投資項目前期咨詢論證及可行性研究與項目申請報告編寫知識講解

1、二○○八年,投資項目前期咨詢論證可行性研究與項目申請報告編寫,· 2 ·,目 錄,項目周期與投資項目前期論證投資體制改革對項目前期論證的新要求核準制與項目申請報告的編寫審批制與政府投資可行性研究報告的編寫企業(yè)投資項目可行性研究報告的編寫 幾類項目前期論證工作的特殊要求 可行性研究和項目申請報告案例,· 3 ·,項目周期與投資項目前期論證,第一部分,· 4 ·,歐洲

2、聯盟對項目周期的劃分,規(guī)劃,識別,評估,融資,實施,后評價,· 5 ·,世界銀行的項目周期,篩選,準備,評定,談判 & 申報理事會,執(zhí)行 & 監(jiān)督,評估,· 6 ·,亞行項目周期（ADB Project Cycle）,,Project Identification項目鑒別,PPTA & Loan Preparation技援及貸款準備,Project Complet

3、ion項目竣工,Project Imple-mentation項目實施,Loan Negotiation貸款談判,· 7 ·,我國項目周期各階段的活動,1、投資意向的提出2、市場研究與投資機會識別3、項目建議書4、初步可行性研究5、可行性研究（項目申請報告、資金申請報告）6、工程咨詢評估7、投資決策8、初步設計9、招標投標10、投資準備,11、特殊技術方案設計12、施工圖設計13、施工

4、組織設計14、施工準備15、施工過程16、生產準備17、中間評價18、竣工驗收19、投產運營與投資回收20、項目后評估,· 8 ·,項目周期不同階段的工作量,,項目階段性工作,,,,,,,項目決策階段,項目準備階段,項目實施階段,項目竣工階段,項目運營階段,項目工作量,項目工作量曲線,,,1,2,,,3,,4,,5,,項目可行性研究,項目評估與決策,,6,項目設計與融資,設備材料采購,項目施工與

5、設備安裝,項目試生產與竣工驗收,項目運營,4,項目里程碑,,圖例說明,I,II,III,IV,· 9 ·,費用和人力投入開始比較低，然后逐漸升高，在項目的實施階段，達到最高峰。此后逐漸下降，直到項目的終止。項目開始時風險和不確定性最高，隨著任務一項項的完成，不確定因素逐漸減少，項目成功完成的概率將會逐漸增加。隨著項目的進行，項目變更和改正錯誤所需要的花費將隨著項目生命期的推進而激增。項目關系人的影響逐步降低。,項

6、目周期各項活動的特點,· 10 ·,項目周期中的前期工作 投資機會研究 初步可行性研究 可行性研究 工程咨詢評估 初步設計 施工準備,· 11 ·,（一）投資機會研究投資機會研究（Opportunity Study），也稱投資機會鑒別，是指為尋求有價值的投資機會而對項目的有關背景、資源條件、市場狀況等所進行的初步調查研究和分析預測，是項目前期工作中的一種預備性的調查研究；建設

7、投資和生產成本的估算主要是參考類似項目套算，其精確度在士30%左右。,· 12 ·,選擇投資機會的基本要求符合合理配置和有效利用資源的要求；符合區(qū)域規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、城市規(guī)劃等要求；符合國家產業(yè)政策和技術政策的要求；符合保護環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展的要求。,· 13 ·,（二）初步可行性研究1、概念及特征初步可行性研究（Pre-feasibility Study）,也稱預可行性研究，是在

8、機會研究的基礎上，對項目方案進行的進一步技術經濟論證，為項目是否可行進行初步判斷。研究的主要目的是判斷項目是否值得投入更多的人力和資金進行進一步深入研究，判斷項目的設想是否有生命力，并據以做出是否進行投資的初步決定。,· 14 ·,2、初步可行性研究的重點,（1）項目目標及功能定位效益目標投資規(guī)模目標項目功能定位市場目標定位,· 15 ·,（2）項目方案構思 項目方案構思是指對未

9、來投資項目的目標、功能、范圍以及項目涉及的各主要因素和大體輪廓的設想與初步界定。,（3）項目方案初步論證 論證內容： 一是項目的構成，包括產品方案、生產規(guī)模、原料來源、工藝路線、設備選型、廠址比較和建設速度；二是比較粗略地估算經濟指標，進行財務及經濟評價，并采用快速評價法進行社會評價。,· 16 ·,,（三）可行性研究可行性研究(Feasibility Study)是通過對項目的主要內容和配套條件，

10、如市場需求、資源供應、建設規(guī)模、工藝路線、設備選型、環(huán)境影響、資金籌措、盈利能力等，從技術、經濟、工程等方面進行調查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的財務、經濟效益及社會環(huán)境影響進行預測，從而提出該項目是否值得投資和如何進行建設的咨詢意見，為項目決策提供依據的一種綜合性的系統分析方法。,· 17 ·,,主要特點 預見性?？尚行匝芯坎粌H要對歷史、現狀資料進行研究和分析，更重要的是要對未來的市場需

