關(guān)于《章程》第一次征求意見情況的說(shuō)明

1、1關(guān)于《規(guī)則》第一次征求意見情況的說(shuō)明近期，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）向證監(jiān)會(huì)相關(guān)系統(tǒng)單位和行業(yè)征求了《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）的修改意見。征求意見期間，共收到反饋意見108份，其中證監(jiān)會(huì)部門4份，交易所、保證金監(jiān)控中心5份，期貨公司99份。各單位對(duì)《規(guī)則》的具體條款提出了寶貴的意見和建議。協(xié)會(huì)對(duì)回復(fù)意見進(jìn)行了匯總整理，并逐條進(jìn)行了研究討論，在此基礎(chǔ)上，對(duì)《規(guī)則》第一次征求意見稿進(jìn)行了修改，形成了新的《期貨公司互

2、聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見稿》）?，F(xiàn)將意見吸收采納情況說(shuō)明如下：一、采一、采納的意的意見（一）第一章（一）第一章“總則總則”部分部分1.有單位建議，第一條中增加《中華人民共和國(guó)反洗錢法》作為上位法依據(jù)。經(jīng)研究，我們予以采納。2.有單位建議，第二條中規(guī)定的程序內(nèi)容不明確，建議刪除“按照規(guī)定的程序”的描述。經(jīng)研究，我們予以采納，將該描述刪除。（二）第二章（二）第二章“業(yè)務(wù)規(guī)則業(yè)務(wù)規(guī)則”部分部分1.有單位建議，將第五條中

3、監(jiān)控中心“期貨市場(chǎng)統(tǒng)一互聯(lián)網(wǎng)開戶系統(tǒng)”更準(zhǔn)確地描述為“期貨互聯(lián)網(wǎng)開戶云平臺(tái)”，“中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心”修改為“中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司”。經(jīng)研究，予以采納。3等；（3）回訪的方式應(yīng)多元化，不宜只限制為電話形式。經(jīng)研究，“激活”改為“申請(qǐng)交易編碼前”更為準(zhǔn)確，將“電話回訪”改為“回訪”，在符合保障回訪質(zhì)量的同時(shí)方式不限，“再次提示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)”刪除，增加“妥善保存密碼”。8.有單位建議，應(yīng)增加手機(jī)驗(yàn)證的要求。經(jīng)研究，已制定《《

4、期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶操作指南》，并對(duì)此作了相應(yīng)規(guī)定。9.有單位建議，對(duì)《規(guī)則》中部分內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化、具體化。已制定《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶操作指南》進(jìn)行了細(xì)化。（三）第三章（三）第三章“內(nèi)部控制內(nèi)部控制”部分部分1.有單位建議，第十七條，“分支機(jī)構(gòu)”職責(zé)范圍不夠清晰且建議斟酌監(jiān)督分支機(jī)構(gòu)的用詞。經(jīng)研究，我們認(rèn)為，隨著營(yíng)業(yè)部管理辦法的廢止，不宜再對(duì)分支結(jié)構(gòu)進(jìn)行強(qiáng)性要求，刪除“指導(dǎo)、監(jiān)督分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行互聯(lián)網(wǎng)開戶制度?！?.有單位建議，第十八條中

5、“獨(dú)立性”理解較為困難，且隨著營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定的廢止，開戶人員管理制度措辭不準(zhǔn)確。經(jīng)研究，我們予以采納，刪除“并采取措施確保互聯(lián)網(wǎng)開戶人員工作獨(dú)立性”，“建立健全開戶人員管理制度”改為“在互聯(lián)網(wǎng)開戶管理制度中”。3.有單位建議，第二十二條中，“按照規(guī)定或合同約定”中規(guī)定和合同不明確，建議刪除。經(jīng)研究，我們予以采納，修改為“應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改”。4.有單位建議，第二十三條中，僅規(guī)定內(nèi)部責(zé)任追究制度即可，具體追究方式由期貨公司決定。經(jīng)研究，我們