三標(biāo)體系內(nèi)審員培訓(xùn)

1、質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)審員培訓(xùn),讓學(xué)員: 使參與培訓(xùn)人員具有知識和技能，使他們能夠用ISO19011的原則對質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康與安全管理體系按國家或國際標(biāo)準(zhǔn)進行審核。,第一章 管理體系審核的基本概念第二章 內(nèi)審核策劃第三章 管理體系審核技術(shù)第四章審核實施第五章 審核員,第 一 章 管理體系審核的基本概念,■ 質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理管理體系審核用于確定組織 符合質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康

2、安全管理體系要求的程度是管理 體系標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)內(nèi)容之一。 ——審核的基本概念 ——審核的范圍和類型,第一節(jié) 審核的基本概念一、審核的必要性 審核是組織質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系正常運行并保持穩(wěn)定的有效管理手段，也是推動組織質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進的基本方法。,ISO9000：2005《質(zhì)量管理體系——基礎(chǔ)和術(shù)語》標(biāo)準(zhǔn)在有關(guān)“質(zhì)量管理體系審核”要求中強調(diào)了審核的必要性： —用于確定符合質(zhì)

3、量管理體系要求的程度； —審核發(fā)現(xiàn)用于評定質(zhì)量管理體系的有效性 —用于識別改進的機會。,二、什么是審核 審核是為獲取審核證據(jù)并對其進行客觀的評價， 以確定滿足商定的準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、 獨立的并形成文件的過程。 具體講：1、審核是一個系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程， 審核實施應(yīng)予以策劃和管理。,2、強調(diào)審核證據(jù)的必要性 —應(yīng)確定獲取審核證據(jù)的方法。 —

4、審核證據(jù)是指與審核準(zhǔn)則有關(guān)并可驗證的記 錄、事 實陳述或其他信息。審核證據(jù)可以是 定性或定量的。 —要求客觀地評價獲得的上述審核證據(jù)。,3、審核結(jié)論應(yīng)確定組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度?！诳紤]了所有審核發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)決定審核結(jié)果?！罁?jù)審核準(zhǔn)則的要求?！_定審核結(jié)論。,三、審核基本原則 1．審核目的在通常情況下，組織質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系審核往往基于

5、以下幾個原因： —出于組織優(yōu)先考慮管理的需要； —出于組織商業(yè)意圖的考慮，如合同情況； —滿足質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系要求的需要； —滿足法律法規(guī)要求的需要。,2．審核的客觀性、獨立性和系統(tǒng)方法。 客觀性 審核只能使用客觀證據(jù)，即那些支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)?？陀^證據(jù)可通過觀察、測量、試驗和其他手段獲得。,2．審核的客觀性、獨立性和系統(tǒng)方法。 獨立性 對于一個公正的、以確定滿足審核

6、準(zhǔn)則的程度為目的審核來說，審核機構(gòu)及其審核員應(yīng)保持獨立性，并避免利益沖突。,系統(tǒng)方法 審核是一個系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。為了實現(xiàn)審核的目的，需要應(yīng)用系統(tǒng)方法，識別、理解和管理審核活動的相互關(guān)聯(lián)的過程。準(zhǔn)備評審/審核時間表,3、審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則是指確定為審核依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。,—標(biāo)準(zhǔn)要求，如ISO9001：2008； ISO14001:2004 ；OHSAS18001：20

7、07—顧客要求，如顧客提出的合同要求；—法律、法規(guī)要求；—組織制定的管理體系文件要求，包括管理手冊、質(zhì)量計劃、規(guī)范、指南、程序和作業(yè)指導(dǎo)書，以及質(zhì)量記錄。,4、審核是一項授權(quán)的活動 審核授權(quán)可來自管理者的決策、合同要求、審核委托方或法律要求。審核授權(quán)是以信任為基礎(chǔ)的，審核方在審核期間獲得的有關(guān)受審核方的文件內(nèi)容和信息應(yīng)予以保密。,5、審核一致性 審核的一致性是指由彼此獨立的審核組對同一對象的審核，應(yīng)得出相類似的結(jié)論。為

8、了保證的結(jié)論。為了保證審核實施的一致性和有效性以及審核結(jié)論的可信性，審核機構(gòu)應(yīng)對審核方案進行策劃和管理。,6、審核技術(shù) 審核員在現(xiàn)場審核中，可應(yīng)用多種審核方法獲取審核證據(jù)。質(zhì)量管理體系審核技術(shù)重點涉及審核員的抽樣調(diào)查活動、搜集信息的方法以及制定檢查表等內(nèi)容。,審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。,7、審核員素質(zhì) 審核員應(yīng)具備ISO10011審核指南所要求的個人素

