北京轄區(qū)掛牌公司告知書(shū)

1、北京轄區(qū)掛牌公司告知書(shū)轄區(qū)掛牌公司：為加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)掛牌公司監(jiān)管，規(guī)范公司運(yùn)作行為，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》、《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局（簡(jiǎn)稱北京證監(jiān)局或我局）將負(fù)責(zé)對(duì)你公司掛牌后的行政監(jiān)管?，F(xiàn)將有關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)告知如下：一、北京證監(jiān)局對(duì)掛牌公司的監(jiān)管職責(zé)一、北京證監(jiān)局對(duì)掛牌公司的監(jiān)管職責(zé)（一）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)掛牌公司實(shí)施日常監(jiān)管，

2、接收監(jiān)管對(duì)象依法報(bào)送的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等備案、報(bào)告材料，進(jìn)行審閱分析，掌握公司基本情況；（二）負(fù)責(zé)對(duì)掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等信息披露義務(wù)人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；（三）對(duì)日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施或立案調(diào)查，實(shí)施行政處罰；（四）負(fù)責(zé)協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作；（五）負(fù)責(zé)做好轄區(qū)內(nèi)掛牌公司信訪、舉報(bào)事項(xiàng)處理工作；（六）負(fù)責(zé)在轄區(qū)組織開(kāi)展投資者教育活動(dòng)和法制宣傳活動(dòng)，督促、引導(dǎo)

3、掛牌公司開(kāi)展投資者教育工作；（七）證監(jiān)會(huì)賦予的其他職責(zé)。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查掛牌公司需積極配合北京證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。被檢查的掛牌公司需按照檢查通知要求按時(shí)準(zhǔn)備資料，積極配合檢查組的工作。我局針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)公司采取相應(yīng)監(jiān)管措施，公司董事會(huì)應(yīng)制定整改方案并積極整改。(三)監(jiān)管培訓(xùn)公司應(yīng)積極參加北京證監(jiān)局監(jiān)管培訓(xùn)工作。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及董秘等相關(guān)人員應(yīng)按照培訓(xùn)通知要求按時(shí)參加“監(jiān)管第一課”及其他培訓(xùn)，對(duì)于未能按照要求參加培訓(xùn)的