11、求、投資效益進行預測和估算。 客觀性?？尚行匝芯渴窃谡{查研究的基礎上，實事求是地按照客觀情況進行論證和評價?？煽啃??？尚行匝芯恳_定項目的技術經濟措施，以保證項目的安全性和可靠性，同時也要否定不可行的項目或方案，以避免投資損失?？茖W性。可行性研究要應用現代科學技術手段，進行市場預測，要運用科學的評價指標體系來分析項目的盈利能力和償債能力，為項目決策提供科學依據。,· 18 ·,主要內容（以工業(yè)項目為例）

12、,（1）項目建設的必要性（2）市場預測（3）建設規(guī)模與產品方案（4）廠址選擇（5）技術、主要設備和工程方案（6）主要原材料燃料的消耗和供應（7）總圖運輸與公用工程（8）節(jié)能和節(jié)水措施,（9）勞動安全衛(wèi)生與消防 （10）組織機構與人力資源配置 （11）實施進度 （12）投資估算 （13）融資方案 （14）財務評價 （15）風險分析,· 19 ·,可行性研究報告的深度要求 （1）

13、內容齊全，結論明確，數據準確，論據充分，能滿足企業(yè) 投資決策定方案定項目的需要； （2）選用主要設備的規(guī)格、參數能滿足預定貨的要求； （3）引進技術設備的資料能滿足合同談判的要求； （4）重大技術、經濟方案有兩個以上方案的比選； （5）確定的主要工程技術數據，能滿足初步設計的要求； （6）對建設投資和生產成本的估算，精確度要求達到±10%左右； （7）推薦的融資方案能滿足銀行

14、等金融機構信貸決策的要求。,· 20 ·,（四）項目評估 項目前評估是在可行性研究或項目申請報告的基礎上，按照一定的目標，對投資項目的進行系統地分析和判斷、權衡各種方案的利弊，向委托單位提出明確的評估結論。 項目評估包括企業(yè)委托對其投資項目的可行性研究報告進行評估、項目核準機關委托對企業(yè)投資項目申請報告的評估、項目審批機關委托對涉及政府投資的項目可行性研究報告的評估、項目審批機關對資金申請報告的評估、貸

15、款銀行自行組織的對項目可行性研究報告融資方案的評估，投資者委托的項目評估等各種形式。,· 21 ·,評估主要要求 項目評估要從委托者的需求出發(fā)，對擬建項目進行全面的論證評價，預測項目未來的發(fā)展前景，提出建議，為委托者提出建設性的咨詢意見。 強調不同的委托者對評估所關心的內容和重點有很大差別,· 22 ·,（五）初步設計 1、初步設計的作用和依據 初

16、步設計是項目的總體設計、布局設計、主要的工藝流程、設備的選型和安裝設計、土建工程量及費用的估算等。 對于政府投資項目，初步設計的依據是經政府批準的可行性研究報告。 對于企業(yè)投資項目，初步設計的依據是董事會對項目的批準意見。,· 23 ·,2、初步設計的深度要求 初步設計文件應當滿足編制施工招標文件、主要設備材料訂貨和編制施工圖設計文件的需要，是下一階段施工圖設計的基礎。其深度應滿足以下要求：

17、設計方案的比選和確定； 土地征用(或者受讓)； 主要設備材料招標采購； 建設投資的控制； 施工圖設計的編制； 施工組織設計的編制； 施工準備和生產準備等。,· 24 ·,3、初步設計的主要內容（以工業(yè)項目為例）（1）初步系統設計，繪制各工藝系統的流程圖；（2）通過計算確定各系統的規(guī)模和設備參數并繪制管道及儀表圖；（3）編制設備的規(guī)程及數據表以供招標使用；（4）土建工程量的估算；（5）項目費用估算

18、。,· 25 ·,（六）施工準備 大中型項目的開工條件 1、項目法人已經成立。 2、項目已經獲得政府部門核準。 3、項目資本金和其他建設資金已經落實。 4、項目施工組織設計大綱已經編制完成。 5、項目主體工程的施工單位已經招標選定，施工承包合同已 經簽訂。 6、項目法人與項目設計單位已簽訂設計圖紙交付協議。 7、項

19、目施工監(jiān)理單位已通過招標選定。 8、項目征地、拆遷和施工場地“四通一平”工作已經完成。 9、項目建設需要的主要設備和材料已經訂貨，建筑材料已落 實來源和運輸條件。 雖然投資體制改革后國家一般不再進行開工審批，但為了保證項目的順利實施，企業(yè)應確保項目具備開工條件后才能進行開工建設，這是項目管理自身規(guī)律的要求。上述開工條件中，第4條至第9條工作內容均是施工準備階段應當完成的。,· 26

20、·,投資體制改革對項目前期論證的新要求,第二部分,· 27 ·,國務院于2004年7月發(fā)布的《國務院關于投資體制改革的決定》，是指導我國今后一定時期投資體制改革工作的綱領性文件，對今后投資體制改革的一系列方向性、原則性問題進行了闡述，內容全面，影響深遠，引起了社會各界的高度關注?！秶鴦赵宏P于投資體制改革的決定》發(fā)布后，國家發(fā)展改革委、財政部、商務部、國土資源部、國家環(huán)?？偩值扔嘘P部門發(fā)布了一系列配套文件

