廣西基金從業(yè)資格利潤表考試試題

1、廣西基金從廣西基金從業(yè)資業(yè)資格：利格：利潤表考表考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先是指____價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，____價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。A：較高，較低B：較高，較高C：較低，較低D：較低，較高2、證券投資基金與其他金融工

2、具或理財(cái)產(chǎn)品的主要差異為__。A性質(zhì)不同B風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同C收益來源不同D投資人不同3、基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件是指__。A基金合同B基金托管協(xié)議C基金招募說明書D基金上市交易公告書4、開放式基金申購份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)是（）。A基金資產(chǎn)總值B基金資產(chǎn)凈值C基金份額總值D基金份額凈值5、__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)

3、交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅B基金交易費(fèi)；印花稅C基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金D基金交易費(fèi)；傭金6、下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的有__。A證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所B證券交易所本身不買賣證券C證券交易所可以決定證券價(jià)格D證券交易所是以盈利為目的的法人7、__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A了解基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力B劃分投資人的類型16、通過分析

4、__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A平均收益率B平均市值C平均市凈率D平均市盈率17、在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A產(chǎn)品B費(fèi)率C渠道D促銷18、關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說法正確的是__。A基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依

5、照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅19、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設(shè)每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A不會有變化B將會上升至1.3900元C將會下降至1.2900元D不確定20、托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是____A：環(huán)境

6、控制B：風(fēng)險(xiǎn)評估C：控制活動D：信息溝通21、1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的____中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。A：《證券投資基金管理暫行辦法》B：《證券交易所管理辦法》C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》22、債券與股票的相同點(diǎn)包括__。A二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證B二者的收益率相互影響C二者都是籌措資金的手段D二者都有較高的風(fēng)險(xiǎn)23、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A