第四講_國(guó)際法上的國(guó)家

1、,第四講 國(guó)際法上的國(guó)家States in International Law,內(nèi)容框架,,一、國(guó)家的要素和類型 二、國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù) 三、國(guó)家主權(quán)豁免四、國(guó)際法上的承認(rèn)五、國(guó)際法上的繼承,,一、國(guó)家的要素和類型（一）、國(guó)際法上的國(guó)家（二）、國(guó)家的要素Article 1 of the Montevideo Convention of 1933 on the Rights and Duties of States (s

2、igned by the United States and certain Latin American countries) enumerates these characteristics:‘The State as a person of international law should possess the following qualifications: ---- (a)a permanent population;(

3、b)a defined territory;(c)a Government; and(d)a capacity to enter into relations with other States. ’,,1、定居的居民2、確定的領(lǐng)土3、政權(quán)組織4、主權(quán),（三）、國(guó)家的類型1、單一國(guó)和復(fù)合國(guó)（按國(guó)家的結(jié)構(gòu)形式分）（1）單一國(guó)是由若干行政區(qū)域構(gòu)成的單一主權(quán)國(guó)家。它實(shí)行統(tǒng)一的中央集權(quán)，全國(guó)只有一個(gè)立法機(jī)關(guān)和一個(gè)中央政府，并有一個(gè)統(tǒng)

4、一的憲法和國(guó)籍。在國(guó)家內(nèi)部劃分行政區(qū)域，各行政區(qū)域的地方政府，都受中央政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。在對(duì)外關(guān)系上，它是國(guó)際法主體，由中央政府代表國(guó)家行使締約權(quán)和外交權(quán)，而各行政區(qū)域的地方政府都不是國(guó)際法主體，無(wú)權(quán)代表國(guó)家行使締約權(quán)和外交權(quán)，除非中央政府授權(quán)。,,（2）復(fù)合國(guó)。復(fù)合國(guó)是兩個(gè)以上國(guó)家的聯(lián)合體。復(fù)合國(guó)可分為聯(lián)邦和邦聯(lián)。在歷史上還有過(guò)身合國(guó)和政合國(guó)，但早已絕跡。身合國(guó)（君合國(guó)或人合國(guó)），指兩個(gè)主權(quán)國(guó)家共戴一個(gè)君主而形成一個(gè)國(guó)家聯(lián)合，但是兩個(gè)

5、國(guó)家完全獨(dú)立。身合國(guó)的成員國(guó)是國(guó)際法主體，而身合國(guó)本身則不是國(guó)際法主體。政合國(guó)，是兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家合于一個(gè)君主之下，內(nèi)政各自獨(dú)立，對(duì)外關(guān)系合為一體，以共同統(tǒng)治者的名義進(jìn)行活動(dòng)的國(guó)家聯(lián)合。政合國(guó)本身是國(guó)際法主體，而政合國(guó)的成員國(guó)則不是國(guó)際法主體。,,聯(lián)邦（聯(lián)邦國(guó)家），是兩個(gè)以上的聯(lián)邦成員國(guó)（州）組成的國(guó)家聯(lián)合體。它是復(fù)合國(guó)中最典型、最主要的形式。聯(lián)邦本身構(gòu)成一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)際法主體，而聯(lián)邦成員國(guó)（州）一般不是國(guó)際法主體。但是，聯(lián)邦成員國(guó)

6、（州）的國(guó)際地位，各國(guó)的情況有所不同。邦聯(lián)，是兩個(gè)以上主權(quán)國(guó)家為了某種特定的目的根據(jù)國(guó)際條約組成的國(guó)家聯(lián)合。邦聯(lián)本身不是國(guó)際法主體，而組成邦聯(lián)的成員國(guó)才是國(guó)際法主體。邦聯(lián)各成員國(guó)之間的關(guān)系不是國(guó)內(nèi)法關(guān)系，而是國(guó)際法的關(guān)系。,,2、獨(dú)立國(guó)和附屬國(guó)（按國(guó)家行使主權(quán)的狀況）（1）獨(dú)立國(guó)，是行使全部主權(quán)的國(guó)家。（2）附屬國(guó)，由于封建統(tǒng)治殘余關(guān)系或由于帝國(guó)主義、殖民主義的外來(lái)壓力，對(duì)他國(guó)居于從屬地位，因而只享受部分主權(quán)的國(guó)家。這類國(guó)家主要有

7、附屬國(guó)和被保護(hù)國(guó)兩種。附屬國(guó)，指隸屬于他國(guó)宗主權(quán)下的國(guó)家。被保護(hù)國(guó)是指依據(jù)條約將其重要的對(duì)外事務(wù)交由一個(gè)強(qiáng)國(guó)（保護(hù)國(guó)）處理而處于該強(qiáng)國(guó)保護(hù)之下的國(guó)家。,,3、發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家（按經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平） 關(guān)于發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的范圍，世界銀行與國(guó)際貨幣基金組織都曾經(jīng)按照不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行過(guò)統(tǒng)計(jì)。世界上最有影響的一批發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家是西方七國(guó)首腦會(huì)議的成員。即加拿大、歐盟各國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、意大利、日本、英國(guó)和美國(guó)。涵蓋范圍更大