21、。,· 28 ·,企業(yè)投資項目核準暫行辦法外商投資項目核準暫行管理辦法境外投資項目核準暫行管理辦法國家發(fā)展改革委關于改進和完善報請國務院審批或核準投資項目的管理辦法國家發(fā)展改革委關于實行企業(yè)投資項目備案制指導意見國家發(fā)展改革委關于審批地方政府投資項目有關規(guī)定國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法,投資項目審查管理的有關政府文件：,· 29

22、83;,中央預算內固定資產投資補助資金財政財務管理暫行辦法中央預算內固定資產投資貼息資金財政財務管理暫行辦法國際金融組織和外國政府貸款贈款管理辦法國家高技術產業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法建設項目用地預審管理辦法關于加強建設項目環(huán)境影響評價分級審批的通知關于加強投資項目節(jié)能審查和評估的通知；關于發(fā)布“項目申請報告通用文本”的通知；國務院辦公廳關于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知,· 30 ·,項目前期論證的主要

23、內容,投資項目的前期論證咨詢是工程咨詢的核心內容之一。從前期咨詢所涉及的不同角度，對前期咨詢服務的內容可以進行如下劃分：（1）企業(yè)投資項目的前期決策咨詢 是指咨詢工程師接受企業(yè)委托，從企業(yè)自身發(fā)展的角度對企業(yè)投資項目提供前期咨詢服務，主要包括進行投資機會研究、編制初步可行性研究報告和可行性研究報告，為企業(yè)投資決策提供專業(yè)咨詢服務。,· 31 ·,（2）政府投資項目的前期決策咨詢 是指咨詢工程師接受政府部

24、門或其出資人代表的委托，從提高政府性資金使用效率的角度，對使用政府性資金的投資項目編寫項目建議書和可行性研究報告。（3）企業(yè)投資項目核準和備案咨詢 是指對于企業(yè)投資不使用政府性資金的項目，咨詢工程師接受企業(yè)委托，按照政府核準機關或備案機關的要求，編寫核準項目申請報告、項目備案相關文件，以取得政府對企業(yè)投資項目進行核準或備案等行政許可的工程咨詢服務。,· 32 ·,（4）資金申請咨詢 是指咨詢工程師接受企業(yè)

25、或地方政府的委托，編寫資金申請報告，以獲得政府有關投資補助、貸款貼息、轉貸等資金申請的工程咨詢服務。（5）工程咨詢評估 是指咨詢工程師接受政府部門、企業(yè)、金融機構等單位的委托，對項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告等項目前期研究報告進行評估論證的咨詢服務。,· 33 ·,政府審查項目重點關注的內容,在新的投資體制下，對于不同類型的投資項目，政府審查的重點不同，以改變過去那種不分投資主體、不分

26、資金來源，采用統一審批模式的做法。對于企業(yè)投資項目，政府部門將其定位為公共利益的維護者、社會事務的管理者，從公共性、外部性的角度進行審查；對于政府投資項目，政府部門具有雙重角色，一方面是社會事務的管理者，另一方面又是資金的提供者，對項目審查的內容應比企業(yè)投資項目更廣。,· 34 ·,政府部門重點關注事項：,發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策和行業(yè)準入資源開發(fā)、資源節(jié)約和綜合利用節(jié)能方案建設用地；征地拆遷和移民安置；環(huán)境

27、和生態(tài)影響；經濟影響；社會影響；自主創(chuàng)新能力； 設備國產化；,· 35 ·,產業(yè)及經濟安全影響；公共安全影響；消防保障措施；地震、地質災害影響；生產安全；軍事安全影響；循環(huán)經濟問題；資源供應安全；水土保持；項目用海影響；自然及文化遺產影響；壓覆礦床及文物；,· 36 ·,防洪、通航安全影響；生態(tài)自然修復；項目的社會需求和市場可接受性； 政府投資項目建設方案是否合

28、理；政府投資項目建設配套條件是否具備； 政府投資估算和資金籌措方案是否合理；政府投資項目的盈利能力、債務清償能力；項目對公共財政的影響；項目實施方案（包括政府出資人代表、項目法人機構及管理模式、項目招標方案、政府項目的代建方案等）； 風險及規(guī)避措施分析。,· 37 ·,政府部門對上述事項的關注，通過以下方式來實現：間接管理方式。即通過制定和完善有關政策法規(guī)，并加強執(zhí)法檢查，確保項目業(yè)主單位按照政府意圖

29、來實施項目，這是我國行政體制及政府投資體制改革繼續(xù)努力的方向；行政許可審查，包括對投資項目的審批、核準和備案。這是目前我國對投資項目進行管理的主導方式。,政府管理和審查項目的方式：,· 38 ·,行政許可審查，通過三種渠道來完成：地方政府職能部門的審查。按照屬地管理的原則，由項目所在地的相關政府職能部門層層審查，并上報到最終有決定權的部門做出最終審核。行業(yè)部門的前置性審查。各行業(yè)職能部門對特定事項進行審查。如環(huán)

