù)信息檢索:手提式滅蚊器（功能性產(chǎn)品）（1）完全利用關(guān)鍵詞檢索：手提式滅蚊器（技術(shù)特點：能手持，對準(zhǔn)蚊子，把它吸進來滅殺）第一步：用技術(shù)功效構(gòu)建關(guān)鍵詞TI=((殺 or 滅 or 捉) and (蚊 or 蠅)),,（1）完全利用關(guān)鍵詞：手提式滅蚊器（技術(shù)特點：能手持，對準(zhǔn)蚊子，把它吸進來滅殺）第二步：用技術(shù)功效加技術(shù)特點構(gòu)建關(guān)鍵詞TI=((殺 or 滅 or 捉) and (蚊 or 蠅)) and AB=(風(fēng) or

13、 吸 or 吹),,（1）完全利用關(guān)鍵詞：手提式滅蚊器（技術(shù)特點：能手持，對準(zhǔn)蚊子，把它吸進來滅殺）第三步：排除多余的技術(shù)TI=((殺 or 滅 or 捉) and (蚊 or 蠅)) and AB=(風(fēng) or 吸 or 吹) NOT AB=(燈 or 液 or 膠 or 紙巾 or 藥),,（2）利用關(guān)鍵詞加分類檢索：手提式滅蚊器（技術(shù)特點：能手持，對準(zhǔn)蚊子，把它吸進來滅殺）IC1=A01M1/06IC1=A01M1/

14、06 and TI=(蚊 or 蠅) IC1=A01M1/06 and TI=(蚊 or 蠅) and AB=風(fēng),,主題詞在專利技術(shù)檢索中主要有兩個方面的作用：其一，可幫助確定專利分類位置；其二，可作為檢索入口直接用于主題檢索。 主題詞和分類號結(jié)合是比較常用的檢索方法。 檢索式一般定式： 專有位置 or ( 相關(guān)位置 and 關(guān)鍵詞 ) or 申請人名稱,,三、專利信息分析　　　

15、　專利分析法是指對有關(guān)的專利文獻進行篩選、統(tǒng)計、分析，使之轉(zhuǎn)化成可利用信息的方法。專利分析首先要進行專利檢索專利分析是專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ),,1、專利分析作用： （1）提供發(fā)明創(chuàng)造軌跡 （2）揭示技術(shù)發(fā)展趨勢 （3）展現(xiàn)競爭勢態(tài),,2、專利分析的主要方法： （ 1）定量分析方法 （2）定性分析方法 （3）專利圖分析方法基礎(chǔ)：建立

16、專題專利數(shù)據(jù)庫,,（1）定量分析方法 定量分析即對專利文獻的外部特征（專利文獻的各種著錄項目）按照一定的指標(biāo)（如專利數(shù)量）進行統(tǒng)計，并對有關(guān)的數(shù)據(jù)進行解釋和分析。,專利權(quán)人、發(fā)明人、專利數(shù)量關(guān)系圖,,,,,,,,專利引證與被引證關(guān)系圖,,,,,,,,85-02年鐘專利申請曲線圖,,（2）定性分析方法 專利文獻的定性分析是指通過對專利文獻的內(nèi)在特征，即專利技術(shù)內(nèi)容進行歸納分析，了解某一技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的方法。

17、 定性分析一般根據(jù)專利的內(nèi)容特征進行分類或聚類，結(jié)合時間和空間，進行比較分析、組合分析、關(guān)聯(lián)分析、序列分析、預(yù)測分析等。 定性分析是對專利文獻的一種深層次的分析，具有很強的技術(shù)性、專業(yè)性，需要信息工作者與專業(yè)技術(shù)人員密切配合，也需要輔之以現(xiàn)代化的數(shù)據(jù)存儲計算手段。,,（3）專利圖分析方法 例如：專利文獻數(shù)量趨勢的曲線圖具有以下規(guī)律    ①低-高-平-低：預(yù)示夕陽工業(yè)

18、，即使產(chǎn)品目前暢銷，但技術(shù)正在更新?lián)Q代或被淘汰。    ②零-高-飆升：預(yù)示新型朝陽產(chǎn)業(yè)，如計算機和網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品。    ③平-低-低-高-再高：預(yù)示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)品處于轉(zhuǎn)折點。如普通彩電-模擬高清晰度彩電-數(shù)字式高清晰度電視機-信息家電的申請量曲線圖。,86-03年電風(fēng)扇專利申請量圖示,,,3、專利信息分析的思路 （1）專利信息的內(nèi)涵① 誰，什么時候，在哪里

19、，就什么技術(shù)，提出了哪些權(quán)利要求？“5W”（ Who，when，where，what，why）,,,,（1）專利信息的內(nèi)涵②專利信息的分類,,專利信息定量分析的組合：特殊分析：引證分析、法律狀態(tài)維持年限分析、同族專利分析、聯(lián) 合申請分析等等,（2）專利信息分析舉例行業(yè)技術(shù)發(fā)展及衍變趨勢的分析（技術(shù)時效曲線）① 行業(yè)技術(shù)發(fā)展總體分析了解目