8、、同時(shí)也較為流行的一種說(shuō)法是以經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的成員國(guó)為發(fā)達(dá)國(guó)家的范圍。,,經(jīng)合組織現(xiàn)有30個(gè)成員國(guó)，包括：美國(guó)、加拿大、日本、澳大利亞、新西蘭、奧地利、比利時(shí)、芬蘭、法國(guó)、德國(guó)、希臘、冰島、丹麥、愛(ài)爾蘭、意大利、盧森堡、荷蘭、挪威、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、英國(guó)、土耳其、墨西哥（1994）、捷克（1995）、匈牙利（1996）、波蘭（1996）、韓國(guó)（1996）、斯洛伐克（2000）。,,發(fā)展中國(guó)家概念是在1964年召開(kāi)的聯(lián)合國(guó)貿(mào)

9、發(fā)會(huì)議發(fā)表的《77個(gè)發(fā)展中國(guó)家聯(lián)合宣言》中首次提出的?！八侵溉司鶉?guó)民生產(chǎn)總值低（1992年世界銀行標(biāo)準(zhǔn)為低于7510美元），在發(fā)展初期，或尚處于工業(yè)化過(guò)程中，教育、衛(wèi)生和文化事業(yè)欠發(fā)達(dá)，基礎(chǔ)設(shè)施不完備的國(guó)家?！币话阏J(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家指的是其與發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)系，反映的是它在世界格局中的經(jīng)濟(jì)地位，以及它的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和狀況，因而，“具有更濃的經(jīng)濟(jì)概念的色彩”。,,“最不發(fā)達(dá)國(guó)家”（Least-developed countries）一詞最早出

10、現(xiàn)在1967年“七十七國(guó)集團(tuán)”通過(guò)的《阿爾及利亞憲章》中。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議《2002年最不發(fā)達(dá)國(guó)家報(bào)告》描述了這49個(gè)最不發(fā)達(dá)國(guó)家總計(jì)6.13億人口的七個(gè)貧困特征：（1）絕對(duì)貧困遍于整個(gè)社會(huì)，每天生活費(fèi)不到2美元的人口占全部人口的81%，不到1美元的占50%；（2）非洲最不發(fā)達(dá)國(guó)家貧困更嚴(yán)重，每天生活費(fèi)低于2美元的人口占87%，低于1美元的占65%；,,（3）極端貧困人口數(shù)量從20世紀(jì)60年代末的1.38億增加到90年代末的3.07

11、億；（4）在一般發(fā)展中國(guó)家的極端貧困明顯改善的同時(shí)，全球的極端貧困問(wèn)題越來(lái)越集中在最不發(fā)達(dá)國(guó)家；（5）亞洲最不發(fā)達(dá)國(guó)家的貧困人口比例在逐步減少，而非洲國(guó)家最不發(fā)達(dá)國(guó)家貧困人口的比例在增加；,,（6）極端貧困與依賴出口初級(jí)產(chǎn)品有密切關(guān)系，出口非石油類初級(jí)產(chǎn)品的最不發(fā)達(dá)國(guó)家中，生活費(fèi)不到每天1美元的人口占總?cè)丝诘?9%，而最不發(fā)達(dá)國(guó)家中有80%依賴礦產(chǎn)品出口，只有25%能夠出口制成品；（7）依賴出口初級(jí)產(chǎn)品的國(guó)家，極端貧困人口在增加，而實(shí)現(xiàn)

12、多樣化后能出口制成品的國(guó)家，極端貧困人口在下降。,4、永久中立國(guó),A neutralized state is one whose independence and political and territorial integrity are guaranteed permanently by a collective agreement of Great Powers subject to the condition that th

13、e particular state concerned will never take up arms against another state----except to defend itself----and will never enter into treaties of alliance, etc, which may compromise its impartiality or lead it into war.,,Th

14、e object of neutralization is to safeguard peace by:a. protecting small states against powerful adjacent states and thereby preserving the balance of power;b. protecting and maintaining the independence of ‘buffer’ sta

15、tes lying between Great Powers.,,The essence of neutralization is that it is a collective act, ie the Great Powers concerned must expressly or impliedly assent to the status of neutrality permanently conferred on the cou

16、ntry, and that it is contractual, ie a state cannot be neutralized without its consent, nor can it unilaterally announce its neutralization.,,Neutralization differs fundamentally from neutrality, which is a voluntary pol

17、icy assumed temporarily in regard to a state of war affecting other Powers, and terminable at any time by the state declaring its neutrality. Neutralization on the other hand is a permanent status conferred by agreement

18、with the interested Powers, without whose consent it cannot be relinquished. It is thus also essentially different from ‘neutralism’, a newly coined word denoting the policy of a state not to involve itself in any confli

19、cts or defensive alliances. (There can be some fine shades of distinction between ‘neutralism’ and another expression, ‘non-alignment’.),,永久中立國(guó)是指在國(guó)際公約擔(dān)保的情況下自愿約束自己，除抵抗外來(lái)攻擊外，永遠(yuǎn)不與他國(guó)作戰(zhàn)，不卷入戰(zhàn)爭(zhēng)或從事任何可能使其直接或間接地卷入戰(zhàn)爭(zhēng)的任何行為。中立國(guó)的存在必須具