30、保部門對環(huán)評文件進行審批，水利部門對水土保持論證報告進行審查；國土資源部門對項目用地進行預審；城鄉(xiāng)建設主管部門對選址規(guī)劃進行審查等等。對于完成行業(yè)職能部門前置性審查及地方政府審查的項目，最終報送投資主管部門進行項目最終審查，以便決定是否予以投資建設的行政許可。,· 39 ·,投資主管部門對投資項目的管理分別實行審批、核準和備案的管理方式。對于政府直接投資和資本金注入的政府投資項目，實行審批制，對項目建議書、可行性

31、研究報告、開工報告進行審批。對于不使用政府直接投資和資本金注入的企業(yè)投資項目，若屬于《政府核準的投資項目目錄》范圍內，實行核準制，對項目申請報告進行核準；對于不使用政府直接投資和資本金注入的企業(yè)投資項目，若不屬于《政府核準的投資項目目錄》范圍內，實行備案制，一般需要進行網上備案；對于申請政府投資補助及貸款貼息的項目，應對“資金申請報告”進行審批。,· 40 ·,各類投資項目開工建設必須符合下列條件：符合國家產

32、業(yè)政策、發(fā)展建設規(guī)劃、土地供應政策和市場準入標準。已經完成審批、核準或備案手續(xù)。實行審批制的政府投資項目已經批準可行性研究報告，其中需審批初步設計及概算的項目已經批準初步設計及概算；實行核準制的企業(yè)投資項目，已經核準項目申請報告；實行備案制的企業(yè)投資項目，已經完成備案手續(xù)。,· 41 ·,規(guī)劃區(qū)內的項目選址和布局必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃，并依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法的有關規(guī)定辦理相關規(guī)劃許可手續(xù)。需要申請使用土地的項目必須依法取得用

33、地批準手續(xù)，并已經簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決定書。其中，工業(yè)、商業(yè)、旅游、娛樂和商品住宅等經營性投資項目，應當依法以招標、拍賣或掛牌出讓方式取得土地。,· 42 ·,已經按照建設項目環(huán)境影響評價分類管理、分級審批的規(guī)定完成環(huán)境影響評價審批。已經按照規(guī)定完成固定資產投資項目節(jié)能評估和審查。建筑工程開工前，建設單位依照建筑法的有關規(guī)定，已經取得施工許可證或者開工報告，并采取保證建設項目工程質量安全的

34、具體措施。符合國家法律法規(guī)的其他相關要求。,· 43 ·,各級發(fā)展改革等項目審批（核準、備案）部門和城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、建設等部門要加強相互銜接，確保各個工作環(huán)節(jié)按規(guī)定程序進行。對未取得規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)評審批文件的項目，發(fā)展改革等部門不得予以審批或核準。對于未履行備案手續(xù)或者未予備案的項目，城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門不得辦理相關手續(xù)。,· 44 ·,對應以招標、拍賣或掛

35、牌出讓方式取得土地的項目，國土資源管理部門要會同發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護等部門將有關要求納入土地出讓方案。對未按規(guī)定取得項目審批（核準、備案）、規(guī)劃許可、環(huán)評審批、用地管理等相關文件的建筑工程項目，建設行政主管部門不得發(fā)放施工許可證。對于未按程序和規(guī)定辦理審批和許可手續(xù)的，要撤消有關審批和許可文件，并依法追究相關人員的責任。,· 45 ·,政府投資項目一般都要經過符合資質要求的咨詢中介機構的評估論證：特別重

36、大的項目還應實行專家評議制度；逐步實行政府投資項目公示制度，廣泛聽取各方面的意見和建議。完善重大項目稽察制度，建立政府投資項目后評價制度，對政府投資項目進行全過程監(jiān)管。建立政府投資項目的社會監(jiān)督機制，鼓勵公眾和新聞媒體對政府投資項目進行監(jiān)督?！九e例】中國環(huán)境影響評價的公共參與制度 【舉例】奧運場館、國家大劇院、國家博物館方案的公眾咨詢,專家評估、公眾咨詢、聽證制度：,· 46 ·,核準制與項目申請報告的編寫

37、,第三部分,· 47 ·,一、企業(yè)投資項目核準制程序,核準制是國務院關于投資體制改革的決定中，對企業(yè)投資項目管理方式進行的重大改革和制度創(chuàng)新。凡屬于“政府核準的投資項目目錄”范圍內的企業(yè)投資項目，實行核準制，只有獲得項目核準機構給予的項目核準行政許可后，項目才能進行實際建設階段。企業(yè)投資建設實行核準制的項目，須向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。【案例】國家對長江、金

