1現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架和研究方法

1、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架與研究方法,—— 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的觀點(diǎn)與爭(zhēng)論,,,本講主要內(nèi)容,田國(guó)強(qiáng)一文的基本內(nèi)容解讀,,田國(guó)強(qiáng)一文的基本內(nèi)容,掌握基本分析框架及研究方法的重要性現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的注意要點(diǎn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究方法與分析框架的作用,掌握基本分析框架及研究方法的重要性,,1,,是正確理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ),,2,,是正確運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究問(wèn)題的前提,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架,與錢穎一分析

2、框架比較,田文框架 錢文框架,界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境,經(jīng)濟(jì)環(huán)境的組成 經(jīng)濟(jì)人；經(jīng)濟(jì)人的特征；經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度環(huán)境；信息結(jié)構(gòu)等。經(jīng)濟(jì)環(huán)境界定的兩個(gè)層次描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境刻畫經(jīng)濟(jì)環(huán)境 對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的刻畫不同，會(huì)產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)理論。如后例,例1對(duì)環(huán)境的刻畫不同對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的觀點(diǎn)和認(rèn)識(shí)不同,例2 委托代理理論、最優(yōu)合同理論、拍賣理論及信息經(jīng)濟(jì)學(xué),,,相同點(diǎn),,,不同點(diǎn),,經(jīng)濟(jì)環(huán)境中參與者的經(jīng)濟(jì)特

3、征不同,,,經(jīng)濟(jì)環(huán)境中參與者的信息結(jié)構(gòu)界定不同,特別是關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的特征及信息結(jié)構(gòu)界定存在差異,在信息不對(duì)稱的情況下，市場(chǎng)一般會(huì)失靈,關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的行為假設(shè)相同,研究的問(wèn)題相同(信息不對(duì)稱情況下的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題),分析框架基本相同,研究方法相同,給出完全信息情況下所得到的最佳結(jié)果,最終導(dǎo)致不同的理論,,,即使只對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的刻畫作出一些改進(jìn)或變動(dòng)，也可能產(chǎn)生出重大的經(jīng)濟(jì)理論或?qū)W派。由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不同或刻畫的不同，所得出的理論結(jié)果往往會(huì)不同。

4、如何清楚、精煉而又客觀地刻畫所要研究問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀或經(jīng)濟(jì)環(huán)境，并建立一個(gè)高度概括的理論經(jīng)濟(jì)模型，這不僅僅是科學(xué)，也是藝術(shù)。,啟 示,,如果各學(xué)派是對(duì)相同經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行刻畫，僅因主觀認(rèn)識(shí)不同而對(duì)問(wèn)題的看法不同，經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性體現(xiàn)在哪里？?jī)H僅因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)分析的框架相同，推理嚴(yán)密就能承認(rèn)其科學(xué)性？難道經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性僅是其分析框架的相同嗎？,疑 問(wèn),設(shè)定行為假設(shè),重要性：假設(shè)至關(guān)重要，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基。一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論有沒有說(shuō)服力和實(shí)用價(jià)值

5、，一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度安排或經(jīng)濟(jì)政策能不能讓經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速地發(fā)展，關(guān)鍵看所假定的個(gè)人行為是不是真實(shí)地反映了大多數(shù)人的行為方式，看制度安排和人們的行為方式是不是激勵(lì)相容，即人們對(duì)激勵(lì)是不是作出了對(duì)他人或社會(huì)也有利的反應(yīng)。三種行為假設(shè),,經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是符合實(shí)際的，既使與現(xiàn)實(shí)有偏離，也比假設(shè)人是無(wú)私的更合理。人是理性的是指人或企業(yè)在約束條件下爭(zhēng)取自身利益最大化，是比經(jīng)濟(jì)人假設(shè)更接近現(xiàn)實(shí)的一種假設(shè)。有限理性是指人們追求個(gè)人利益最大化的過(guò)程要受主觀條件

6、約束，不是對(duì)理性行為的否定而是發(fā)展。,重點(diǎn)理解,,目前來(lái)看，這種對(duì)人的假設(shè)得到了共識(shí)，所以當(dāng)我們?cè)谧鲅芯繒r(shí)，對(duì)人的假設(shè)應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)人，理性人，和有限理性的本質(zhì)出發(fā)，比較保險(xiǎn)，否則會(huì)受到批判。不過(guò)如果真的對(duì)人的認(rèn)識(shí)有本質(zhì)的進(jìn)步，也許就會(huì)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。,啟 示,給出制度安排,經(jīng)濟(jì)制度安排可以是內(nèi)生，也可以是外生的。當(dāng)研究的問(wèn)題是在特定的市場(chǎng)環(huán)境下人的行為和取舍時(shí)，其為外生。但當(dāng)研究具體組織或單位的經(jīng)濟(jì)行為和選擇問(wèn)題時(shí)，應(yīng)為內(nèi)生,,,,即

