拍賣師考試之拍賣實務教程考試知識點整理

1、1拍賣實務教程拍賣實務教程第一章第一章拍賣市場（新增）拍賣市場（新增）一、我國拍賣市場的形成一、我國拍賣市場的形成1起步起步：我國的拍賣業(yè)恢復于20世紀80年代中期，最早的拍賣活動是一些零星的破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)拍賣。從1986年國營廣州拍賣行成立開始，到《拍賣法》實施之前的1996年底，是我國拍賣行業(yè)起步和拍賣市場初步形成的階段。這一階段的拍賣總體呈現(xiàn)以下特點：標的含義不清，標的組成較為混亂；主持拍賣的企業(yè)不明確；傭金支付不規(guī)范；處置渠道多樣

2、化。2第一次轉(zhuǎn)折（質(zhì)的飛躍）第一次轉(zhuǎn)折（質(zhì)的飛躍）：上世紀末，圍繞公物拍賣的委托減少，拍賣市場競爭加劇，從而導致拍賣行業(yè)的一次轉(zhuǎn)折，即從以公物拍賣為主轉(zhuǎn)為以司法強制拍賣為主以公物拍賣為主轉(zhuǎn)為以司法強制拍賣為主的市場態(tài)勢。到本世紀初，司法強制拍賣已經(jīng)成為我國拍賣行業(yè)最為主要的市場之一。這一時期的拍賣市場具有以下特點：（1）標的主要涉及公物和涉案物品；（2）拍賣標的已涉及不動產(chǎn)和無形資產(chǎn)；（3）行業(yè)較為依賴政策性拍賣而缺乏主動開拓市場的能力

3、。3快速成長快速成長：目前，我國的拍賣市場體系終于形成，行業(yè)發(fā)展達到新的高峰，標的物空前豐富，幾乎涵蓋了可流通商品的全部，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)、無形資產(chǎn)，既有物質(zhì)資料，又有精神產(chǎn)品?！锒?、目前我國拍賣市場的構(gòu)成二、目前我國拍賣市場的構(gòu)成（簡記：國有資產(chǎn)、金融房產(chǎn)、土地機車、文藝無形）1國有資產(chǎn)拍賣市場：最重要的拍賣市場之一2破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)拍賣：重要的拍賣市場。普遍性、案值大、涉及問題多且復雜3金融資產(chǎn)拍賣市場：最為重要的拍賣市場之一4房地產(chǎn)拍

4、賣市場：最為重要的拍賣市場，所占成交比重極大5國有建設用地使用權(quán)拍賣市場：前景光明6機動車拍賣市場：快速發(fā)展7文物藝術(shù)品拍賣市場：市場化、專業(yè)化程度高，與國際接軌，最具活力的拍賣市場8無形資產(chǎn)拍賣市場：我國拍賣行業(yè)的創(chuàng)新，最具中國特色的拍賣市場★三、目前我國拍賣市場的特點三、目前我國拍賣市場的特點1政策性拍賣占主導地位政策性拍賣占主導地位：由公物拍賣起步，由司法強制拍賣發(fā)展，由國有企業(yè)改制、金融不良資產(chǎn)處置等逐步壯大，皆因法定或政策規(guī)定

5、使然，導致過度依賴政策性業(yè)務，不利于行業(yè)發(fā)展。2運作過程缺乏技術(shù)含量運作過程缺乏技術(shù)含量：以政策性拍賣為主的現(xiàn)實使拍賣企業(yè)更多注重的是人際關(guān)系和公關(guān)，而普遍忽略專業(yè)技術(shù)的提高，運作過程較為簡單。3拍賣形式單一拍賣形式單一：從接受委托到拍賣會上使用的競價方式，二十多年沒有多大變化，尤其缺少對國際行業(yè)新變化、網(wǎng)上拍賣的研究。4、市場拓展乏力且缺乏手段市場拓展乏力且缺乏手段：面對新的市場，缺乏方向、思想準備、人才?！锼摹⑽覈馁u市場現(xiàn)狀與行業(yè)

