產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)研究.pdf

1、創(chuàng)新不足已經(jīng)構(gòu)成了我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要障礙,依靠外商投資和純粹技術(shù)引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之路必須轉(zhuǎn)向依靠自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新成為各級(jí)政府和產(chǎn)業(yè)界共同關(guān)注的重要問題,并已成為近幾年國內(nèi)理論界的研究熱點(diǎn)。因此,建立有效的考察產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系,有助于了解我國產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新狀況以及存在的不足,為國家創(chuàng)新體系建設(shè)提供中觀視角,為決策者制定產(chǎn)業(yè)政策和進(jìn)行宏觀管理提供依據(jù),對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也有著重要的意義。
　　 本文在現(xiàn)有

2、研究成果的基礎(chǔ)上,通過對(duì)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家三個(gè)層面自主創(chuàng)新活動(dòng)及其能力的比較分析,提出產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新既是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的集合,又是國家自一主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)和體現(xiàn)；它與企業(yè)自主創(chuàng)新能力、狹義國家自主創(chuàng)新能力一起,共同構(gòu)成了廣義的國家自主創(chuàng)新能力體系,但三者之間又存在定位差異；它是一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新并重、引進(jìn)創(chuàng)新與自主創(chuàng)新并舉的中觀層次的動(dòng)態(tài)演進(jìn)的系統(tǒng)綜合體。
　　 圍繞論文核心觀點(diǎn),本文共分為七章。第一章足導(dǎo)論,主要說明論

3、文的研究背景、研究主題和選題依據(jù)、研究框架、研究內(nèi)容和研究方法、創(chuàng)新之處與不足等,并對(duì)已有研究進(jìn)行了針對(duì)性的綜述,認(rèn)為國內(nèi)外已有的研究成果主要集中于自主創(chuàng)新的內(nèi)涵特征、重要意義及對(duì)策建議上,而對(duì)自主創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)的研究關(guān)注不夠；或者更多針對(duì)企業(yè)和國家兩個(gè)層面的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行研究,而欠缺對(duì)產(chǎn)業(yè)層面自主創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)問題的研究。
　　 第二章是自主創(chuàng)新能力的形成機(jī)理分析。首先,通過評(píng)述已有研究者對(duì)自主創(chuàng)新的定義,指出目前尚無明

4、確規(guī)范的解釋,進(jìn)而提出自主創(chuàng)新是一國公民(自然人)、法人或非法人單位通過其主導(dǎo)的創(chuàng)新或受讓形成依法擁有、能夠自我控制、具有商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)新成果的活動(dòng),并從自主創(chuàng)新的主體、自主創(chuàng)新的三種形式、自主創(chuàng)新的本質(zhì)三方面作了具體解釋,接著論述了自主創(chuàng)新存在自主性和創(chuàng)新性兩大特征并分別闡述了它們的具體表現(xiàn)。其次,本章在已有研究的基礎(chǔ)上分析了自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵及其影響因素,指出自主創(chuàng)新能力的培育和形成是一個(gè)系統(tǒng)工程,它由技術(shù)創(chuàng)新能力和制度創(chuàng)新能力構(gòu)成,

5、并且是一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。最后,本章重點(diǎn)闡述了自主創(chuàng)新能力的形成機(jī)理,即技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩大因素所形成的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)決定了自主創(chuàng)新系統(tǒng)能力的大小,自主創(chuàng)新與引進(jìn)創(chuàng)新之間相互影響、相互作用共同推動(dòng)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。其中,技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新二者之間不可分割且存在“和諧互動(dòng)性”,共同構(gòu)成了自主創(chuàng)新能力的基石,使創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng),從而獲得潛在的收益。自主創(chuàng)新與引進(jìn)創(chuàng)新二者對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響作用是內(nèi)部與外部、存量與流量的關(guān)系,自主創(chuàng)新從

