中國證券市場風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管研究.pdf

1、論文以中國證券市場的風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管為研究對象,從監(jiān)管的角度來探討風(fēng)險(xiǎn)的源頭、風(fēng)險(xiǎn)的危害、風(fēng)險(xiǎn)的度量及風(fēng)險(xiǎn)的控制.論文首先探討了證券市場風(fēng)險(xiǎn)生成的必要條件和基本條件,分析了風(fēng)險(xiǎn)的含義及類型,在此基礎(chǔ)上提出了風(fēng)險(xiǎn)的主體論及損失的綜合論,并從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析了構(gòu)成證券市場風(fēng)險(xiǎn)源的基本要素.論文還對證券市場風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)特征進(jìn)行了總結(jié).針對中國經(jīng)濟(jì)處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型期,論文著重分析了中國轉(zhuǎn)型期證券市場風(fēng)險(xiǎn)形成的特殊機(jī)制,以此強(qiáng)調(diào)在這個(gè)

2、特殊階段中,識別、防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)的重大意義.由于證券市場風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性,從量上把握住證券市場的風(fēng)險(xiǎn)程度就成為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的前提條件,該文對傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)測度指標(biāo)進(jìn)行了剖析,并用新的方法構(gòu)造了證券市場的風(fēng)險(xiǎn)測度指標(biāo).論文在對世界主要證券市場的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體制進(jìn)行了比較之后,對中國可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了提煉,并結(jié)合中國證券監(jiān)管工作的實(shí)踐,提出了中國證券市場監(jiān)管的四項(xiàng)原則以及發(fā)展中國證券市場的五大構(gòu)想,其中還討論了一個(gè)簡單實(shí)用的證券市場