6、發(fā)展的關(guān)系四、我國拍賣市場現(xiàn)狀與行業(yè)發(fā)展的關(guān)系1市場適合行業(yè)發(fā)展初期人員結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模市場適合行業(yè)發(fā)展初期人員結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模：行業(yè)恢復之初以政策性拍賣為主的市場正好與行業(yè)初起階段的人員結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模合拍，從而給了行業(yè)發(fā)展較好的外部環(huán)境。2為行業(yè)發(fā)展奠定了經(jīng)濟實力和人才基礎(chǔ)為行業(yè)發(fā)展奠定了經(jīng)濟實力和人才基礎(chǔ)：拍賣行業(yè)在完成拍賣委托的同時，鍛煉了隊伍，增長了知識，增強了業(yè)務能力，也壯大了企業(yè)實力，為行業(yè)的發(fā)展奠定了較為堅實的經(jīng)濟和人才基礎(chǔ)。

7、3形成了較為完善的拍賣體系形成了較為完善的拍賣體系：拍賣流程及管理科學有效，風險防范措施逐步完善，從單一的現(xiàn)場拍賣增加到3二、法定拍賣的概念二、法定拍賣的概念法定拍賣是指轉(zhuǎn)讓有關(guān)財產(chǎn)，依照法律規(guī)定必須采用拍賣的交易方式，如人民法院民事執(zhí)行程序中依法扣押、查封、凍結(jié)的財產(chǎn)，處置時必須委托拍賣?！锶?、強制拍賣的五個特點三、強制拍賣的五個特點1國家強制性國家強制性：①法院根據(jù)國家賦予的執(zhí)行權(quán)而強制拍賣被執(zhí)行財產(chǎn)，被執(zhí)行人是否同意不影響拍賣的進

8、行，體現(xiàn)了國家意志對當事人意志的干預和強制。②國家強制性是僅就拍賣的委托環(huán)節(jié)而言的。2標的的非自有性標的的非自有性：強制拍賣的不是法院的自有財產(chǎn)，而是被執(zhí)行人的財產(chǎn)。此乃區(qū)別于任意拍賣的一個基本特點。3主體的特定性主體的特定性：一方必然是法院，另一方必然是拍賣機構(gòu)，使強制拍賣的效率和效益的提高成為可能。4目的的利他性目的的利他性：依法保障和實現(xiàn)執(zhí)行當事人的合法權(quán)益。5權(quán)利義務的不對等性權(quán)利義務的不對等性：法院比拍賣機構(gòu)享有更多的權(quán)利（中

9、止拍賣、撤銷委托、監(jiān)督拍賣程序、單方確認拍賣結(jié)果等權(quán)利），承擔較少的義務，二者之間的權(quán)利義務時不對等的。這是由強制拍賣的性質(zhì)和特點以及強制拍賣過程的復雜性所決定的?！锼摹娭婆馁u的三個基本原則四、強制拍賣的三個基本原則（一）（一）法院處置權(quán)限定原則法院處置權(quán)限定原則1對法院的處置權(quán)予以嚴格的限定，充分保障執(zhí)行當事人的合法權(quán)益，這是由強制拍賣標的非自有性所決定的。2.主要表現(xiàn)：①法院必須在被執(zhí)行人自動履行義務后及時、主動地終止拍賣程序；②

10、法院原則上應當對拍賣標的確定保留價；③法院確定的保留價不得過低，應當有一個底線；④如果案外人對拍賣標的提出執(zhí)行異議，法院不得繼續(xù)強行拍賣。（二）（二）禁止無保留價原則禁止無保留價原則1法院在強制拍賣被執(zhí)行財產(chǎn)時，必須對拍賣標的設定保留價，拍賣機構(gòu)不得以低于保留價的價格拍賣成交。2.最新司法解釋規(guī)定，司法強制拍賣必須確定保留價，如經(jīng)評估則按評估價確定第一次拍賣的保留價。3.適用范圍不是絕對的，對于價值低微、鮮活物品的拍賣可以免于該原則的適

11、用。（三）（三）法院主導拍賣程序原則法院主導拍賣程序原則1拍賣程序的啟動、進行、中止、終結(jié)、拍賣結(jié)果裁定等均由法院決定。這是由司法強制拍賣的國家強制性和目的利他性決定的。2.主要體現(xiàn)：①決定是否委托；②出現(xiàn)中止事由時有權(quán)單方中止拍賣；③出現(xiàn)終結(jié)事由時有權(quán)單方解除委托拍賣合同，終結(jié)拍賣程序；④有權(quán)對拍賣的各個環(huán)節(jié)進行嚴格的監(jiān)督；⑤有權(quán)審查拍賣結(jié)果并依法作出是否予以確認的裁定。五、強制拍賣和其他拍賣的區(qū)別五、強制拍賣和其他拍賣的區(qū)別1強制拍