證券公司變更持有5％以下股權(quán)股東報(bào)備工作指引

1、1證券公司變更持有證券公司變更持有5％以下股權(quán)股東報(bào)備工作指引％以下股權(quán)股東報(bào)備工作指引根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《關(guān)于證券公司變更持有5％以下股權(quán)的股東有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]117號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。一、證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東，應(yīng)當(dāng)事先向注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)備下列文件：（一）證券公司變更持有5％以下股權(quán)股東情況的報(bào)告（內(nèi)容要求見附件一）。（二）股權(quán)受讓方背景資料。包括企業(yè)簡(jiǎn)介、

2、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（逐層追溯至最終權(quán)益持有人），與證券公司現(xiàn)有股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系的說明，最近一年經(jīng)審計(jì)的本公司財(cái)務(wù)報(bào)表。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)證書應(yīng)當(dāng)作為附件。（三）變更股東的有關(guān)文件。包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件；股東會(huì)決議（有限責(zé)任公司提供）或者向其他老股東告知變更股東情況的有關(guān)文件（股份有限公司提供）；老股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的證明文件（有限責(zé)任公司提供）。（四）股權(quán)受讓方《關(guān)于入股XX

3、證券公司有關(guān)情況的說明與承諾》（內(nèi)容要求見附件二）。（五）證券公司及主要負(fù)責(zé)人承諾書（內(nèi)容要求見附件三）。（六）法律意見書（內(nèi)容要求見附件四）。律師事務(wù)所及律師的執(zhí)業(yè)證書應(yīng)當(dāng)作為附件。（七）股權(quán)出讓方入股證券公司的批準(zhǔn)文件或者無異議函的復(fù)印件。（八）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。二、證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)備文件進(jìn)行審閱，重點(diǎn)關(guān)注下列問題：（一）關(guān)于股權(quán)受讓方的入股行為1、出資意愿真實(shí)。股權(quán)受讓方應(yīng)當(dāng)充分知悉證券公司財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、經(jīng)營管理狀況和

4、潛在的風(fēng)險(xiǎn)等信息，投資預(yù)期合理，不存在被誤導(dǎo)投資入股的情形。2、股權(quán)權(quán)屬清晰。入股后股權(quán)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，不存在權(quán)屬糾紛以及委托他3是指公司注冊(cè)地證監(jiān)局對(duì)證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東出具無異議函的日期。因證券公司發(fā)生合并、分立、重組、風(fēng)險(xiǎn)處置等特殊原因，股東所持股權(quán)經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，不受所承諾的持股期限的限制。（二）關(guān)于證券公司的有關(guān)工作1、向股東真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息。對(duì)現(xiàn)有股東和股權(quán)受讓方，證券公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露財(cái)

5、務(wù)狀況、盈利能力、經(jīng)營管理狀況和潛在的風(fēng)險(xiǎn)等信息。披露信息不得誤導(dǎo)、不實(shí)或者重大遺漏。2、有切實(shí)可行的后續(xù)處理措施。對(duì)于可能出現(xiàn)的股東委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權(quán)、抽逃出資等違規(guī)行為，或者在承諾期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)，或者未按承諾及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)等情形，證券公司應(yīng)當(dāng)和股權(quán)受讓方事先約定處理措施。例如，可以約定由其他股東優(yōu)先受讓股權(quán)，公司按原價(jià)回購股權(quán)并注銷，限制股東權(quán)利，約定轉(zhuǎn)讓行為無效等。股東的上述行為侵害其他

6、股東合法權(quán)益的，股東應(yīng)當(dāng)承諾依法對(duì)其他股東承擔(dān)民事賠償責(zé)任。對(duì)于公司未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整向股東披露信息或者存在其他違反承諾行為的，公司應(yīng)當(dāng)事先制定處理措施，明確對(duì)責(zé)任人的內(nèi)部責(zé)任追究，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查處理。三、經(jīng)審閱未發(fā)現(xiàn)證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東違反上述各項(xiàng)審慎性監(jiān)管要求的，證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在收到完整報(bào)備文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證券公司出具無異議函（范本見附件五），抄送當(dāng)?shù)毓ど滩块T及我部。證監(jiān)局對(duì)證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東事

7、項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證券公司反饋意見。四、證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在下列情形的，證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促公司按照行政許可程序報(bào)我會(huì)審批：（一）變更股東事項(xiàng)導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達(dá)到5%以上；（二）變更股東事項(xiàng)導(dǎo)致他人以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)；（三）變更股東事項(xiàng)導(dǎo)致境外投資者直接或者間接持有證券公司股權(quán)。五、上市證券公司因公開市場(chǎng)的證券交易導(dǎo)致變更持有5％以下股權(quán)股東的，免除向證