9、質(zhì)、教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和審核經(jīng)驗，以及作為一個合格審核員所具有的運用知識和技能承擔(dān)獨立審核任務(wù)的能力。,8、審核管理 審核管理人員應(yīng)對審核方案進行策劃和管理。審核方案是指在特定的時間內(nèi)，針對特定的目的所策劃的一組（一次或多次）審核。審核方案的管管理，包括：一確定審核目的、范圍和審核準(zhǔn)則；,一確定審核職責(zé)、資源和程序；一審核實施；一監(jiān)督、評審和改進；一保存記錄。,第二節(jié) 審核范圍和類型一、審核范圍每次審核都應(yīng)基于明確

10、規(guī)定的目的、范圍和審核準(zhǔn)則。審核范圍是指審核的廣度和界限。范圍通常包括對地理位置、組織單元、活動和過程以及被覆蓋的時間段的表述。,一般來說，在確定一個組織具體的審核范圍時，應(yīng)考慮如下因素：一實施審核活動所覆蓋的受審核方質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系所涉及的場所區(qū)域，包括地理位置和職能部門。,實施審核活動所涉及的產(chǎn)品類別和產(chǎn)品實現(xiàn)活動與過程。 基于受審核方及其產(chǎn)品的特點不同，有關(guān)審核準(zhǔn)則的應(yīng)用或刪減范圍。 實施審核活動所

11、覆蓋的時間段。,舉例來說，如果組織申請第三方認(rèn)證／注冊， 審核范圍應(yīng)由審核委托人或受審核方與認(rèn)證／注冊機構(gòu)一起確定，并作為審核方案策劃的基礎(chǔ)。審核完成后，認(rèn)證／注冊機構(gòu)也將在簽發(fā)的注冊證書上予以說明；,如果組織接受顧客為其購買的目的對其質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系進行審核，其審核主要由顧客決定； 如果組織實施質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核，其審核范圍由組織的最高管理者確定。,在實際的審核活動中可分為：全面審

12、核 如第三方認(rèn)證／注冊、組織實施全面有效的內(nèi)部審核或顧客依據(jù)某一質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系要求實施的全面審核等。,部分審核 如對質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系過程或針對某一特定項目或部門安排的專項審核，認(rèn)證機構(gòu)實施的年度監(jiān)督審核或以驗證上次審核后采取的糾正措施是否有效實施為目的而進行的跟蹤審核等。,二、審核類型質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系審核可分為三種基本類型：第一方、第二方、第三方審核。 第一方審核 （1）

13、什么是第一方審核？ 第一方審核用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進行，可作為組織聲明自身合格的基礎(chǔ)。“第一方審核”通常稱為“內(nèi)部審核”。,（2） 實施第一方審核的主要理由 —質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求； —增強滿足質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安要求的能力，旨在顧客滿意,保護環(huán)境,員工健康安全； —在接受外部審核前，及時采取糾正／預(yù)防措施；,（3）內(nèi)部審核員的作用 內(nèi)部審核員通常來自本組織，擔(dān)負(fù)著：—對組織

14、質(zhì)量管理體系是否符合產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的安排和國際質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，以及組織確定的要求做出評價，對組織質(zhì)量管理體系的有效實施和持續(xù)改進起監(jiān)督和推動作用。,—對組織環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系是否符合策劃的安排和國際環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，以及組織確定的目標(biāo)、指標(biāo)管理方案的要求做出評價，對組織的法律法規(guī)執(zhí)行情況進行評價，對組織環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系的有效實施和持續(xù)改進起監(jiān)督和推動作用,—受組織委派對供方質(zhì)量管理體系進行審核。

15、—在組織接受外部審核時，擔(dān)任向?qū)Щ蜇?fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)。由此可見，內(nèi)部審核員擔(dān)負(fù)著“三重角色”的任務(wù)，應(yīng)具備內(nèi)部審核員所要求的素質(zhì)和能力。,（4）內(nèi)部審核的頻次組織應(yīng)按計劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，對內(nèi)部審核方案進行策劃。在考慮內(nèi)審頻次和每一次審核日程的具體安排時，應(yīng)考慮審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核的結(jié)果。,（5）保持內(nèi)部審核記錄。2、第二方審核（1）什么是第二方審核 第二方審核是由組織的顧客或由其他人以顧客的名義進行的