20、備兩個(gè)條件：其一是自愿中立化的國(guó)家自己要明白地宣布永遠(yuǎn)奉行中立，保證平時(shí)不參加任何集團(tuán)，戰(zhàn)時(shí)不參與戰(zhàn)爭(zhēng)，也不從事任何使其卷入戰(zhàn)爭(zhēng)的行為；其二是中立國(guó)的中立化要得到國(guó)際公約的保證。,5、“微型國(guó)家”問(wèn)題,A ‘micro-state’ was defined by he Secretary-General of the United Nations in his Introduction to his Report of the work

21、 of the Organisation 1966-1967 as an entity, ‘exceptionally small in area, population and human and economic resources’, but which has emerged as an independent state. An illustration is Nauru, which attained independen

22、ce on 31 January 1968; the area of the island is 8.25 square miles, and the indigenous population about 3,000 persons.,,The corresponding term in the pre-war days of the League of Nations was a ‘Lilliputian state’(anothe

23、r term used currently is ‘mini-state’).The obligations of membership of the United Nations may be too onerous for micro-states with their limited resources and population, while this might also weaken the United Nations

24、 itself.,,In principle, minuteness of territory and population, imposing practical limitations upon capacity to conduct external relations, does not constitute a bar to statehood. The non-participation of a micro-state i

25、n the United Nations as a full member is conditioned by the express terms of article 4 of the Charter, under which one requirement of admission is ability to carry out the obligations contained in the Charter, and inabil

26、ity for other reasons to meet this condition might be an obstacle to the admission of a state of normal magnitude.,,二、國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù) 在傳統(tǒng)國(guó)際法上，國(guó)家的權(quán)利分為基本權(quán)利和派生的權(quán)利，國(guó)家基本權(quán)利是指國(guó)家固有的或當(dāng)然享有的權(quán)利，如獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)等。所謂派生的權(quán)利是從基本權(quán)利推演而來(lái)或根據(jù)國(guó)際條約而取得的權(quán)利

27、。（一）、獨(dú)立權(quán)（二）、平等權(quán)（三）、自保權(quán)（自衛(wèi)權(quán)）,,（四）、管轄權(quán)1、屬地管轄2、屬人管轄3、保護(hù)性管轄4、普遍管轄,,三、國(guó)家主權(quán)豁免（一）、概述 國(guó)家主權(quán)豁免是指國(guó)家根據(jù)國(guó)家主權(quán)和國(guó)家平等原則不接受他國(guó)管轄的特權(quán)。國(guó)家主權(quán)豁免是國(guó)家平等的必然結(jié)果，因?yàn)榘凑铡捌降日咧g無(wú)管轄權(quán)”的格言，任何國(guó)家不能對(duì)其他主權(quán)國(guó)家實(shí)行管轄。同時(shí)，國(guó)家獨(dú)立和國(guó)家尊嚴(yán)也是國(guó)家豁免的基礎(chǔ)。國(guó)家主權(quán)豁免是一般承認(rèn)的國(guó)際法原則。,,長(zhǎng)

28、期的國(guó)際實(shí)踐證明，各國(guó)都承認(rèn)外國(guó)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)的管轄豁免?；砻獾囊话阈问绞?，一國(guó)法院拒絕對(duì)涉及外國(guó)行為或其財(cái)產(chǎn)的案件行使管轄權(quán)，而這類案件應(yīng)由國(guó)家行政機(jī)關(guān)通過(guò)外交途徑解決。但是，外國(guó)國(guó)家行為的豁免有絕對(duì)豁免與限制豁免的兩種主張。（二）、《聯(lián)合國(guó)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免公約》,,四、國(guó)際法上的承認(rèn)（一）、承認(rèn)的概念和性質(zhì)1、概念：既存國(guó)家以一定方式對(duì)新國(guó)家或新政府出現(xiàn)這一事實(shí)的確認(rèn)，并表明愿意與之建立正式外交關(guān)系的國(guó)家行為。2、性質(zhì)：宣

29、告說(shuō)和構(gòu)成說(shuō),,（二）、承認(rèn)的對(duì)象：對(duì)國(guó)家的承認(rèn)，對(duì)政府的承認(rèn)，對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體和叛亂團(tuán)體的承認(rèn)。（三）、承認(rèn)的方式：1、明示承認(rèn)和默示承認(rèn)2、法律上的承認(rèn)和事實(shí)上的承認(rèn)（四）、承認(rèn)的效果（五）、中華人民共和國(guó)的承認(rèn)問(wèn)題,,五、國(guó)際法上的繼承（一）、繼承的概念（二）、國(guó)家繼承1、概念2、引起國(guó)家繼承的原因3、國(guó)家繼承的規(guī)則（1）關(guān)于條約的繼承（2）關(guān)于國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承（3）關(guān)于國(guó)家檔案的繼承（4）關(guān)于國(guó)家債務(wù)的繼承,