江蘇省2015年下半年基金交易基金的轉(zhuǎn)換費率模擬試題

1、江蘇省2015年下半年基金交易：基金的年下半年基金交易：基金的轉(zhuǎn)換費轉(zhuǎn)換費率模率模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A員工自律B部門各級主管的檢查監(jiān)督C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)2、在沒有優(yōu)先股的條件下，每

2、股股票的賬面價值等于__。A公司凈資產(chǎn)發(fā)行在外的普通股數(shù)量B公司總資產(chǎn)發(fā)行在外的普通股數(shù)量C公司凈資產(chǎn)公司庫存股票數(shù)量D公司總資產(chǎn)公司庫存股票數(shù)量3、基金利潤主要包括__。A利息收入B投資收益C公允價值變動損益D其他收入4、根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C美式權(quán)證和歐式權(quán)證D股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證5、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的___

3、_A：信托資產(chǎn)B：債務(wù)資產(chǎn)C：法人資本D：借貸資產(chǎn)6、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的投資目標(biāo)是__指數(shù)的表現(xiàn)，屬于__基金。A超越；主動型B超越；被動型C復(fù)制；主動型D復(fù)制；被動型7、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為有__。A對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月B對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月C對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月D對基

4、金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月8、下列不屬于基金利潤來源的是__。C清算D交收17、基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金管理人編制的__等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查。A基金資產(chǎn)凈值B基金份額申購、贖回價格C基金定期報告D定期更新的招募說明書18、關(guān)于ETF份額申購、贖回，下列說法不正確的是__。A采用金額申購、份額贖回的方式B采用份額申購、份額贖回的方式C申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價D申請?zhí)峤缓蟛坏贸?/p>

5、銷19、契約型證券投資基金反映的是____A：所有權(quán)關(guān)系B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系C：委托代理關(guān)系D：信托關(guān)系20、____是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A：基金注冊登記結(jié)構(gòu)B：基金管理公司C：基金托管人D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)21、基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A維護(hù)基金市場的良好秩序B提高基金市場效率C保護(hù)基金投資人合法權(quán)益D活躍基金市場22、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應(yīng)具備的條件包括__。

6、A取得基金從業(yè)資格B具有國家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷C具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷D通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試23、__不追求取得超越市場表現(xiàn)。A主動型基金B(yǎng)被動型基金C增長型基金D混合型基金24、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。A基金募集份額總額不少于3億份B基金募集份額總額不少于2億份C基金募集金額不少于2億元