7、游戲規(guī)則。對(duì)不同的情況，不同的環(huán)境，面對(duì)不同行為方式的人們，往往需要采取不同的對(duì)策和規(guī)則,什么是制度安排,,制度安排是內(nèi)生還是外生變量？,設(shè)計(jì)制度安排時(shí)注意的問(wèn)題,為了簡(jiǎn)化問(wèn)題，且經(jīng)濟(jì)制度安排無(wú)法改變時(shí)，將其設(shè)為外生較為合理。當(dāng)研究組織行為時(shí)，設(shè)為外生不合理，必須作為內(nèi)生變量進(jìn)行考慮和設(shè)計(jì)，從而設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)制度安排是研究的重要內(nèi)容，或可以說(shuō)是目的。,在我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，正在探索什么是最合理的制度安排的現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，大到國(guó)家，小到企業(yè)

8、研究經(jīng)濟(jì)制度安排應(yīng)該尤其重要。,啟 示,選擇均衡結(jié)果,進(jìn)行評(píng)估比較,,與理想“最優(yōu)”狀態(tài)結(jié)果比較，從而進(jìn)一步對(duì)經(jīng)濟(jì)制度安排給出評(píng)價(jià)和作出優(yōu)劣的價(jià)值判斷。,,,對(duì)經(jīng)濟(jì)制度安排和權(quán)衡取舍后所導(dǎo)致的均衡結(jié)果進(jìn)行價(jià)值判斷和作出評(píng)估比較 。,,檢驗(yàn)理論結(jié)果是否與經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)一致，能否給出正確預(yù)測(cè)，或具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。,,對(duì)所采用的經(jīng)濟(jì)制度和規(guī)則作出優(yōu)劣的結(jié)論，從而判斷是否能給出改進(jìn)辦法。,最優(yōu)的一個(gè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)——效率,,帕累托最優(yōu)，在現(xiàn)有資源約束條

9、件下，不存在改進(jìn)的余地。 這是一種理想狀態(tài)，但不否定它成為一種標(biāo)準(zhǔn)?；蛑辽倏梢苑治鲆环N制度安排是否存在著“帕累托改進(jìn)”。,,資源的有效配置,,絕對(duì)平均的平等與效率是一種背離。所以公平起點(diǎn)上的平均也許更有現(xiàn)實(shí)意義。,,資源的平等配置,,效率標(biāo)準(zhǔn)：就是用最少的成本，達(dá)到最佳效果。,評(píng)估比較的其它重要標(biāo)準(zhǔn),三個(gè)例子,科斯：社會(huì)成本問(wèn)題納什：博弈均衡存在性赫維茲：經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論,科斯社會(huì)成本問(wèn)題與框架,,納什的博弈均衡,,赫維茲：經(jīng)

10、濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論,,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究方法,研究平臺(tái),是由一些基本的經(jīng)濟(jì)理論或原理組成，它們?yōu)楦钊氲姆治龃蛳铝嘶A(chǔ)。,參照系,參照系或基準(zhǔn)點(diǎn)指的是理想狀態(tài)下的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，它導(dǎo)致了理想的結(jié)果，如資源有效配置等。參照系是一面鏡子，讓你看到各種理論模型或現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)制度與理想狀態(tài)之間的距離。一般均衡理論就提供了這樣一種參照系,度量標(biāo)尺,建立經(jīng)濟(jì)學(xué)中的參照系就像生活中樹 立榜樣一樣的重要，它們是建立評(píng)估理論模型和理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。這些參照

11、系本身的重要性并不在于它們是否準(zhǔn)確無(wú)誤地描述了現(xiàn)實(shí)，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。,疑 問(wèn),,參照系是不是就是度量標(biāo)尺？ 為什么有這兩種表述方法？,分析工具（錢文觀點(diǎn)）,一般以數(shù)學(xué)模型和圖象模型的形式出現(xiàn),基本研究方法的注意要點(diǎn),經(jīng)濟(jì)理論的作用,一般性與相對(duì)性,,,理論一般性,,,理論相對(duì)性,一個(gè)理論的前提假設(shè)條件越一般化，理論的作用和指導(dǎo)意義就會(huì)越大。一個(gè)好的理論的必要條件就是它要有一般性，越具有一般性，解

