云南省基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識 我國證券市場的監(jiān)督和管考試試卷

1、云南省云南省2017年上半年基金從年上半年基金從業(yè)《證券投券投資基金基基金基礎(chǔ)知識》：我國我國證券市券市場的監(jiān)督和管考督和管考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、__給出的是單位風(fēng)險的超額收益率，是一種比率衡量指標。A特雷諾指數(shù)B夏普指數(shù)C詹森指數(shù)D加權(quán)平均收益率2、開放式基金基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受

2、的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A10天B10個工作日C20天D20個工作日3、防范基金銷售機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險的措施不包括__。A要增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的意識，充分認識違法違規(guī)經(jīng)營帶來的巨大損失B要建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系，各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程都應(yīng)有章可循C基金銷售機構(gòu)必須加強對員工的法律法規(guī)培訓(xùn)，切實提高員工的職責意識和法律意識D要加強業(yè)務(wù)管理和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵

3、章守紀、規(guī)范操作4、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個月內(nèi)募集金額少于______億元，該基金不得成立。__A3；2B3；3C6；2D6；35、基金的會計核算涉及的基金日常運作經(jīng)營活動包括__。A基金的投資交易B基金申購、贖回C基金資產(chǎn)估值D基金利潤分配6、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A基金銷售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準確性B建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售

4、的基金產(chǎn)品C所選擇的合作服務(wù)提供商應(yīng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B2005年1月1日C2002年8月1日D2004年6月1日16、下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有__。A貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用B貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風(fēng)險的大小C日每萬份基金凈收益指標和7日年化收益率指標是反映其收益的短期指標D貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金

5、凈收益和最近7日年化收益率來反映17、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比____A：更低B：一樣C：更高D：二者回報率沒有關(guān)系18、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當不低于該部門員工人數(shù)的__。A50%B30%C80%D25%19、大會就審議事項作出決定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過。A：30B：50C：60D：7020、封閉式基金募集期限屆

6、滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上，基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起____日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A：5B：10C：20D：3021、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)提供下列__信息。A基金日常交易情況、異常交易情況B內(nèi)部監(jiān)察稽核報告C調(diào)查和評價基金投資人風(fēng)險承受能力的方法D基金投資人認購、申購基金的風(fēng)險等級與基金投資人風(fēng)險承受能力匹配的情況匯總22、關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說