20、標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域的衍變過程和變化周期，并對指定時期該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)衍變過程進行全過程描述 。,,,,（3）專利信息分析舉例行業(yè)技術(shù)發(fā)展及衍變趨勢的分析（技術(shù)時效曲線）② 各階段關(guān)鍵性技術(shù)構(gòu)成分析了解技術(shù)衍變過程中，不同時期構(gòu)成周期性變化的關(guān)鍵性技術(shù)。,,,,,（4）專利信息分析舉例區(qū)域技術(shù)分（地區(qū)技術(shù)曲線）③行業(yè)技術(shù)的地域分布分析了解不同時期各國、地區(qū)關(guān)鍵技術(shù)構(gòu)成的

21、差異及其變化周期。,,,,,,（5）專利信息分析舉例企業(yè)占有技術(shù)分析（申請人技術(shù)曲線）④行業(yè)技術(shù)的競爭對手分析了解關(guān)鍵性技術(shù)的掌控者，并進行技術(shù)細節(jié)方面的差異比較。,,,,,,4、專題數(shù)據(jù)庫專題數(shù)據(jù)庫的作用： (1)縮小檢索和數(shù)據(jù)范圍，便于收集和應(yīng)用 (2)結(jié)構(gòu)清晰、主題明確，便于監(jiān)控和管理 (3)戰(zhàn)略分析的需要 (4)深加工的數(shù)據(jù)庫更加符合行業(yè)特點 (5)有利于知識管理

22、,,專題數(shù)據(jù)庫的制作,（1）確定技術(shù)主題 （2）技術(shù)范圍的界定（3）數(shù)據(jù)源的選擇（4）檢索表達式的編寫（5）數(shù)據(jù)庫的制作及安裝,,專題數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)是一種多層次主題結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫,,競爭對手數(shù)據(jù)庫 關(guān)鍵是掌握對手的公司名稱、分公司、子公司、譯名、別名等準(zhǔn)確的信息。,,對專題數(shù)據(jù)庫的幾點思考：初加工和深加工 宏觀層面和微觀層面委托加工和自主建立,5、專利信息分析的步驟①課題的確定②

23、課題的分解③建立專題數(shù)據(jù)庫、專利信息的二次加工④專利信息的統(tǒng)計⑤統(tǒng)計結(jié)果的分析、決策建議以及形成報告,,五、上海市知識產(chǎn)權(quán)信息平臺介紹匯集各類知識產(chǎn)權(quán)信息提供多種個性化服務(wù),,,1、五大應(yīng)用功能： 檢索服務(wù) 分析預(yù)警 交易評估 管理共享 延伸服務(wù) 信息加工和增值鏈特點：滿足基本檢索和分析 初步服務(wù)于專利交易 支持企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

24、 立足上海、覆蓋長三角,數(shù)據(jù)（DATA),信息(INFORMATION),知識（knowledge),,,,2、上海市知識產(chǎn)權(quán)信息平臺目前提供的資源 (www.shanghaiip.cn)（1）中國專利文摘、電子化全文及其檢索系統(tǒng)。（2）中國專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)庫 。（3）國外（美、日、德、法、英、瑞士、歐洲、PCT等74個國家）專利文摘及其檢索系統(tǒng)。（4）中國專利全文（PDF格式）調(diào)閱 。（5）中國專利發(fā)明授權(quán)庫。（

25、6）集成電路布圖設(shè)計數(shù)據(jù)庫 （7）知識產(chǎn)權(quán)案例數(shù)據(jù)庫 （8）專利交易數(shù)據(jù)庫（9）非專利文獻數(shù)據(jù)庫的連接、國外專利全文連接（10）培訓(xùn)信息,3、上海市知識產(chǎn)權(quán)信息平臺特點五大創(chuàng)新點：（1）專利分類統(tǒng)計檢索、企業(yè)代碼檢索（2）短消息、語音檢索（3）在線專利價值評估（4）區(qū)域統(tǒng)計數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)展示功能（5）定性分析、數(shù)據(jù)挖掘、自動編制關(guān)鍵詞,,五大功能亮點：（1）檢索結(jié)果實時成庫，我的檢索我做主（2）海量的專利

26、數(shù)據(jù)庫，豐富的信息資源（3）可以建立企業(yè)個性化專利信息平臺，定時推送、提醒（4）大數(shù)據(jù)量在線統(tǒng)計分析（5）概念檢索、中英文雙語檢索,,4、用戶類別A、一般用戶：無需注冊和登錄，直接上網(wǎng)使用。B、注冊用戶：小型企業(yè)，一般信息檢索為主，需要個性化服務(wù)?？梢越€性化服務(wù)空間、建立專題數(shù)據(jù)庫和管理知識產(chǎn)權(quán)信息，專利申請的流程管理可以簡化。C、局域網(wǎng)版系統(tǒng)用戶：安全要求高，不能隨意上網(wǎng)，需要內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理和建立專題數(shù)據(jù)庫。,4、

27、用戶類別 D 、集團用戶：有一定規(guī)模的企業(yè)，需要信息加工利用和知識產(chǎn)權(quán)管理，用戶信息需要共享。設(shè)集團管理員：用于集團內(nèi)部用戶設(shè)置和權(quán)限分配。集團內(nèi)部建立的個性化空間可以共享；內(nèi)部專題數(shù)據(jù)庫可以共享；知識產(chǎn)權(quán)信息管理可以按照部門進行；專利申請流程可以按照角色定位。安全：認證系統(tǒng)結(jié)合USB棒 三重備份,政策層面：,《上海市知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)認定辦法》，2011年12月13由市經(jīng)濟信息化委、市國資委、市財政局、市工商局、市知識產(chǎn)