國有企業(yè)為何傾向于邊界擴張.pdf

1、企業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟社會的微觀基礎(chǔ)，企業(yè)邊界也是現(xiàn)代企業(yè)理論中的基礎(chǔ)問題。從企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)目標到企業(yè)邊界的研究，一直貫穿西方經(jīng)濟理論的發(fā)展過程。綜觀西方經(jīng)濟理論對企業(yè)邊界的研究，無論是交易角度、生產(chǎn)角度還是資源能力角度，都是將企業(yè)視為微觀經(jīng)濟單元，大多是從微觀層面尋找影響企業(yè)邊界的因素，研究范圍局限在企業(yè)的規(guī)模邊界、組織邊界或能力邊界。其實，對企業(yè)性質(zhì)不同角度的解釋和對企業(yè)目標多元化的認識，已經(jīng)說明了企業(yè)邊界并非唯一的，企業(yè)具有多重邊界。

2、r>　　單純從微觀影響因素分析企業(yè)的邊界決定也是有局限性的，企業(yè)邊界的變化是外部因素和內(nèi)部因素共同作用的結(jié)果，也是宏觀因素和微觀因素共同作用的結(jié)果。經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)從交易成本、契約成本、投入產(chǎn)出、資源能力等微觀因素研究了企業(yè)的邊界，但這些因素仍然是微觀的。從企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)這個宏觀角度看，技術(shù)進步、社會分工、產(chǎn)業(yè)政策和制度等，都通過影響產(chǎn)業(yè)組織的演進，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的邊界發(fā)生聯(lián)系，也是企業(yè)邊界的決定因素之一，而傳統(tǒng)經(jīng)濟理論對這部分影響因素的關(guān)注顯

3、然是不夠的。
　　雖然經(jīng)濟理論已經(jīng)注意到不同的企業(yè)性質(zhì)會影響企業(yè)邊界的決定，并試圖從契約安排、團隊生產(chǎn)、資源能力等多個角度去理解企業(yè)的性質(zhì)，但不可否認的是，不同企業(yè)性質(zhì)的研究，其出發(fā)點仍然是追求企業(yè)經(jīng)濟目標最大化，即仍然將企業(yè)視為追求經(jīng)濟利益最大化的主體。但是，歸根結(jié)底，關(guān)于企業(yè)各種行為的決策還是由企業(yè)經(jīng)理做出的，而現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展已經(jīng)揭示了決策主體不同于完全理性人的一些特征，那么，這種突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟人假設(shè)的經(jīng)濟主體，可能會將個人

4、目標和行為偏好混同于企業(yè)邊界決策當中，也會對企業(yè)最終邊界的決定帶來影響。
　　在競爭性的市場經(jīng)濟環(huán)境下誕生的西方企業(yè)理論，沒有對國有企業(yè)投入太多的注視目光。國有企業(yè)由于在所有制結(jié)構(gòu)上與一般意義上企業(yè)的差異，兩者在企業(yè)性質(zhì)、目標和經(jīng)理人個人目標、行為偏好和小集體決策方面也會存在差異，企業(yè)內(nèi)部也會存在各種非經(jīng)濟性質(zhì)的約束，如果將企業(yè)邊界看做是一種經(jīng)濟決策，那么在國有企業(yè)和非國有企業(yè)的邊界決定問題上，雖然兩者之間有一定的聯(lián)系，但也會存在

5、不同的特點。同時，如果將國有企業(yè)邊界和非國有企業(yè)邊界的演變納入到中國經(jīng)濟改革和產(chǎn)業(yè)崛起的大背景之下，從產(chǎn)業(yè)組織演進的視角，兩者也呈現(xiàn)出不同的動態(tài)演變特點。
　　本文認為，國有企業(yè)作為企業(yè)的一種特殊表現(xiàn)形式，考察國有企業(yè)的邊界，可以從三個角度切入:一是研究國有企業(yè)的性質(zhì)、目標和面臨的各種非經(jīng)濟約束，在分析國有企業(yè)與一般意義上的企業(yè)之間存在的差異的基礎(chǔ)上，提出國有企業(yè)的公共性目標和政企關(guān)系契約對國有企業(yè)邊界的影響;二是從決策行為的角度