38、沙江等水系水電資源開發(fā)的核準。,· 48 ·,國務院有關行業(yè)主管部門隸屬單位投資建設應由國務院有關行業(yè)主管部門核準的項目，向國務院有關行業(yè)主管部門提交項目申請報告，并附上項目所在地省級政府投資主管部門的意見。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)投資建設應由國務院投資主管部門核準的項目，向國務院投資主管部門提交項目申請報告，并附項目所在地省級政府投資主管部門的意見。,· 49 ·,其它企業(yè)投資建設應由國

39、務院投資主管部門核準的項目，應經項目所在地省級政府投資主管部門初審并提出意見，向國務院投資主管部門報送項目申請報告（省級政府規(guī)定具有投資管理職能的經貿委、經委應與發(fā)展改革委聯合報送）。企業(yè)投資建設應由國務院核準的項目，應經國務院投資主管部門提出審核意見，向國務院報送項目申請報告。,· 50 ·,項目核準機關主要根據以下條件對項目進行核準審查：符合國家法律法規(guī)；符合國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產業(yè)政策、行業(yè)

40、準入標準和土地利用總體規(guī)劃；符合國家宏觀調控政策；地區(qū)布局合理；主要產品未對國內市場形成壟斷；未影響我國經濟安全；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)、環(huán)境和自然文化遺產得到有效保護；未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益產生重大不利影響。,· 51 ·,項目論證思路的轉變 在實行核準制的情況下，項目核準機關對企業(yè)投資項目的審核特點發(fā)生了以下變化：從“內部性”向“外部性”的轉變。傳統的審批

41、體制下，項目審核機構往往自覺或不自覺地將自己定位為企業(yè)投資項目的所有者，從企業(yè)董事會的立場和角度，審核項目的廠址選擇、工程技術方案、產品方案、市場前景、盈利能力等。投資體制改革方案強調，上述事項都是企業(yè)自主投資決策的內部事項，其審核權限應該下放給企業(yè)。企業(yè)內部管理層、董事會審核其可行性研究報告時，仍然需要審核這些內容，而且還要深化。但對于按照核準制的要求，國家核準機關對企業(yè)投資項目申請報告的審核，應重點從國家應該關注的事項，即從企業(yè)

42、投資項目所引發(fā)的外部性、公共性問題等方面進行審核。,· 52 ·,從微觀審核為主向宏觀公共事項審核轉變。政府核準機關關注的主要應是涉及社會公共利益的宏觀問題，如維護國家經濟安全、優(yōu)化重大布局、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等，因此應站在政府作為公共事務管理者的立場上，從宏觀的、戰(zhàn)略的高度，審核政府所應該關注的一些重大事項；從“技術經濟論證”向“經濟、社會、資源、環(huán)境等綜合論證”的轉變，要求對企業(yè)投資項目從是否有利于維護公共利益等方

43、面進行分析判斷。因此核準制對企業(yè)投資項目的審核所涉及的層次更高、內容更廣，不僅對投資項目前期論證工作提出了更高的要求，而且對項目核準機關的專業(yè)素質要求更高。,· 53 ·,項目論證的原則投資體制改革方案是在基于貫徹落實科學發(fā)展觀的宏觀背景下出臺并付諸實施的；核準制對項目的論證，應強調符合當前政府管理經濟活動的執(zhí)政理念的重大調整，強調“堅持以人為本，樹立全面、協調、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進經濟社會和人的全面發(fā)展”的要求

44、，統籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統籌區(qū)域發(fā)展、統籌經濟社會發(fā)展、統籌人與自然和諧發(fā)展、統籌國內發(fā)展和對外開放，將樹立和落實科學發(fā)展觀作為對企業(yè)投資項目進行核準的指導原則。,· 54 ·,實行核準制的企業(yè)投資項目，項目單位分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)評審批手續(xù)。完成相關手續(xù)后，項目單位向發(fā)展改革等項目核準部門報送項目申請報告，并附規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)評審批文件。項目單位依據項目核準文件向城

45、鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù)。,· 55 ·,申請辦理規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)評審批手續(xù),,辦理規(guī)劃許可和正式用地手續(xù),,· 56 ·,二、核準制項目申請報告的編寫,政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護經濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行核準。項目申請報告應由具備相應工程咨詢資格的機構編制。其中，由國

46、務院投資主管部門核準的項目，其項目申請報告應由具備甲級工程咨詢資質的機構編制。【案例】港珠澳大橋項目的核準（如果政府投資，應對可行性研究報告進行審批；如果企業(yè)投資建設，則需要對項目申請報告進行核準）,· 57 ·,,發(fā)改投資[2007]1169號,,國家發(fā)展改革委關于發(fā)布項目申請報告通用文本的通知,· 58 ·,項目申請報告 Vs 項目核準內容,第八章 社會影響分析,第一章 申報單位及項目概況

