期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定

1、期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定第一章總則第一條為有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，引導(dǎo)期貨公司進(jìn)一步深化中介職能定位，促進(jìn)期貨公司持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展和做優(yōu)做強(qiáng)，全面提升期貨行業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)能力，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評(píng)價(jià)和確定期貨公司的類別。第三條中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原

2、則，在征求期貨行業(yè)等有關(guān)方面意見的基礎(chǔ)上，制定并適時(shí)調(diào)整期貨公司分類的評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。第四條期貨公司的分類評(píng)價(jià)由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正的原則。第五條中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡稱評(píng)審委員會(huì)），負(fù)責(zé)評(píng)審等客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風(fēng)險(xiǎn)管理能力。（二）資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)及管理情況，體現(xiàn)其資本實(shí)力及流動(dòng)性狀況。（三）公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范

3、運(yùn)作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。（四）內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運(yùn)行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。（五）信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。（六）信息公示。主要反映期貨公司信息公示的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，體現(xiàn)其誠信風(fēng)險(xiǎn)管理能力。第九條期貨公司市場競爭力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容：（一）日均客戶權(quán)益總額；（