12、釋能力就會(huì)越強(qiáng)，就越有用。,無(wú)論一個(gè)理論多么一般化，它只是相對(duì)正確的，并且有它一定的局限性和適應(yīng)的范圍。不能泛用，否則就會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論。,,,,,低估理論的作用,高估理論的作用,區(qū)分充分條件與必要條件的重要性,必要條件是一個(gè)命題成立所必不可缺少的條件；充分條件是能保證命題一定成立的條件。印度采用的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但還是很貧窮，所以中國(guó)不應(yīng)該走市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之路。說(shuō)這些話的人，就是沒有區(qū)分出必要條件和充分條件的差別。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家富強(qiáng)

13、的必要條件而不是充分條件。,數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用,經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué)數(shù)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要工具語(yǔ)言更加精確和精煉；分析的邏輯更加嚴(yán)謹(jǐn)； 有利于得到不是那么直觀的結(jié)果。可改進(jìn)或推廣已有的經(jīng)濟(jì)理論。 科斯定理如果用數(shù)學(xué)來(lái)表示就不會(huì)有更多的爭(zhēng)議。掌握工科水準(zhǔn)的高等數(shù)學(xué)，線性代數(shù)，概率數(shù)理統(tǒng)計(jì)和數(shù)學(xué)分析,經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)語(yǔ)言的相互間轉(zhuǎn)換,規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的三個(gè)部分提出問(wèn)題，給出重要性，確定研究目標(biāo)；建立經(jīng)濟(jì)模型，嚴(yán)格表達(dá)并驗(yàn)證論斷

14、；通俗表達(dá)論斷并給出政策含義。非數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段—數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段—非數(shù)學(xué)語(yǔ)言階段,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究方法與分析框架的現(xiàn)實(shí)作用,對(duì)田國(guó)強(qiáng)論文的批判,,,批判1缺乏檢驗(yàn)—與生辰八字類比,,沒有對(duì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn),象算命先生以生辰八字決定命運(yùn)為假設(shè)，給出了一個(gè)人的命運(yùn)結(jié)論，一旦結(jié)果對(duì)了，就吹噓生辰八字如何如何決定命運(yùn)，而一旦不對(duì)，就說(shuō)還有其它的什么因素，比如名字的筆劃等影響了命運(yùn)云云，決不承認(rèn)生辰八字決定命運(yùn)的假設(shè)是不成立的。,,批判2過(guò)于主觀—與

15、自然科學(xué)對(duì)比,,過(guò)于主觀依賴迷信,為什么沒有人攻擊100個(gè)自然科學(xué)家會(huì)有101個(gè)不同的觀點(diǎn)和說(shuō)法呢？ 對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定不是基于客觀的現(xiàn)實(shí)而是基于主觀的判斷，這種唯心的東西又怎么稱得上科學(xué)呢？ 理論不是經(jīng)過(guò)論證才被接受，而是要依賴于迷信般的相信才能接受,,批判3：以偏概全,,框架的設(shè)計(jì)僅局限于機(jī)制設(shè)計(jì)領(lǐng)域,實(shí)證研究分為三類（田文框架屬第二類）一類希望在不破壞既有制度和契約框架前提下研究如何采取最佳的策略和行動(dòng)一類在既有的制度和契約

16、要破壞的前提下研究如何非暴力地促成制度，以新形態(tài)來(lái)獲得盡可能大的效用滿足一類還可能是研究在特定的條件下，主體如何采取包括偷盜、搶劫和戰(zhàn)爭(zhēng)等一切非契約化行為在內(nèi)的諸多策略和行為，以獲得盡可能大的效用滿足,,批判4：高估范式的作用,,一切研究范式都不是普適和一成不變的,不存在普適性的范式研究范式也是在變化的,爭(zhēng)論：經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義,曼昆 ：研究社會(huì)如何管理自己的稀缺資源 薩繆爾森：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是一個(gè)社會(huì)如何利用稀缺的資源以生產(chǎn)有價(jià)值的物

17、品和勞務(wù),并將它們?cè)诓煌娜酥虚g進(jìn)行分配。馬歇爾：經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究財(cái)富的學(xué)問(wèn)，同時(shí)也是一門研究人的學(xué)問(wèn)。 田文定義：經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及人們?nèi)绾芜M(jìn)行權(quán)衡取舍的學(xué)問(wèn)。 質(zhì)疑1：什么是經(jīng)濟(jì)行為？什么是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象？質(zhì)疑2：經(jīng)濟(jì)學(xué)是“范疇”，還是“方法”,概念框架,,概念框架的主要內(nèi)容,概念框架的作用,,概念框架的材料——理論,選擇合適的理論,,,,,理論應(yīng)用于框架,用理論來(lái)分析問(wèn)題,對(duì)理論進(jìn)行改進(jìn),假設(shè)和假設(shè)檢驗(yàn),假