16、審核。審核依據(jù)更注重雙方簽定的合同要求。審核的結(jié)果通常作為顧客決定購買的因素。,（2）實施第二方審核的主要理由—質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求—為確保產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求；—為保護環(huán)境預(yù)防污染；—為保障員工健康安全；—建立互利的供方關(guān)系,（3）第二方審核員要被授權(quán)第二方審核員通常來自組織的顧客，或來自其顧客的外部聘請。無論那種情況，審核員均需被授權(quán)，代表組織的顧客實施審核。在第二方審核中，審核員擁有明顯的權(quán)力，

17、這就要求審核員應(yīng)意識到所從事的審核活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)組織質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻。,審核中的“雙刃劍”。在第二方審核中，審核員往往發(fā)現(xiàn)自己所代表的顧客是審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項的責(zé)任方，對此，審核員應(yīng)保持客觀公正，應(yīng)將這種信息傳遞給自己代表的顧客，促進互利的供方關(guān)系。,（4）審核時間第二方審核應(yīng)根據(jù)合同／協(xié)議需要，經(jīng)雙方商定來安排審核計劃，確定具體審核過程。（5）保持第二方審核的記錄。,3、第三方審核第三方審核基于自愿申請

18、的原則，審核依據(jù)是IS0 9001、ISO14001、OHSAS18001或經(jīng)商定的其他標(biāo)準(zhǔn)。（1）什么是第三方審核第三方審核由外部獨立的審核服務(wù)組織進行，這類組織通常是經(jīng)認(rèn)可的，提供符合（如ISO 9001、 ISO14001、OHSAS18001 ）要求的認(rèn)證或注冊。,（2）實施第三方審核的主要理由—獲得第三方認(rèn)證／注冊機構(gòu)依據(jù)國際質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)對其組織滿足顧客及適用法律法規(guī)要求能力的證實；—避免過多的

19、第二方審核，減少組織和顧客雙方不必要的費用,—改進組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系；—提高組織信譽，增強市場競爭力。,（3）第三方審核的權(quán)威性 認(rèn)證機構(gòu)是依據(jù)ISO/IEC導(dǎo)則62及其IAF關(guān)于ISO/IEC導(dǎo)則62應(yīng)用指南的規(guī)定，并經(jīng)國家認(rèn)可機構(gòu)按規(guī)定認(rèn)可程序，審核和認(rèn)可批準(zhǔn)/注冊，具有明確法律地位的獨立的第三方公正機構(gòu)。 第三方認(rèn)證機構(gòu)的審核員，應(yīng)符合ISO10011和LATCA有關(guān)質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則規(guī)定，

20、,并經(jīng)國家審核員注冊機構(gòu)按規(guī)定的認(rèn)可程序批準(zhǔn)/注冊，認(rèn)證機構(gòu)聘用。需要著重指出的是： 一個認(rèn)證機構(gòu)的信譽，直接取決于審核員的教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和審核經(jīng)驗，良好的個人素質(zhì)以及審核員勝任工作的基本能力和專門能力，取決于審核方法的一致性以及認(rèn)證機構(gòu)的質(zhì)量方針和整體效能。,（4）第三方審核對受審核方不提出如何改進的建議。 在第三方審核中，審核員如被要求為其提出有關(guān)建議時，應(yīng)向受審核方清楚地說明，鑒于第三方審核的獨立、公正地位決定

21、了審核員不應(yīng)提出如何改進的建議。（5）認(rèn)證/注冊有效期 受審核方質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系經(jīng)第三方認(rèn)證證實符合要求認(rèn)證機構(gòu)將簽發(fā)證書，有效期一般為三年。到期后，需申請復(fù)審換證。,三、第一方、第二方、第三方審核的比較,第 二章 內(nèi)部審核策劃,審核策劃是質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核的重要步驟,是成功地進行審核基礎(chǔ)。因而在正式的現(xiàn)場審核之前,應(yīng)做好充分必要的策劃。,第一節(jié) 審核方案的策劃一、審核策劃的目的組織

