1證券公司基金公司聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人備案工作流程

1、11.1.證券公司聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人備案工作指引證券公司聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人備案工作指引1.1【工作依據(jù)工作依據(jù)】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十八條：合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則，誠實(shí)守信，熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能，并具備下列任職條件：（一）從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且

2、通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上；（二）最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十九條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送人員簡歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可后方可任職?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)

3、管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù)；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效?！蹲C券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十四條：證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交以下材料：（一）任職、

4、免職決定文件；（二）相關(guān)會(huì)議的決議；31聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人的備案報(bào)告?zhèn)浒笀?bào)告應(yīng)簡要說明擬任人的知識(shí)背景、專業(yè)能力、管理能力、從業(yè)經(jīng)歷、證券公司高級(jí)管理人員任職資格取得情況等，并對(duì)擬任人上述情況是否符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十八條的任職條件予以明確說明。標(biāo)題：標(biāo)題：《關(guān)于關(guān)于XXX證券公司聘任合規(guī)證券公司聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人的備案報(bào)告負(fù)責(zé)人的備案報(bào)告》（主要內(nèi)容見示主要內(nèi)容見示范文本范文本1）2擬聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人的董事會(huì)決議

5、3擬任人員取得的證券公司經(jīng)理層高級(jí)管理人員任職資格的批復(fù)4擬任人簽署的誠信經(jīng)營承諾書標(biāo)題：標(biāo)題：《誠信經(jīng)營承諾書誠信經(jīng)營承諾書》（參見示范參見示范文本文本2）5合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)范圍的說明6擬任人員簡歷及有關(guān)證明材料簡歷參見示范文簡歷參見示范文本3《證券公司合規(guī)負(fù)證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人擬任人員簡歷范本責(zé)人擬任人員簡歷范本》；有關(guān)證明材料指證明擬任人員符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十八條的任職條件的有關(guān)證明文件，包括但不限于

6、：1、通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試或法律職業(yè)資格考試的證明；2、工作經(jīng)歷證明：（1）從事證券、基金工作10年以上工作經(jīng)歷的證明（對(duì)于通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試）；或（2）從事證券、基金工作5年以上工作經(jīng)歷的證明（對(duì)于通過法律職業(yè)資格考試的人員）；或（3）在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上的工作經(jīng)歷證明等；3、最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施