募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的核查意見》之簽字蓋章 …

1、1東北證券股份有限公司東北證券股份有限公司關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查意見募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查意見東北證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東北證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東方鉭業(yè)”、“公司”）2011年向原股東配股持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資

2、金使用的通知》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)2014年度東方鉭業(yè)募集資金存放與使用情況進(jìn)行了認(rèn)真核查，特發(fā)表意見如下：一、募集資金基本情況一、募集資金基本情況（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位情況（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位情況公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)文件《關(guān)于核準(zhǔn)寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司配股的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2011]1648號(hào)）核準(zhǔn)，公司向截至2011年10月24日下午深圳證券交易所收市后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的

3、公司全體股東按10：2.5的比例配售股份，實(shí)際發(fā)行84432644股，每股發(fā)行價(jià)格10.68元。本次配股募集資金總額為901740637.92元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)際募集資金凈額為883082499.83元。上述募集資金到位情況已經(jīng)中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具了中天運(yùn)[2011]驗(yàn)字第0063號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定，對(duì)募集

4、資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，對(duì)募集資金的使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證?？顚Ｓ?。截止2011年12月31日，分別在中國(guó)銀行股份有限公司寧夏石嘴山市冶金路支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司寧夏石嘴山市冶金路支行、中國(guó)工商銀行股份有限公司寧夏石嘴山青山路支行、招商銀行股份有限公司銀川分行營(yíng)業(yè)部開設(shè)了募集資金的存儲(chǔ)專戶。3項(xiàng)目以前年度已使用金額本年度金額募集資金凈額883082499.83208979583.991、募集資金賬戶資金的減少項(xiàng)10796082

5、06.54197332893.90（1）對(duì)募集資金項(xiàng)目的投入（注）679608206.5424137734.34其中：置換先期投入的自籌資金35468277.70（2）暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金400000000.00（3）非募投項(xiàng)目支出（4）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金173195159.562、募集資金賬戶資金的增加項(xiàng)405505290.70445031.72（1）補(bǔ)充流動(dòng)資金到期歸還400000000.00（2）利息收入5505290.70445031

6、.72尚未使用的募集資金余額208979583.9912091721.81注：1、對(duì)募集資金項(xiàng)目的投入包含2233.20元的銀行手續(xù)費(fèi)支出；永久補(bǔ)充流動(dòng)資金金額包含利息收入。2、公司2014年度募集資金的實(shí)際使用情況詳見附表“募集資金使用情況對(duì)照表”。三、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況三、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況2014年度募集資金不存在變更投向的情況。四、用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況四、用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資

7、金情況公司于2012年6月26日召開的2012年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分閑置募集資金20000萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過(guò)6個(gè)月。2012年12月24日，公司已將上述資金全部歸還至募集資金專用賬戶。公司于2013年6月14日召開的2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分閑置募集資金20000萬(wàn)元補(bǔ)