22、應(yīng)按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以確定：1、組織質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合ISO 9001、ISO14001、OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要求的程度；2、組織IMS管理體系有效實施與保持的程度；3、組織IMS管理體系持續(xù)改進的有效性。,二、審核策劃的主要內(nèi)容1、審核目的；2、擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性；3、以往審核的結(jié)果；4、審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法；5、涉及法律、法規(guī)要求；,6、審核時間需求；7、實施

23、審核及報告結(jié)果；8、記錄保持；9、跟蹤審核及對所采取措施的驗證結(jié)果的報告。 上述內(nèi)部審核策劃的內(nèi)容，及審核實施，以及相關(guān)職責(zé)和要求，應(yīng)在組織的內(nèi)部審核程序文件中作出規(guī)定。,三、審核組組成 當(dāng)內(nèi)部審核決定作出后，組織應(yīng)確定審核組長及審核員，確保審核組成員能夠滿足規(guī)定的要求。1、參加審核活動的內(nèi)審員必須獨立及公正。2、內(nèi)部審核員應(yīng)接受質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核培訓(xùn)，具有審核經(jīng)驗或資格，受組織聘用。,3、通常審

24、核組規(guī)模取決于受審核方產(chǎn)品的復(fù)雜程度、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)刪減的程度。,第二節(jié) 審核計劃依據(jù)審核策劃的安排，制定具體的審核計劃審核計劃是由審核組長制訂的確定審核活動日程安排的指導(dǎo)性文件。,二、確定審核所需的時間審核所需的時間主要取決于以下因素：1、審核目的；2、審核范圍；3、審核部門或活動的數(shù)量；4、為取得真實、公正的結(jié)果，審核員需要查看客觀證據(jù)的數(shù)量；,5、是否需要分組；6、每位審核員的審核經(jīng)驗；7、受審核方部門／區(qū)域的規(guī)模

25、及分布情況。,三、確定受審核部門或活動 由于現(xiàn)場審核有具體的時間要求，要合理地安排部門或活動的審核日程，以便使審核組對受審核部門／區(qū)域質(zhì)量管理體系的實施情況和有效性、充分性有全面的了解，從而做出正確的結(jié)論。表6-1給出一份審核計劃的實例。,審 核 計 劃,首次會議和末次會議請受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加。小結(jié)會請受審核方代表及陪同人員參加。審核組長／日期：李 程 2005年1月28日,表6-2 審核活動安排,備注

26、： 1、4.1總要求、5.2以顧客為關(guān)注中心、8.5.1持續(xù)改進的審核貫穿整個審核過程。 2、必要時，審核組長可以在經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，調(diào)整審核計劃。,小組練習(xí)按照公司組織結(jié)構(gòu)編寫內(nèi)審計劃,第三章 管理體系審核技術(shù),本章著重介紹在IMS管理體系審核中使用的一些技術(shù)和方法。審核員應(yīng)熟練掌握這整套基本知識和技巧，并且在審核過程中靈活、綜合地應(yīng)用。,IMS管理體系審核技術(shù)主要包括過程方法、客觀證據(jù)、檢查表、審核記錄、抽樣

27、原則、質(zhì)量目標(biāo)審核、環(huán)境\職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案、法律法規(guī)符合性審核、顧客滿意審核、持續(xù)改進審核等有關(guān)審核方法和技巧的使用介紹。,第一節(jié) 過程方法審核員應(yīng)建立過程的概念，對任一具體過程的審核，應(yīng)考慮過程的輸入、過程的活動及其必要條件（如職責(zé)、質(zhì)量目標(biāo)、控制參數(shù)、人、機、料、法、環(huán)境、監(jiān)等），以及過程的輸出。,對每一個被審核的過程。應(yīng)考慮審核以下四個基本問題：1、過程是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定？2、職責(zé)是否已被分配？3、程序是否

28、得到實施和保持？,4、在實現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？審核條款要求或部門時，應(yīng)盡量按照各項工作（職能）的過程順序進行。需要抽樣時，應(yīng)盡可能保證所審核活動的完整性。應(yīng)盡可能按產(chǎn)品形成過程和服務(wù)提供過程安排審核計劃，對同一產(chǎn)品的形成過程應(yīng)盡可能安排同一審核小組完成審核。鑒于ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)對文件化程度的“弱化”，審核時應(yīng)更加關(guān)注過程活動和運作的效果，而不應(yīng)過分強調(diào)文件化證據(jù)。,第二節(jié) 客觀證據(jù) 審核是一種確

