海南省2017年期貨基礎(chǔ)知識(shí)期貨交易者模擬試題

1、海南省海南省2017年期年期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期：期貨交易者模交易者模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A國(guó)務(wù)院B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C期貨交易所員工大會(huì)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確

2、__的責(zé)任。A客戶服務(wù)人員B公司高級(jí)管理人員C審核人員D客戶開(kāi)發(fā)人員3、從事套利交易活動(dòng)考慮的首要問(wèn)題是。A：確定交易規(guī)模B：確定相應(yīng)的期貨合約數(shù)量C：股票組合的模擬誤差D：期貨合約的無(wú)套利區(qū)間4、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A總經(jīng)理B董事長(zhǎng)C監(jiān)事D首席風(fēng)險(xiǎn)官5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于__人。A3B5C7D156、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)

3、定，期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。A3%B5%C6%D7%7、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣__。A金融期貨合約B商品期權(quán)合約C金融期權(quán)合約D商品期貨合約B直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保C代理客戶進(jìn)行期貨交易D代客戶下達(dá)交易指令16、19世紀(jì)下半葉，開(kāi)金屬期貨交易的先河。A：NYMEXB：LMEC：CBOTD：CME17、某期貨公司董事長(zhǎng)跟其他董事商議，擬購(gòu)買其他董事的股權(quán)，根據(jù)《期貨公司管理辦

4、法》的規(guī)定，只要該董事長(zhǎng)擬持有期貨公司的股權(quán)比例達(dá)到，必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)A：5％B：100％C：50％D：70％18、跨期套利的策略包括__。A正向市場(chǎng)牛市套利B正向市場(chǎng)熊市套利C反向市場(chǎng)牛市套利D反向市場(chǎng)熊市套利19、國(guó)外交易所規(guī)定，套利的傭金支出與一個(gè)回合單盤(pán)交易的傭金相比__。A是后者兩倍B大于后者兩倍C小于后者兩倍D介于后者的一倍到兩倍之間20、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)（）制定的。A《期貨交易管理?xiàng)l

5、例》B《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》C《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》D《期貨公司管理辦法》21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的事項(xiàng)有__。A從業(yè)資格考試B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C紀(jì)律懲戒D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)22、隱匿或銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處以（）罰金。A1倍以上5倍以下B2萬(wàn)以上20萬(wàn)以下C1萬(wàn)以上5萬(wàn)以