《自律檢查、行政核查材料清單》

1、自律檢查、行政核查材料清單自律檢查、行政核查材料清單填報(bào)公司（加蓋公章）：填報(bào)日期：2018年月日填報(bào)人姓名：職務(wù)：聯(lián)系電話：聯(lián)系郵箱：資料需求清單序號(hào)類別類別文件文件編號(hào)編號(hào)文件名稱文件名稱文件形式文件形式頁(yè)碼頁(yè)碼備注備注11公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）及章程紙質(zhì)版如1212公司業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介（包括不限于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、平臺(tái)上線時(shí)間、平臺(tái)運(yùn)作方式介紹、平臺(tái)所有產(chǎn)品介紹（含債權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品））紙質(zhì)版13公司股權(quán)或者股份結(jié)構(gòu)圖（含股東名冊(cè)，模板見(jiàn)附表1），股

2、權(quán)或者股份結(jié)構(gòu)需穿透至自然人、各級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其他有權(quán)部門(mén)、機(jī)構(gòu)出資的國(guó)有企業(yè)紙質(zhì)版14公司股權(quán)或者股份代持協(xié)議，VIE架構(gòu)模式（若有）紙質(zhì)版15公司實(shí)際控制人簡(jiǎn)歷或者簡(jiǎn)要介紹（模板見(jiàn)附表21）紙質(zhì)版16網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)持有（控制）5%以上股份（表決權(quán)）的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員及前述人員近親屬統(tǒng)計(jì)表（含身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)）；網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高管人員簡(jiǎn)歷（模板見(jiàn)附表22）紙質(zhì)版1公司基本公司基本情況情況1

3、7公司組織結(jié)構(gòu)圖及公司內(nèi)部各部門(mén)負(fù)紙質(zhì)版本）25借款項(xiàng)目真實(shí)性和合法性審核制度紙質(zhì)版26對(duì)融資項(xiàng)目真實(shí)性和合法性實(shí)際審核留檔資料樣本（對(duì)應(yīng)一筆實(shí)際發(fā)生的交易提供相關(guān)文檔）紙質(zhì)版27關(guān)聯(lián)交易制度紙質(zhì)版28控制期限錯(cuò)配的相關(guān)制度紙質(zhì)版29防范欺詐規(guī)章制度紙質(zhì)版210攔截欺詐案件情況說(shuō)明（若有）紙質(zhì)版211欺詐黑名單（若有）紙質(zhì)版212執(zhí)行防范欺詐規(guī)章制度留檔資料樣本紙質(zhì)版213防范欺詐案件公告清單截屏（若有）紙質(zhì)版214反洗錢(qián)和反恐怖融資制

4、度紙質(zhì)版215已履行反洗錢(qián)和反恐怖融資義務(wù)證明（如可疑交易報(bào)告）紙質(zhì)版216出借人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷及出借人分級(jí)管理制度紙質(zhì)版217對(duì)出借人實(shí)際進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)管理留檔資料樣本（對(duì)應(yīng)一筆實(shí)際發(fā)生的交易提供一名出借人樣本）紙質(zhì)版218平臺(tái)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)借貸知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)教育內(nèi)容的情況說(shuō)明及資料紙質(zhì)版219風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及出借人確認(rèn)留痕截屏紙質(zhì)版220信息保護(hù)制度包含出借人、借款人等信息保護(hù)紙質(zhì)版221制定網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)活動(dòng)數(shù)據(jù)和資料保紙質(zhì)版