29、定質(zhì)量管理體系符合要求程度的抽樣調(diào)查活動，其最重要的工作就是以公正的態(tài)度去發(fā)現(xiàn)事實，收集客觀證據(jù)。,一、利用提問和聽取談話收集證據(jù)在會談或現(xiàn)場審核時，審核員會遇到各級人員，要用各種提問方式與人交談，才能獲得更多有用的信息，但要注意提問的技巧。,提問的內(nèi)容一般應(yīng)圍繞六個方面，也可以說是六位朋友。即什么（What），為什么（Why）,怎樣（How）,何時（When），哪里（Where）和誰（Who）。正確使用這六個詞，可以在較短的

30、時間內(nèi)獲得所需要的信息。,“請讓我看看”，這是一個簡單的請求，也可以說是第七位朋友。合理地提出這一要求有助于完成審核工作。只有要求看客觀證據(jù)，才能收集到有用的信息，作出公正的結(jié)論。在審核中，審核員一般可按一下順序進行提問：,1、有關(guān)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的問題。2、工作職責(zé)。3、工作流程中各具體過程工作要素（人、機、料、法、環(huán)境等）的問題。4、對受審核方人員使用的方法與文件規(guī)定不一致的地方，詢問為什么這樣做。5、了解其對所從事工作

31、的相關(guān)重要性的理解，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻。,6、提出幾個假設(shè)性問題，詢問受審核方人員，若他們未接到指示，或關(guān)鍵人員不在場的情況下，他們將如何處理這類問題，了解質(zhì)量管理體系對一旦發(fā)生問題如何作出反應(yīng)。7、最后，一定不要忘記第七位朋友——”請讓我看看”?？梢砸罂纯雌涔ぷ鞯慕Y(jié)果或演示如何做工作，亦可抽取檢驗過的產(chǎn)品重薪檢驗等，、以驗證提問中所得到信息的真實性。,二、利用審查文件、資料、記錄收集證據(jù) IMS管理體系的各種文

32、件、報告、計算機打印出的資料，設(shè)計輸出的計算數(shù)據(jù)、圖紙、工作規(guī)范，以及各種記錄，其中不符合規(guī)定要求和錯誤的地方，均可作為客觀證據(jù)。如有的文件不是有效版本；有的文件與目錄對照內(nèi)容不完整；,有的文件與目錄對照內(nèi)容不完整；有的文件存在未經(jīng)授權(quán)的更改；有的計算數(shù)據(jù)所用公式或計算結(jié)果有誤；有的圖紙、工作規(guī)范缺少審批手續(xù)；有的監(jiān)測器具校準(zhǔn)證書已超過有效期；,有的檢驗記錄內(nèi)容不完整；有的流程圖與實際作業(yè)順序不符合等。 一些有經(jīng)驗的審核員在交流

33、時發(fā)現(xiàn)，質(zhì)量管理體系中產(chǎn)生不符合項最多的四個問題都是與文件有關(guān)的，即：,缺少標(biāo)準(zhǔn)，或缺少實際工作所要求的文件；沒有很好地執(zhí)行文件；未經(jīng)授權(quán)的文件更改；使用過期或作廢的文件。,雖然文件最容易出問題，審核文件也較容易做，但現(xiàn)場審核時，審核員不應(yīng)把過多的時間用在文件和記錄的審核上，而應(yīng)更加注重對過程和過程結(jié)果的審核，以獲得過程運作實際效果的信息。,三、利用觀察生產(chǎn)、工作現(xiàn)場和實施情況收集證據(jù) 仔細的觀察工作和生產(chǎn)現(xiàn)場，常?？梢园l(fā)

34、 現(xiàn)許多不符和規(guī)定要求或有悖于質(zhì)量的客 觀證據(jù)。,例如：在某糖廠，篩糖工序的周圍都被很好地隔離，但在糖篩的上方卻有一個薄鋼板制作的簡易階梯，階梯上的鋼板是由兩塊拼成的，中間有一條很寬的縫隙，有的鋼板上還有許多孔洞，作業(yè)人員從階梯走過，鞋底的沙粒、灰土就會掉在食糖里。,在某超級市場，食品柜臺上的飲料已超過所標(biāo)示的保質(zhì)期。另外，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的還有，檢驗后的產(chǎn)品無法識別其檢驗核試驗狀況；廢次品未標(biāo)記、隔離；在用的儀表指針