47、,第二章 發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策和行業(yè)準入分析,第三章 資源開發(fā)及綜合利用分析,第四章 節(jié)能方案分析,第五章 建設用地、征地拆遷及移民安置分析,第六章 環(huán)境和生態(tài)影響分析,第七章 經濟影響分析,防止出現壟斷,維護經濟安全,合理開發(fā)利用資源,保護生態(tài)環(huán)境,優(yōu)化重大布局,保障公共利益,,,,,,,,,,,,,,,,,,· 59 ·,申報單位及項目概況,一、項目申報單位概況。包括項目申報單位的主營業(yè)務、經營年限、資產負債、股東

48、構成、主要投資項目、現有生產能力等內容。 二、項目概況。包括擬建項目的建設背景、建設地點、主要建設內容和規(guī)模、產品和工程技術方案、主要設備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等內容。,· 60 ·,全面了解和掌握項目申報單位及擬建項目的基本情況，是項目核準機關對擬建項目進行分析評價以決定是否予以核準的前提和基礎。如果不能充分了解有關情況，就難以做出正確的核準決定。因此，對項目申報單位及擬建項目基本情況的介紹，在項

49、目申請報告的編寫中占有非常重要的地位。,· 61 ·,通過對項目申報單位的主營業(yè)務、經營年限、資產負債、股東構成、主要投資項目情況和現有生產能力等內容的闡述，為項目核準機關分析判斷項目申報單位是否具備承擔擬建項目的資格、是否符合有關的市場準入條件等提供依據。 通過對項目的建設背景、建設地點、主要建設內容和規(guī)模、產品和工程技術方案、主要設備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等內容的闡述，為項目核準機關對擬建項目的

50、相關核準事項進行分析、評價奠定基礎和前提。,· 62 ·,發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策和行業(yè)準入分析,一、發(fā)展規(guī)劃分析。擬建項目是否符合有關的國民經濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃等要求，項目目標與規(guī)劃內容是否銜接和協調。 二、產業(yè)政策分析。擬建項目是否符合有關產業(yè)政策的要求。 三、行業(yè)準入分析。項目建設單位和擬建項目是否符合相關行業(yè)準入標準的規(guī)定。,· 63 ·,“發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策和

51、行業(yè)準入分析”的編寫說明 總體要求發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策和行業(yè)準入標準等，是加強和改善宏觀調控的重要手段，是核準企業(yè)投資項目的重要依據。本章編寫的主要目的，是從發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策及行業(yè)準入的角度，論證項目建設的目標及功能定位是否合理，是否符合與項目相關的各類規(guī)劃要求，是否符合相關法律法規(guī)、宏觀調控政策、產業(yè)政策等規(guī)定，是否滿足行業(yè)準入標準、優(yōu)化重大布局等要求。,· 64 ·,在發(fā)展規(guī)劃方面 應闡述國民經濟和社會發(fā)

52、展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、城鎮(zhèn)體系規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等各類規(guī)劃中與擬建項目密切相關的內容，對擬建項目是否符合相關規(guī)劃的要求、項目建設目標與規(guī)劃內容是否銜接和協調等進行分析論證。 在產業(yè)政策方面 闡述與擬建項目相關的產業(yè)結構調整、產業(yè)發(fā)展方向、產業(yè)空間布局、產業(yè)技術政策等內容，分析擬建項目的工程技術方案、產品方案等是否符合有關產業(yè)政策、法律法規(guī)的要求，如貫徹國家技術裝備政策提高自主創(chuàng)新能力的情況等。 在行業(yè)準入方面 闡

53、述與擬建項目相關的行業(yè)準入政策、準入標準等內容，分析評價項目建設單位和擬建項目是否符合相關規(guī)定。,· 65 ·,資源開發(fā)及綜合利用分析,一、資源開發(fā)方案。資源開發(fā)類項目，包括對金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水（力）、森林等資源的開發(fā)，應分析擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質、賦存條件、開發(fā)價值等，評價是否符合資源綜合利用的要求。 二、資源利用方案。包括項目需要占用的重要資源品種、數量及來源情況；多金屬、多

54、用途化學元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案；通過對單位生產能力主要資源消耗量指標的對比分析，評價資源利用效率的先進程度；分析評價項目建設是否會對地表（下）水等其它資源造成不利影響。 三、資源節(jié)約措施。闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案。對擬建項目的資源消耗指標進行分析，闡述在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面的主要措施，論證是否符合資源節(jié)約和有效利用的相關要求。,

55、83; 66 ·,總體要求：合理開發(fā)并有效利用資源，是貫徹落實科學發(fā)展觀的重要內容。對于開發(fā)和利用重要資源的企業(yè)投資項目，要從建設節(jié)約型社會、發(fā)展循環(huán)經濟等角度，對資源開發(fā)、利用的合理性和有效性進行分析論證。,“資源開發(fā)及綜合利用分析 ”的編寫說明,· 67 ·,對于資源開發(fā)類項目 要闡述資源儲量和品質勘探情況，論述擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質、賦存條件、開發(fā)價值等，分析評價項目建設方案是否符合有關

