證券投資學(xué)習(xí)題集答案新

1、1《證券投資學(xué)證券投資學(xué)》第一部分參考答案第一部分參考答案一、單項(xiàng)選擇題１、下面屬于有價(jià)證券的是（Ｃ）。Ａ、信用證Ｂ、存款單Ｃ、股票Ｄ、提單２、中期債券的償還期限為（Ｂ）。Ａ、１年以下Ｂ、１－１０年Ｃ、１０－１５年Ｄ、１５年以上３、根據(jù)我國股票發(fā)行條件規(guī)定，向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)不少于公司股本總額的（B）。Ａ、２０％Ｂ、２５％Ｃ、３５％Ｄ、５０％４、契約型證券投資基金反映的是一種（Ｂ）關(guān)系。Ａ、產(chǎn)權(quán)Ｂ、信托Ｃ、借貸Ｄ、租賃５、具有標(biāo)準(zhǔn)化

2、合約特征的金融衍生工具是（Ａ）。Ａ、期貨合約Ｂ、遠(yuǎn)期合約Ｃ、期權(quán)合約Ｄ、掉期合約６、證券場內(nèi)市場是指（Ａ）。Ａ、交易所交易Ｂ、柜臺(tái)交易Ｃ、店頭交易Ｄ、第三市場７、在股利尚未分派之前，該種股票被稱為（Ａ）股票。Ａ、含權(quán)Ｂ、除權(quán)Ｃ、填權(quán)Ｄ、貼權(quán)８、《證券法》規(guī)定：股票上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（Ｃ）個(gè)月內(nèi)，應(yīng)向有關(guān)單位提交年度報(bào)告并予公告。Ａ、２Ｂ、３Ｃ、４Ｄ、５９、我國《公司法》要求，動(dòng)用公積金送股后留存的法定公積金應(yīng)不少于注冊(cè)

3、資本的（Ｄ）。Ａ、15℅Ｂ、18℅Ｃ、20℅Ｄ、25℅10、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（Ｄ）。Ａ、６B、５C、４D、３二、多項(xiàng)選擇題１、證券按其性質(zhì)不同，可以分為（ＡＢＣ）。Ａ、證據(jù)證券Ｂ、憑證證券Ｃ、有價(jià)證券Ｄ、資本證券２、有價(jià)證券按發(fā)行的主體不同，可分為（ＢＣＤ）。Ａ、貨幣證券Ｂ、政府證券Ｃ、金融證券Ｄ、公司證券3、目前我國境外上市的外資股有（ＡＣ）。Ａ、Ｈ股Ｂ、Ａ股Ｃ、Ｎ股Ｄ、Ｂ股４、證券市場上的中

4、介機(jī)構(gòu)主要有（ＢＣ）。Ａ、籌資者Ｂ、證券交易所Ｃ、證券公司Ｄ、投資者５、上市公司持續(xù)信息披露主要包括（ＡＢＣＤ）。Ａ、季度報(bào)告Ｂ、中期報(bào)告Ｃ、年度報(bào)告Ｄ、臨時(shí)公告６、我國《公司法》規(guī)定，股票可以按（ＢＣ）價(jià)格發(fā)行。Ａ、折價(jià)Ｂ、面值Ｃ、溢價(jià)Ｄ、市價(jià)三、判斷題１、證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱。（∨）２、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。（∨）3答：公司總股本中不同性質(zhì)的股份所占的比例及相互關(guān)系就是股權(quán)結(jié)構(gòu)。股權(quán)結(jié)構(gòu)

5、表現(xiàn)為股權(quán)屬性，也就是公司股東的性質(zhì)，包括國有股東、法人股東和社會(huì)公眾股東等三類。國家股和國有法人股都屬于國有股權(quán)。國家對(duì)國有股和法人股有明確的規(guī)定，即要保證國家股和國有法人股的控股地位。為保持上市公司的國家控制權(quán)，作出了國有股暫不上市流通的初始制度安排。這種制度安排在保證國有股控股地位的同時(shí)，也造成了中國股市的二元結(jié)構(gòu)，即純粹市場化的流通股市場和非市場化的國有股市場。股權(quán)結(jié)構(gòu)呈畸形狀態(tài)。上市公司股份過度集中于國有股，使得其難以建立起合

6、理的法人治理結(jié)構(gòu)。上市公司股權(quán)的流動(dòng)性不同和持股集中度不同，導(dǎo)致了“同股不同價(jià)”和“同股不同權(quán)”的股權(quán)分置的局面。為了使上市公司建立起合理的法人治理結(jié)構(gòu)，提高管理績效，股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整有其必要性。完善我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，可采取以下幾個(gè)方面的措施：１、國有股減持。尋求和探索國有股減持的方式，可以考慮將國有股向優(yōu)先股轉(zhuǎn)化。２、國有股或法人股股東將配股權(quán)轉(zhuǎn)讓給社會(huì)公眾股股東，由社會(huì)公眾股股東認(rèn)購股份?；驀泄?、法人股股東放棄配股。通過國有股

7、股東放棄配股權(quán)、轉(zhuǎn)讓配股權(quán)等方式使國有持股比例進(jìn)一步降低。３、允許企業(yè)法人和銀行持股。４、創(chuàng)造條件流通國有股和法人股。５、規(guī)范發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者、投資基金，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。６、發(fā)展內(nèi)部人持股，鼓勵(lì)董事、經(jīng)理等經(jīng)營者持股，適當(dāng)加入企業(yè)經(jīng)營者股權(quán)和股票期權(quán)份額。７、建立獨(dú)立懂事制度，組合中小投資者力量。第二部分第二部分一、判斷題1從理論上說，股票、債券的內(nèi)在價(jià)值一般與市場利率呈反向變化關(guān)系。（對(duì)）2基本分析是對(duì)影響股價(jià)波動(dòng)的基本面因素進(jìn)行分析，