高技術(shù)企業(yè)合作創(chuàng)新的績效研究——基于企業(yè)技術(shù)和規(guī)模視角.pdf

1、自從二十世紀(jì)六、七十年代以來，全球掀起了企業(yè)合作創(chuàng)新的浪潮，而進(jìn)入八十年代后更是獲得了前所未有的發(fā)展。合作創(chuàng)新之所以受到國內(nèi)外理論和經(jīng)驗(yàn)研究者的高度重視，一方面是因?yàn)闇?zhǔn)確地理解合作創(chuàng)新具有深遠(yuǎn)的政策意義，合作研發(fā)極大地推動了技術(shù)進(jìn)步，并且也可能增強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)品市場的勢力；另一方面，原有的企業(yè)理論無法解釋合作創(chuàng)新，研發(fā)能力是企業(yè)核心競爭力，企業(yè)合作研發(fā)，分享研發(fā)成果，將會削弱它的競爭力。因此，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會學(xué)家都參與到對它的探索上來

2、，使合作創(chuàng)新成為目前研究與開發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)(the economicsof R&D)中非?；钴S的研究領(lǐng)域。
　　 企業(yè)合作創(chuàng)新具有兩個特征，一是行業(yè)分布非常不均衡，它主要發(fā)生在以信息技術(shù)行業(yè)為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中。二是企業(yè)規(guī)模與合作創(chuàng)新呈現(xiàn)出“U”型關(guān)系。這說明：一方面合作創(chuàng)新與技術(shù)種類有關(guān)，由于信息技術(shù)具有顯著的兼容性特征，為了與其他企業(yè)產(chǎn)品達(dá)到兼容的效果，企業(yè)必須與他們分享研發(fā)成果，進(jìn)而影響企業(yè)合作研發(fā)策略；另一方面合作創(chuàng)新還受企業(yè)

3、規(guī)模的影響，但是隱藏在它背后的因素是知識基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)。企業(yè)知識對技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用，現(xiàn)有文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)知識的顯、隱性特征對合作研發(fā)的影響。這種分析將企業(yè)合作研發(fā)看成不受其他企業(yè)行為影響的個體最優(yōu)化決策，但是，事實(shí)上合作研發(fā)更多的是一種企業(yè)間策略的互動。因而，應(yīng)在博弈論的框架下，將企業(yè)知識基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)結(jié)合起來分析。
　　 本文以產(chǎn)業(yè)組織理論和知識管理理論為理論基礎(chǔ)，在理論研究中主要使用博弈論方法，在實(shí)證研究中采用仿

4、真、案例和計(jì)量方法.遵循從實(shí)踐到理論，再從理論到實(shí)踐的思路。首先，根據(jù)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象歸納高技術(shù)企業(yè)合作研發(fā)的兩個主要特征：一是它主要發(fā)生在以信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；二是企業(yè)規(guī)模與合作創(chuàng)新呈現(xiàn)出“U”型關(guān)系。接著，將其抽象為在企業(yè)技術(shù)和規(guī)模兩個視角下高技術(shù)企業(yè)合作研發(fā)績效及其影響因素這一問題，對它進(jìn)行深入系統(tǒng)地探討。比較研究標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向型技術(shù)各種創(chuàng)新模式的績效，分析績效差異的成因。并考察不同規(guī)模企業(yè)合作創(chuàng)新的決定因素及其作用機(jī)制。最后，

5、在比較美、日、中三國激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策的基礎(chǔ)上，結(jié)合理論和實(shí)證研究結(jié)論，對我國的技術(shù)創(chuàng)新政策提出若干政策建議。
　　 本文的主要結(jié)論是：從企業(yè)技術(shù)視角看，企業(yè)最優(yōu)的技術(shù)創(chuàng)新模式是由行業(yè)固有的技術(shù)特征決定的，最優(yōu)的技術(shù)創(chuàng)新模式主要取決于行業(yè)的研發(fā)難度和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。從企業(yè)規(guī)模視角看，不同規(guī)模企業(yè)選擇不同的最優(yōu)合作研發(fā)投入比例根源于企業(yè)知識基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)的差異。前者對合作研發(fā)投入比例的作用機(jī)制有三個：產(chǎn)品差異化效應(yīng)、技術(shù)吸收率

6、效應(yīng)和絕對成本優(yōu)勢效應(yīng)；后者的作用機(jī)制包括技術(shù)溢出效應(yīng)和企業(yè)利潤效應(yīng)。與美、日兩國的技術(shù)創(chuàng)新政策相比，我國的政策應(yīng)更準(zhǔn)確地把握政策頒布和推行的時(shí)機(jī)，加強(qiáng)政策鼓勵對象的正對性，改進(jìn)和完善政策措施，加大政策力度。
　　 可能的創(chuàng)新點(diǎn)主要有：在研究內(nèi)容方面，本文較為系統(tǒng)和深入地探討了兩類高技術(shù)企業(yè)的合作研發(fā)，他們分別是研發(fā)兼容性技術(shù)的企業(yè)與同時(shí)開展獨(dú)立研發(fā)和合作研發(fā)的不同規(guī)模企業(yè).在研究視角方面，以研發(fā)成果擴(kuò)散者的立場，將信息分享決策

7、融入合作研發(fā)模型，有利于更好地揭示企業(yè)合作研發(fā)與信息分享決策的相互作用；從企業(yè)知識基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)這一嶄新的視角出發(fā)分析它和產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)對合作研發(fā)投入比例的影響，有利于刻畫這兩個內(nèi)外部因素如何作用企業(yè)研發(fā)投資決策。在實(shí)證研究方法方面，以上市公司年報(bào)的數(shù)據(jù)為依據(jù)，探索了一個計(jì)算企業(yè)合作研發(fā)投入和獨(dú)立研發(fā)投入的新方法，設(shè)計(jì)了一個以專利信息為基礎(chǔ)測量企業(yè)知識基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的新指標(biāo)——知識離散度，構(gòu)建了反映合作研發(fā)投入比例、企業(yè)知識基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)之間

8、關(guān)系的線性計(jì)量模型。
　　 這些研究在理論上既增進(jìn)了對信息分享與合作研發(fā)的關(guān)系、技術(shù)溢出水平的決定因素及他們對合作研發(fā)績效影響的理解，又以知識基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和市場競爭環(huán)境為切入點(diǎn)增進(jìn)了對企業(yè)研發(fā)投資結(jié)構(gòu)的影響因素及其作用機(jī)制的認(rèn)識、揭開了不同規(guī)模企業(yè)合作研發(fā)費(fèi)用比例為何存在明顯差異這一神秘面紗。在實(shí)踐上，對于我國企業(yè)擺脫技術(shù)落后、利潤薄弱、下一輪研發(fā)缺少足夠的資金、與國外先進(jìn)企業(yè)的技術(shù)差距不斷擴(kuò)大的惡性循環(huán)的發(fā)展困境，加快自主創(chuàng)新，實(shí)