56、資源開發(fā)利用的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求，是否符合保護資源環(huán)境的政策規(guī)定，是否符合資源開發(fā)總體規(guī)劃及綜合利用的相關要求。在資源開發(fā)方案的分析評價中，應重視對資源開發(fā)的規(guī)模效益和使用效率分析，限制盲目開發(fā)，避免資源開采中的浪費現象；分析擬采用的開采設備和技術方案是否符合提高資源開發(fā)利用效率的要求；評價資源開發(fā)方案是否符合改善資源環(huán)境及促進相關產業(yè)發(fā)展的政策要求。,· 68 ·,對于需要占用重要資源的建設項目闡述項目需要占用

57、的資源品種和數量，提出資源供應方案；涉及多金屬、多用途化學元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等情況的，應根據資源特征提出合理的綜合利用方案，做到物盡其用；通過單位生產能力主要資源消耗量、資源循環(huán)再生利用率等指標的國內外先進水平對比分析，評價擬建項目資源利用效率的先進性和合理性；分析評價資源綜合利用方案是否符合發(fā)展循環(huán)經濟、建設節(jié)約型社會的要求；分析資源利用是否會對地表（下）水等其它資源造成不利影響，以提高資源利用綜合效率。,

58、83; 69 ·,在資源利用分析中，應對資源節(jié)約措施進行分析評價。本章主要闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案，并對其進行分析評價。有關節(jié)能的分析評價設專章單獨闡述。對于耗水量大或嚴重依賴水資源的建設項目，以及涉及主要金屬礦、非金屬礦開發(fā)利用的建設項目，應對節(jié)水措施及相應的金屬礦、非金屬礦等原材料節(jié)約方案進行專題論證，分析擬建項目的資源消耗指標，闡述工程建設方案是否符合資源節(jié)約綜合利用

59、政策及相關專項規(guī)劃的要求，就如何提高資源利用效率、降低資源消耗提出對策措施。,· 70 ·,節(jié)能方案分析,一、用能標準和節(jié)能規(guī)范。闡述擬建項目所遵循的國家和地方的合理用能標準及節(jié)能設計規(guī)范。 二、能耗狀況和能耗指標分析。闡述項目所在地的能源供應狀況，分析擬建項目的能源消耗種類和數量。根據項目特點選擇計算各類能耗指標，與國際國內先進水平進行對比分析，闡述是否符合能耗準入標準的要求。 三、節(jié)能措施和節(jié)

60、能效果分析。 闡述擬建項目為了優(yōu)化用能結構、滿足相關技術政策和設計標準而采用的主要節(jié)能降耗措施，對節(jié)能效果進行分析論證。,· 71 ·,總體要求：能源是制約我國經濟社會發(fā)展的重要因素。解決能源問題的根本出路是堅持開發(fā)與節(jié)約并舉、節(jié)約優(yōu)先的方針，大力推進節(jié)能降耗，提高能源利用效率。為緩解能源約束，減輕環(huán)境壓力，保障經濟安全，實現可持續(xù)發(fā)展，必須按照科學發(fā)展觀的要求，對企業(yè)投資涉及能源消耗的重大項目, 尤其是鋼鐵、有

61、色、煤炭、電力、石油石化、化工、建材等重點耗能行業(yè)及高耗能企業(yè)投資建設的項目，應重視從節(jié)能的角度進行核準，企業(yè)上報的項目申請報告應包括節(jié)能方案分析的相關內容。,“節(jié)能方案分析 ”的編寫說明,· 72 ·,用能標準和節(jié)能規(guī)范應闡述項目所屬行業(yè)及地區(qū)對節(jié)能降耗的相關規(guī)定，項目方案應遵循的國家和地方有關合理用能標準，以及節(jié)能設計規(guī)范。評價所采用的標準及規(guī)范是否充分考慮到行業(yè)及項目所在地區(qū)的特殊要求，是否全面和適宜。,&

62、#183; 73 ·,能耗狀況和能耗指標分析 應闡述項目所在地的能源供應狀況，項目方案所采用的工藝技術、設備方案和工程方案對各類能源的消耗種類和數量，是否按照規(guī)范標準進行設計。應根據項目特點，選擇計算單位產品產量能耗、萬元產值能耗、單位建筑面積能耗、主要工序能耗等指標，并與國際國內先進水平進行對比分析，就是否符合國家規(guī)定的能耗準入標準進行闡述。,· 74 ·,節(jié)能措施和節(jié)能效果分析。 應根據國家有關節(jié)

63、能工程實施方案及其 他相關政策法規(guī)要求，分析項目方案在節(jié)能降耗方面存在的主要障礙，在優(yōu)化用能結構、滿足相關技術政策、設計標準及產業(yè)政策等方面所采取的節(jié)能降耗具體措施，并對節(jié)能效果進行分析論證。,· 75 ·,建設用地、征地拆遷及移民安置分析,一、項目選址及用地方案。包括項目建設地點、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況等內容。分析項目選址是否會造成相關不利影響，如是否壓覆礦床和文物，是否有利于防洪和排澇，是否影響通

