2015年云南省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章保障基金管理和監(jiān)管考試題

1、2015年云南省期年云南省期貨從業(yè)法律法法律法規(guī)第二章：保障基金管理和第二章：保障基金管理和監(jiān)管考管考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于結(jié)算所的作用的表述，正確的有__。A保證投資者免受違約風(fēng)險(xiǎn)B將每筆交易分拆，對(duì)期貨買方充當(dāng)賣方，對(duì)期貨賣方充當(dāng)買方C保證期貨買方收到標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)物交割D選擇哪種資產(chǎn)有期貨合約2、

2、道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)是由美國最大和最具流動(dòng)性的只藍(lán)籌股股票組成。A：10B：20C：30D：503、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高（）。A專業(yè)勝任能力B風(fēng)險(xiǎn)控制能力C風(fēng)險(xiǎn)分析能力D投資組合能力4、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__A為客戶設(shè)計(jì)投資方案B對(duì)投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估C代理客戶從事期貨交易D利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息5、__是跨市套利。

3、A在不同交易所，同時(shí)買入，賣出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約B在同一交易所，同時(shí)買入，賣出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約C在同一交易所，同時(shí)買入，賣出同一標(biāo)的資產(chǎn)、不同交割月份的商品合約D在不同交易所，同時(shí)買入，賣出同一標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約6、假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系數(shù)分別為12、09和105，其資金是平均分配在這三只股票上，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1.05B：1.15C：0.95D

4、：17、董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。A期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備B文件保管D決策權(quán)16、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。A責(zé)令限期整改B監(jiān)管談話C出具警示函D責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系17、下列關(guān)于最小變動(dòng)價(jià)位，正確的說法有__。A較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加B最小變動(dòng)價(jià)位過大，會(huì)減少交易量C最小變動(dòng)價(jià)位過大

5、，會(huì)影響市場(chǎng)的活躍D最小變動(dòng)價(jià)位過小，會(huì)使交易復(fù)雜化18、下列關(guān)于我國期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有__。A應(yīng)規(guī)范期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)B政策性風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生不能由期貨市場(chǎng)投資者所控制C期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風(fēng)險(xiǎn)D期貨公司應(yīng)當(dāng)將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外19、關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況B平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)買入平倉價(jià)C期權(quán)被要求履約

6、風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格標(biāo)的物平倉買入價(jià)格權(quán)利金D期權(quán)賣方必須交付一筆保證金20、當(dāng)期貨價(jià)格波動(dòng)較大，保證金不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的話，交易者可能面臨強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B代理風(fēng)險(xiǎn)C交易風(fēng)險(xiǎn)D交割風(fēng)險(xiǎn)21、下面屬于經(jīng)濟(jì)的周期性運(yùn)行規(guī)律的是A：衰退蕭條復(fù)蘇繁榮衰退B：蕭條衰退復(fù)蘇繁榮蕭條C：復(fù)蘇繁榮衰退蕭條復(fù)蘇D：復(fù)蘇繁榮蕭條衰退復(fù)蘇22、我國豆油進(jìn)口的主要來源國是__。A阿根廷B巴西C美國D歐盟23、期貨投資者保障基金的籌集