客戶風險承受能力問卷（適用于自然人客戶）

1、附件4產(chǎn)品有風險，投資須謹慎1客戶風險承受能力問卷（適用于自然人客戶）客戶風險承受能力問卷（適用于自然人客戶）客戶姓名：資金賬號：本問卷旨在了解您可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務類別，以符合您的風險承受能力。風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務與您的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒您：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責，并不能取代

2、您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務的固有風險。同時，與金融產(chǎn)品或金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對您進行風險承受能力評估，開展適當性工作。您應當如實提供相關信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。本公司建議：當您的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的金融產(chǎn)品及時進行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風險程度等實際情況一致

3、。本公司在此承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔保密義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權機關依法定程序進行查詢以外，本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。一、財務狀況一、財務狀況1、您的主要收入來源是：您的主要收入來源是：A.工資、勞務報酬B.生產(chǎn)經(jīng)營所得C.利息、股息、轉讓證券等金融性資產(chǎn)收入D.出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E.無固定收入附件4產(chǎn)品有風

4、險，投資須謹慎33、投資經(jīng)驗投資經(jīng)驗6、您的投資經(jīng)驗可以被概括為：您的投資經(jīng)驗可以被概括為：A有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗B一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，我購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導C豐富：我是一位有經(jīng)驗的投資者，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D非常豐富：我是一位非常有經(jīng)驗的投資者，參與過權證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風險產(chǎn)品的交易7、有一位投資者一個月內做了有一位投

5、資者一個月內做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆）筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），您認，您認為這樣的交易頻率：為這樣的交易頻率：A.太高了B.偏高C.正常D.偏低8、過去一年時間內，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的過去一年時間內，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是：數(shù)量是：A.5個以下B.6至10個C.11至15個D.16個以上9、以下金融產(chǎn)品，您投資經(jīng)驗在兩年以上的有：以下金融產(chǎn)品，您投