64、航及軍事設施等。 二、土地利用合理性分析。分析擬建項目是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)模是否合理，是否符合集約和有效使用土地的要求，耕地占用補充方案是否可行。 三、征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。對擬建項目的征地拆遷影響進行調查分析，依法提出拆遷補償的原則、范圍和方式，制定移民安置規(guī)劃方案，并對是否符合保障移民合法權益、滿足移民生存及發(fā)展需要等要求進行分析論證。,· 76 ·,“建設用地、征地拆遷及移民安置分析

65、”的編寫說明總體要求：土地是極其寶貴的稀缺資源，節(jié)約土地是我國的基本國策。項目選址和土地利用應嚴格貫徹國家有關土地管理的法律法規(guī)，切實做到依法、科學、合理、節(jié)約用地。因項目建設而導致的征地拆遷和移民安置人口，是項目建設中易受損害的社會群體。為有效使用土地資源，保障受征地拆遷影響的公眾利益，應制定項目建設用地、征地拆遷及移民安置規(guī)劃方案，并進行分析評價。,· 77 ·,項目選址和用地方案應闡述項目建設地點、

66、場址土地權屬類別、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況、取得土地方式等內容，為項目用地的合理性分析和制定征地拆遷及移民安置規(guī)劃方案提供背景依據。在選擇項目場址時，還應考慮項目建設是否會對相關方面造成不利影響，對擬建項目是否壓覆礦床和文物、是否影響防洪和排澇、是否影響通航、是否影響軍事設施安全等進行分析論證，并提出解決方案。,· 78 ·,土地利用合理性分析應分析評價項目建設用地:是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)

67、模是否合理;是否符合保護耕地的要求，耕地占用補充方案是否可行;是否符合因地制宜、集約用地、少占耕地、減少拆遷移民的原則;是否符合有關土地管理的政策法規(guī)的要求。,· 79 ·,移民安置方案如果因項目建設用地需要進行征地拆遷，則應根據項目建設方案和土地利用方案，進行征地拆遷影響的相關調查分析，依法制定征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。要簡述征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案提出的主要依據，說明征地拆遷的范圍及其確定的依據、原

68、則和標準；,· 80 ·,提出項目影響人口和實物指標的調查結果，分析實物指標的合理性；說明移民生產安置、搬遷安置、收入恢復和就業(yè)重建規(guī)劃方案的主要內容，并對方案的可行性進行分析評價；說明征地拆遷和移民安置補償費用編制的依據和相關補償政策；闡述地方政府對移民安置規(guī)劃、補償標準的意見。,· 81 ·,環(huán)境和生態(tài)影響分析,一、環(huán)境和生態(tài)現狀。包括項目場址的自然環(huán)境條件、現有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件

69、和環(huán)境容量狀況等。 二、生態(tài)環(huán)境影響分析。包括排放污染物類型、排放量情況分析， 水土流失預測，對生態(tài)環(huán)境的影響因素和影響程度，對流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統的綜合影響。,· 82 ·,三、生態(tài)環(huán)境保護措施。按照有關環(huán)境保護、水土保持的政策法規(guī)要求，對可能造成的生態(tài)環(huán)境損害提出治理措施，對治理方案的可行性、治理效果進行分析論證。 四、地質災害影響分析。在地質災害易發(fā)區(qū)建設的項目和易誘發(fā)地質災害的項目，要闡述

70、項目建設所在地的地質災害情況，分析擬建項目誘發(fā)地質災害的風險，提出防御的對策和措施。 五、特殊環(huán)境影響。分析擬建項目對歷史文化遺產、自然遺產、風景名勝和自然景觀等可能造成的不利影響，并提出保護措施。,· 83 ·,“環(huán)境和生態(tài)影響”的編寫說明總體要求為保護生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產，維護公共利益，對于可能對環(huán)境產生重要影響的企業(yè)投資項目，應從防治污染、保護生態(tài)環(huán)境等角度進行環(huán)境和生態(tài)影響的分析評價；確保生態(tài)

71、環(huán)境和自然文化遺產在項目建設和運營過程中得到有效保護，并避免出現由于項目建設實施而引發(fā)的地質災害等問題。,· 84 ·,環(huán)境和生態(tài)現狀應通過闡述項目場址的自然環(huán)境條件、現有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件、特殊環(huán)境條件及環(huán)境容量狀況等基本情況，為擬建項目的環(huán)境和生態(tài)影響分析提供依據。,· 85 ·,擬建項目對生態(tài)環(huán)境的影響應分析擬建項目在工程建設和投入運營過程中對環(huán)境可能產生的破壞因素以及對環(huán)境的影響

72、程度；包括廢氣、廢水、固體廢棄物、噪聲、粉塵和其他廢棄物的排放數量，水土流失情況，對地形、地貌、植被及整個流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統的綜合影響等。,· 86 ·,生態(tài)環(huán)境保護措施的分析應從減少污染排放、防止水土流失、強化污染治理、促進清潔生產、保持生態(tài)環(huán)境可持續(xù)能力的角度，按照國家有關環(huán)境保護、水土保持的政策法規(guī)要求，對項目實施可能造成的生態(tài)環(huán)境損害提出保護措施，對環(huán)境影響治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果進