6、出發(fā)，研究企業(yè)經(jīng)理的行為偏好、非正式組織等小集團決策偏好對國有企業(yè)邊界的影響;三是將國有企業(yè)的邊界研究放在中國經(jīng)濟改革、產(chǎn)業(yè)振興和調(diào)整的大背景下，關(guān)注影響產(chǎn)業(yè)組織演進的諸多因素，并考察這些因素的變化所引起的國有企業(yè)邊界與非國有企業(yè)邊界不同的動態(tài)演變路徑。
　　本文共分為七章:
　　第一章導(dǎo)論部分，對論文選題背景、研究意義進行簡要說明，對研究對象和論文中出現(xiàn)的主要概念進行界定和定義，介紹論文的主要內(nèi)容和框架結(jié)構(gòu)，最后就論文可能

7、的創(chuàng)新之處簡要說明，總領(lǐng)全文。
　　第二章文獻綜述部分，在回顧西方企業(yè)理論的基礎(chǔ)上，分析關(guān)于企業(yè)性質(zhì)和企業(yè)邊界的理論脈絡(luò);在此基礎(chǔ)上，總結(jié)國有企業(yè)的性質(zhì)和邊界的一些研究成果，為后文的展開分析奠定基礎(chǔ);闡述產(chǎn)業(yè)組織演進的有關(guān)概念和理論研究成果，簡要分析經(jīng)濟約束和非經(jīng)濟約束的內(nèi)涵和相應(yīng)的研究成果。
　　第三章結(jié)合我國國有企業(yè)的實際情況，進一步闡述國有企業(yè)不同于一般意義上的邊界概念，進一步研究細化研究對象，為后文提供研究模型基礎(chǔ);

8、同時，選擇實際經(jīng)濟生活中數(shù)據(jù)和案例進行討論，說明國有企業(yè)邊界擴張是實際存在的一種經(jīng)濟現(xiàn)象。
　　第四章在對企業(yè)面臨的目標和約束進行分析的基礎(chǔ)上，進一步擴展對非經(jīng)濟約束的理解，提出國有企業(yè)面臨的綜合性的目標體系以及國有企業(yè)內(nèi)部特有的非經(jīng)濟約束因素，并從微觀角度建立模型，首先在普遍意義上分析企業(yè)的邊界決定，而后再針對國有企業(yè)和非國有企業(yè)的差別，引入差異因素，考察國有企業(yè)邊界與一般意義上的企業(yè)邊界有何差異，著重在國有企業(yè)邊界和非國有企業(yè)

9、邊界之間做比較。
　　第五章將企業(yè)的邊界決策視為企業(yè)經(jīng)理的決策，引入簡單的行為經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)理論，研究決策主體心理和行為偏好，提出國有企業(yè)經(jīng)理的個人目標、決策行為心理也會影響國有企業(yè)的最優(yōu)邊界，同時，繼續(xù)以小集團和大集團不同的行為特征出發(fā)，將國有企業(yè)視為產(chǎn)業(yè)大集團內(nèi)的小集團，引入產(chǎn)業(yè)公共產(chǎn)品的概念，分析國有企業(yè)由于提供了產(chǎn)業(yè)公共產(chǎn)品而對自身資源邊界的影響。
　　第六章將國有企業(yè)邊界的研究放入中國市場經(jīng)濟體制改革、從計劃經(jīng)濟向市

10、場經(jīng)濟過渡的背景下，首先分析了產(chǎn)業(yè)組織演進的影響因素，分析這些因素對產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)邊界變動的影響。其次，在企業(yè)與產(chǎn)業(yè)間存在互動影響關(guān)系的假設(shè)下，從“產(chǎn)業(yè)特征與國有企業(yè)存在和分布”、“產(chǎn)業(yè)演進與國有企業(yè)變革”兩個角度加以展開研究，最后從中觀產(chǎn)業(yè)角度建立模型，回答國有企業(yè)體制邊界的決定過程以及動態(tài)演變。
　　第七章全文總結(jié)，在理論分析和模型研究的基礎(chǔ)上，對國有企業(yè)的邊界決定做一總結(jié)，包括國有企業(yè)邊界與非國有企業(yè)邊界的差異以及動態(tài)演變過程，

11、針對若干影響國有企業(yè)最優(yōu)邊界的因素，提出針對性的政策建議。針對本文研究過程中的不足，提出進一步研究的方向。
　　本文的主要結(jié)論是:在企業(yè)的交易邊界和資源邊界之間，存在過渡區(qū)域，會出現(xiàn)許多介于市場和企業(yè)之間的新型產(chǎn)業(yè)組織形式;資源邊界方面，國有企業(yè)偏好大而全，占有資源但不能充分有效利用，并且資源和交易多元化邊界明顯;政企邊界方面，國有企業(yè)偏好政企關(guān)系，政企邊界改革困難重重，并且可能正由于政企關(guān)系的歷史路徑依賴，導(dǎo)致國有企業(yè)的邊界存在