18、 設(shè),,定量假設(shè)：主要指統(tǒng)計(jì)假設(shè)，有待于經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，常見的是統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn),定性假設(shè),,預(yù)定假設(shè)：對(duì)問(wèn)題的條件做出假設(shè)，而問(wèn)題或問(wèn)題的有關(guān)方面就存在其中,診斷假設(shè)：關(guān)于問(wèn)題的原因的命題,治療假設(shè)：可供選擇的方案,,邏輯推理來(lái)檢驗(yàn),邏輯推理來(lái)評(píng)價(jià),操作建議,方法和程序,,方法和程序的主要內(nèi)容,,方法和程序的目的,主要目的為如何實(shí)現(xiàn)研究目標(biāo)提供計(jì)劃并對(duì)其進(jìn)行描述。描述了檢驗(yàn)研究假設(shè)的途徑。恰當(dāng)性依賴于問(wèn)題和目標(biāo),

19、經(jīng)濟(jì)研究模型,經(jīng)濟(jì)模型是對(duì)現(xiàn)實(shí)的抽象，全部或部分地自于理論，常常用數(shù)學(xué)公式表示并被設(shè)計(jì)為能夠提供解釋和預(yù)測(cè)，其目的是解釋一種關(guān)系如何起作用。,經(jīng)驗(yàn)方法的類型,描述方法統(tǒng)計(jì)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)工具擬合和散布點(diǎn)的簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)估計(jì)和測(cè)定單方程多元統(tǒng)計(jì)分析結(jié)構(gòu)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型時(shí)間序列方法運(yùn)籌學(xué)工具最優(yōu)化程序：線性規(guī)劃、非線性最優(yōu)化程序模擬技術(shù)：預(yù)算法、數(shù)學(xué)模擬、概率模擬。,程序建議,,,,,,1,2,3,4,認(rèn)識(shí)到它們是事前計(jì)劃的方法和程序,既要

20、考慮總體，也要考慮具體,盡可能詳細(xì)，但不可能設(shè)計(jì)出所有的細(xì)節(jié),認(rèn)清誰(shuí)是方法和程序的讀者,參考文獻(xiàn)及使用說(shuō)明,參考文獻(xiàn)田國(guó)強(qiáng).現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法.經(jīng)濟(jì)研究.2004.9. http://gqtian.blog.sohu.com/林毅夫.經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)科發(fā)展.賀經(jīng)濟(jì)研究創(chuàng)刊四十周年.2000. http://linyifu.blog.sohu.com/錢穎一.理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué).經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較 .2002.2

21、.T.埃思里奇.應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論.朱剛譯.北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1998.李健.再論現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇與研究范式 .http://www.jingjixue.com/文獻(xiàn)使用說(shuō)明本講的第一部分以田國(guó)強(qiáng)教授的文章為主,同時(shí)融合了林毅夫教授和錢穎一教授論文中的觀點(diǎn)；本講的第二部分主要是針對(duì)田文的一系列思考和批判；本講的第三和第四部分主要來(lái)自于T.埃思里奇《應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論》一書,田國(guó)強(qiáng)簡(jiǎn)介,明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)為

22、德州A&M大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授、民營(yíng)企業(yè)研究中心高級(jí)研究員、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)、長(zhǎng)江學(xué)者講座教授、中國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心國(guó)際技術(shù)與經(jīng)濟(jì)研究所顧問(wèn)。研究領(lǐng)域包括：經(jīng)濟(jì)理論、數(shù)理經(jīng)濟(jì)、機(jī)制設(shè)計(jì)、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)等,林毅夫簡(jiǎn)介,臺(tái)灣政治大學(xué)工商管理碩士（1978年），北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士（1982年），美國(guó)芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士（1986年）。主要研究與教學(xué)領(lǐng)域：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革。世界銀行高級(jí)副行長(zhǎng)、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家

23、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，第三世界科學(xué)院院士，曾任北大中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心主任，全國(guó)政協(xié)委員、經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任，中華全國(guó)工商聯(lián)合會(huì)副主席。,錢穎一簡(jiǎn)介,1981年畢業(yè)于清華大學(xué)數(shù)學(xué)系，后赴美深造，先后獲得美國(guó)哥倫比亞大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)碩士學(xué)位，耶魯大學(xué)運(yùn)籌學(xué)、管理學(xué)碩士學(xué)位與哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。馬里蘭大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授和伯克利加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院聘特聘教授，清華經(jīng)管學(xué)院第一副院長(zhǎng)。研究方向：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期以來(lái)致力于中國(guó)經(jīng)濟(jì)