萬科法務(wù)管理制度

1、一、制度目的規(guī)范公司法務(wù)工作的相關(guān)程序，規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險。二、適用范圍1)公司全部訴訟、仲裁案件的起訴、應(yīng)訴、執(zhí)行工作；2)公司法律文件的擬訂、審核工作；3)公司所有非訴訟類法律事務(wù)工作，包括：參與項(xiàng)目收購、法律問題咨詢、出具法律意見、糾紛處理以及法律知識培訓(xùn)。三、術(shù)語定義對外法律文件：指以公司名義向公司外的任何一方或幾方作出的涉及財(cái)產(chǎn)、公司商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、權(quán)利義務(wù)、要約承諾以及其它與公司財(cái)產(chǎn)、名譽(yù)、經(jīng)營管理相關(guān)的會產(chǎn)生法律經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

2、的書面文件。四、職責(zé)規(guī)劃4.1合規(guī)部1)負(fù)責(zé)公司法律糾紛、訴訟的處理及跟蹤；2)負(fù)責(zé)公司合同文本的法律審核；3)負(fù)責(zé)為公司重大經(jīng)營決策、對外商務(wù)談判、危機(jī)事件以及各部門日常經(jīng)營活動提供法律支持，出具法律意見；4)參與公司重大決策及與日常經(jīng)營活動相關(guān)的法律文書的起草和修訂工作；5)參與項(xiàng)目公司并收購、項(xiàng)目合作開發(fā)，負(fù)責(zé)相關(guān)合同的草擬、修改與審核；6)負(fù)責(zé)審核公司各項(xiàng)規(guī)章制度，確保公司規(guī)章制度的合法、規(guī)范；7)開展房地產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)范

3、性文件的收集和相關(guān)知識的培訓(xùn)工作；8)負(fù)責(zé)外聘律師的選擇與評估；9)法律信息管理；10)負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險體系及風(fēng)險管理準(zhǔn)則、規(guī)范的研究與制定；4.2訴訟涉案部門1)參與訴訟案件工作，履行相關(guān)職責(zé)；2)提供有關(guān)的證據(jù)資料并給予專業(yè)技術(shù)支持；3)指定固定的案件專項(xiàng)負(fù)責(zé)人或聯(lián)系人，承擔(dān)必要的執(zhí)行或執(zhí)行配合工作；4.3法律文件經(jīng)辦部門1)擬制法律文件；2)提供合同或文件相關(guān)事實(shí)信息；3)對公司法務(wù)人員審核修改后的法律文件進(jìn)行修正定稿。五、管理規(guī)

4、定第一節(jié)總則第一條通過對萬科地產(chǎn)控股有限公司的法律事務(wù)工作進(jìn)行梳理，規(guī)范公司法務(wù)工作的相關(guān)程序，規(guī)避公司經(jīng)營中的法律風(fēng)險，為公司經(jīng)營和項(xiàng)目開發(fā)提供支持。第二條除非特別指出，本制度中“公司”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司”，“總部”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司總部”，“成員公司”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司下屬全資、控股公司”，“區(qū)域公司”指“萬科地產(chǎn)控股（總部）有限公司區(qū)域公司，目前共分為四大區(qū)域公司”，“項(xiàng)目公司”指“萬科地

5、產(chǎn)控股（總部）有限公司項(xiàng)目公司”。第二節(jié)案件訴訟第三條起訴申請：由各經(jīng)辦部門在《訴訟申請表》中闡明起訴對象（背景）、事由、目的、希望的結(jié)果等事項(xiàng)，與相關(guān)證據(jù)材料一并報告公司法務(wù)人員；公司法務(wù)人員認(rèn)為可以起訴必須以總裁批準(zhǔn)的為最終意見。第十條在案件舉證期屆滿前，公司管理層可根據(jù)情況決定召開協(xié)調(diào)會針對案件進(jìn)行綜合評議、決定策略（公司法務(wù)人員有建議權(quán)）；舉證期屆滿后，除非特殊情況（指二審對策研究、調(diào)解方案、重大突發(fā)事件等），一般不需召開此類會

6、議。第十一條特別重大案件必須在起訴立案前或接到應(yīng)訴通知后七個工作日內(nèi)召開專題會議。第十二條案件執(zhí)行完畢后，方可視為案件終結(jié)，由公司法務(wù)人員整理案卷，歸檔保存。第三節(jié)法律文件審核第十三條原則上公司對外法律文件在正式發(fā)出前，必須經(jīng)公司法務(wù)人員審核，但以下情況除外：(一)按照固定程序向政府部門報批報建的文件，視情況一般不需審核；(二)業(yè)務(wù)流程內(nèi)一般性的通知、知會；(三)與公司之間一般性的往來文件通常不需審核；(四)社交、禮儀性質(zhì)的文書。第十四

7、條公司采用的規(guī)范性格式范本合同、協(xié)議以及其它書面文件，必須事先經(jīng)公司法務(wù)人員審核。第十五條審核程序：(五)一般先由經(jīng)辦部門擬制初稿，由部門負(fù)責(zé)人初審后，再交由公司法務(wù)人員審核；(六)公司法務(wù)人員審核修改后交由原經(jīng)辦人員修正定稿；(七)文件需經(jīng)公司正式審批（如合同、協(xié)議等）的，則進(jìn)入審批流程，如不需上述環(huán)節(jié)或沒有相應(yīng)的流程，則由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人、公司法務(wù)人員（視情況決定是否經(jīng)管理層相關(guān)人員簽署意見）在正式確定的文稿上簽字同意后即可申請蓋章發(fā)

8、出。第十六條重要文件的文稿可由公司法務(wù)人員擬訂，經(jīng)辦部門要對相關(guān)情況進(jìn)行詳細(xì)說明，并根據(jù)擬稿人要求提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料。第十七條下列法律文件，需公司法務(wù)人員審核，并視情況出具法律意見書：(一)土地轉(zhuǎn)讓、出讓合同；(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；(三)項(xiàng)目合同（包括合作意向書、合作協(xié)議、拆遷協(xié)議等及其補(bǔ)充協(xié)議）；(四)遺留問題處理協(xié)議；(五)重大投訴處理的相關(guān)文件；(六)其它與公司重大事項(xiàng)相關(guān)的文件。第十八條遇特別重大或復(fù)雜情況，經(jīng)辦部門必須由專人提供

9、詳細(xì)情況，應(yīng)避免單純文件審核的方式。第十九條遇有公司法務(wù)人員意見與經(jīng)辦部門意見不一致的情形出現(xiàn)，雙方應(yīng)采用小范圍會議研究形式確定，必要時上報總裁決策。第四節(jié)聘請的顧問律師管理第二十條公司顧問律師事務(wù)所的選擇：由公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)考察，考察結(jié)束后出具專業(yè)意見及提供顧問律師事務(wù)所信息，并由公司統(tǒng)一招標(biāo)和簽訂合同。第二十一條公司常年合作事務(wù)所確立后，應(yīng)由雙方確定1～2名固定律師負(fù)責(zé)公司的業(yè)務(wù)。第二十二條公司聘請的顧問律師應(yīng)按照公司的要求提供準(zhǔn)確