6、系統(tǒng)內(nèi)部決定著自主創(chuàng)新能力的大小,引進(jìn)創(chuàng)新則從系統(tǒng)外部拉動(dòng)自主創(chuàng)新能力的提升。
　　 第三章是產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機(jī)理分析。沿襲上章的分析思路,首先在綜述已有研究的基礎(chǔ)上提出產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是指某一特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的所有創(chuàng)新主體通過共同努力獲得主導(dǎo)性創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)和主要?jiǎng)?chuàng)新收益并能形成產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的整體能力,并從產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的主體、形成條件、具體表現(xiàn)及目標(biāo)四個(gè)方面展開論述。進(jìn)而通過辨析產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力與企業(yè)自主創(chuàng)新能力和

7、國家自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系,以準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的定位。本章核心是對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機(jī)理的分析,分別從兩個(gè)方面進(jìn)行闡述。一是從技術(shù)創(chuàng)新--制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系來看,產(chǎn)業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新主要表現(xiàn)為共性技術(shù)的創(chuàng)新,產(chǎn)業(yè)層面制度創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上是對(duì)產(chǎn)業(yè)特定制度體系進(jìn)行調(diào)整和變遷；二是從自主創(chuàng)新--引進(jìn)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系來看,自主創(chuàng)新聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別作為產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)引進(jìn)創(chuàng)新的新形式,對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成和提升

8、具有重大的影響。由此提出,技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、引進(jìn)創(chuàng)新、自主創(chuàng)新四者聯(lián)動(dòng),形成兩維,共同決定產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的演進(jìn)。本章最后以國內(nèi)外典型實(shí)例如我國移動(dòng)通訊產(chǎn)業(yè)和韓國鋼鐵產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新之路分析對(duì)上述觀點(diǎn)加以佐證。
　　 第四章是對(duì)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力定量分析,也就是產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)。本章在比較、借鑒企業(yè)、國家、地區(qū)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的成果的基礎(chǔ)上,以科學(xué)性與可行性相結(jié)合、全面性與重點(diǎn)性相結(jié)合、可比性和成長性相結(jié)合、指標(biāo)體系規(guī)模適宜等

9、為原則,構(gòu)建了一個(gè)由兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)、三個(gè)二級(jí)指標(biāo)、17個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成的四階層產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行了具體的分析以解釋為什么要將它們納入指標(biāo)體系,同時(shí)確定了指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算方法--熵值法。接著,本章提出了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力計(jì)量模型,并從理論上作了分析。
　　 第五章是對(duì)前述理論和模型的實(shí)證檢驗(yàn),分別對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各具體行業(yè)及江西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力狀況進(jìn)行了評(píng)價(jià),其中評(píng)價(jià)樣本數(shù)據(jù)均來自1998

10、-2007年的《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。通過熵值法和SPSS15.0軟件的綜合運(yùn)用,計(jì)算得到了十年間我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、江西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等五個(gè)具體行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力、自主創(chuàng)新能力的結(jié)果,并對(duì)其表現(xiàn)出來的演變規(guī)律和特點(diǎn)進(jìn)行了具體比較,并以江西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例對(duì)其發(fā)展現(xiàn)狀和變化趨勢作了深入分析。
　　 第六章是提升產(chǎn)業(yè)自主

11、創(chuàng)新能力的對(duì)策建議,主要從正確處理引進(jìn)創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的關(guān)系、正確處理技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的關(guān)系兩個(gè)方面展開,提出國家層面應(yīng)狠抓原始創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建、企業(yè)層面應(yīng)注重引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)層面應(yīng)強(qiáng)調(diào)集成創(chuàng)新方式的運(yùn)用；從技術(shù)創(chuàng)新的角度來看,產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升主要依賴于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的創(chuàng)新和運(yùn)用,從制度創(chuàng)新的角度來看,產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升則主要依靠產(chǎn)業(yè)特定制度體系的創(chuàng)新。本章還對(duì)如何提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提出了具體對(duì)策。