中國制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率與貿(mào)易研究-來自微觀數(shù)據(jù)的證據(jù).pdf

1、制造企業(yè)的發(fā)展是中國經(jīng)濟維持高速增長的主要推動力。在對內(nèi)經(jīng)濟方面，它們是國內(nèi)工業(yè)品需求的主要提供者，也是滿足勞動力就業(yè)的重要保證。在對外經(jīng)濟方面，它們是中國企業(yè)同外資企業(yè)競爭和擴大在國際分工中角色的主要參與者。這些企業(yè)本身的生產(chǎn)效率，對先進技術(shù)的吸收消化，以及在國際貿(mào)易中的附加值貢獻，直接關(guān)系到國民經(jīng)濟當(dāng)前和未來發(fā)展的可持續(xù)性。而其中，日漸壯大的私營企業(yè)又扮演著舉足輕重的作用?；谶@樣的研究背景，本博士論文的研究充分利用兼具廣泛性和代表

2、性的微觀數(shù)據(jù)，按照三個課題進行展開深入。
　　 第一個的課題的研究旨在利用第一次全國經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)系統(tǒng)地研究中國私營企業(yè)的生產(chǎn)率表現(xiàn)和投資效率問題。樣本分析表明，東部地區(qū)材料和機械設(shè)備制造業(yè)的私營企業(yè)在勞動生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率上都明顯領(lǐng)先于其他地區(qū)，然而這種優(yōu)勢主要集中表現(xiàn)在規(guī)模較大的企業(yè)上。生產(chǎn)函數(shù)的估計結(jié)果顯示各地區(qū)大部分行業(yè)的資本彈性穩(wěn)定地處于0.2-0.3之間。對生產(chǎn)率方差的分解表明，地區(qū)和行業(yè)內(nèi)部接近90％的生產(chǎn)率差異來自

3、TFP的差異，勞均資本的差異只占貢獻來源的13％左右。
　　 雖然行業(yè)間生產(chǎn)率差異的主要來源還是TFP，但地區(qū)間的生產(chǎn)率差異則主要來源于勞均資本的差異。資本邊際產(chǎn)出在地區(qū)間和行業(yè)間的不均衡分布意味著部門間存在資本配置的非效率。隨后我們通過一個模擬實驗發(fā)現(xiàn)，省際間資本重置給私營制造業(yè)帶來的潛在產(chǎn)出增長效果比行業(yè)間的資本重置要更加明顯，這意味著私營制造業(yè)資本的地區(qū)間流動障礙比行業(yè)間障礙要更為嚴重。
　　 第二個課題同樣采用第

4、一次全國經(jīng)濟普查的企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，但是研究主題轉(zhuǎn)向中國私營企業(yè)生產(chǎn)率的異質(zhì)性對吸收外資溢出的影響。由于通常外資企業(yè)代表著廣義技術(shù)的前沿，而內(nèi)資私營企業(yè)則代表著本土民間經(jīng)濟力量和未來國民經(jīng)濟的希望，因此從經(jīng)濟學(xué)研究的角度出發(fā)，研究所關(guān)心的問題可以簡要概括為：外資活動是促進還是抑制了內(nèi)資私營企業(yè)的生產(chǎn)率增長?這種效應(yīng)的發(fā)生機制又是如何的?
　　 在研究中我們發(fā)現(xiàn)：(1)企業(yè)層面外資份額及其控股與否對企業(yè)生產(chǎn)率的積極影響隨生產(chǎn)率水平遞增

5、；(2)私營企業(yè)存在著吸收外資水平溢出和后向溢出的生產(chǎn)率“門檻”效應(yīng)，即吸收能力的差別；(3)下游外資控股企業(yè)的溢出促進了上游大部分私營企業(yè)的生產(chǎn)率，而非外資控股的合資企業(yè)則對上游生產(chǎn)率較低的私營企業(yè)有負的凈效應(yīng)。私營企業(yè)面臨的外資競爭格局正從各方面形成，而私營部門內(nèi)部生產(chǎn)能力分化也日漸明顯。
　　 第三個課題研究中國制造企業(yè)在2000年以后的出口增長中的角色。與前面兩個課題不同，這份研究的數(shù)據(jù)來源包括了經(jīng)過匹配得到的企業(yè)-產(chǎn)品

6、層面。這在以中國為案例的研究文獻中尚屬首次。這個課題的研究內(nèi)容可以概括為三個方面。首先，我們將總量出口增長分解為企業(yè)和產(chǎn)品層面的內(nèi)涵擴張和外延擴張兩個來源。這一方法隨后應(yīng)用到加工貿(mào)易企業(yè)、外資企業(yè)和受特殊出口政策影響的出口加工區(qū)企業(yè)中。其次，我們根據(jù)中國加工貿(mào)易企業(yè)較為普遍的事實，修正了Hummels et al.(2001)提出的垂直專業(yè)化程度的度量方法，借此來評估中國出口的國內(nèi)附加值含量。最后，在上述研究的基礎(chǔ)上，我們利用了一系列的

7、技術(shù)指標(biāo)，進一步考察了中國出口的技術(shù)密度，并且在文獻中第一次刻畫了中國出口中的國內(nèi)附加值所體現(xiàn)的技術(shù)密度。
　　 我們的分析顯示，企業(yè)進入在中國的出口激增中起到了比在其他國家更重要的作用，其中加工貿(mào)易企業(yè)的進入尤其明顯。根據(jù)微觀數(shù)據(jù)估計的中國出口中的國內(nèi)附加值比之前文獻的估計要高很多，這也映證了簡單應(yīng)用Hummels etal.(2001)方法到中國案例時會帶來的偏差。最后，研究還揭示出隨著時間推移，中國出口技術(shù)密度的增加。但是