35、不會擺動；檢測器具超過表牌上的鑒定有效期；食品廠的工人未按規(guī)定穿戴工作服、帽；食品加工車間有蒼蠅；禁煙區(qū)人抽煙；酒店的行李生不主動幫助賓客拿行李；,餐館的收銀員不主動給顧客開據(jù)發(fā)票；物業(yè)管理的保安人員不在崗位；直接待客的工作人員態(tài)度惡劣；自動取款機無款可取，觸摸屏不現(xiàn)示任何內(nèi)容，污水處理設(shè)施不運轉(zhuǎn)，存在職業(yè)病危害的崗位員工不進行體檢，員工不按照規(guī)定佩帶勞動防護用品等等。,四、利用抽取以檢驗過的產(chǎn)品重新檢驗和要求重復(fù)某項工作收集證據(jù)利用

36、抽取以檢驗合格的產(chǎn)品要求檢驗人員重新檢驗，既可以驗證檢驗過程的有效性和最終產(chǎn)品的合格情況，而且可以同時驗證是否有相應(yīng)的檢測手段，以及檢驗人員對檢驗項目和檢驗方法的掌握程度。,例1 某服裝加工廠，經(jīng)抽取一批已檢驗合格正待交付的服裝重新檢驗，發(fā)現(xiàn)漏驗率達10%以上，大大超過規(guī)定的指標(biāo)例 2 謀電鍍廠，當(dāng)審核員要求檢驗員當(dāng)面測試一件合格產(chǎn)品的鍍銀層厚度時，該檢驗員竟然不會使用測試儀器。,同樣，對于某些生產(chǎn)和服務(wù)過程，我們亦可使用此類方法來

37、驗證組織的資源配置情況，作業(yè)人員的能力，以及過程的有效性等。,五、驗證資源的充分性和適宜性 俗話說：“巧媳婦難為無米之炊”。及時提供適宜、充分的資源是保證組織滿足顧客要求和持續(xù)改進體系有效性的基礎(chǔ)。審核員在整個審核過程中，都應(yīng)注意了解組織是否具備保證達到過程能力和質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品/服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的資源條件，是否符合ISO9001:2008第6章中的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等條件的要求。,是否符合ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.1

38、 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限；4.4.2能力、培訓(xùn)和意識 ；OHSAS18001：2007標(biāo)準(zhǔn)4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限；4.4.2能力、培訓(xùn)和意識 的要求,第三節(jié) 檢查表檢查表是審核員的一種有用的工具，可幫助審核員加強記憶，指明審核的方向、路徑，把要提的問題先想出來，保持審核工作的連續(xù)性，作為審核記錄供今后參考，并可減輕審核過程中的精神壓力。,因此，應(yīng)結(jié)合被審核活動的具體內(nèi)容編寫檢查表。檢查表可以根據(jù)文件審核的結(jié)果，結(jié)合法律法

39、規(guī)要求、專業(yè)要求等，適當(dāng)補充審核要點。 對受審核方明示刪減的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)予以核實。,檢查表可按標(biāo)準(zhǔn)的條款、過程、職能、部門進行編寫，并可按過程展開，以利實施審核。 按過程審核時，鼓勵依照“目標(biāo)→策劃→實施→測量與監(jiān)視→改進”的過程方法編制檢查表。,檢查標(biāo)的格式一般均為“問題—結(jié)果”型，左邊寫出要審核的內(nèi)容，右邊留出空格填寫審核的結(jié)果。對于有經(jīng)驗的審核員，其檢查表可能很簡略，甚至僅為一些關(guān)鍵詞。而對實習(xí)審核員和經(jīng)驗不足的審核員，以及

40、新的審核范圍、領(lǐng)域，其檢查表就應(yīng)盡可能具體、充分，以保證審核的完整和有效。,檢查表參考實例一 表7-1,,,,,,小組練習(xí)編制IMS檢查表,第四節(jié) 審核記錄在收集證據(jù)的過程中,審核員特別重視作好審核記錄，以下介紹通常加以記錄的一些內(nèi)容：1、所會見的關(guān)鍵人員審核員在審核中會遇到受審核方的許多工作人員，不可能一一記錄，但關(guān)鍵人員一定要記錄。所謂關(guān)鍵人員是指信息提供者、客觀證據(jù)當(dāng)事人，客觀證據(jù)證明人、發(fā)現(xiàn)事實在場者等。,2、文

41、件編號和修改版號在審核中所見到的文件名稱、編號、發(fā)布日期、修改日期、修改版號等。文件不僅包括技術(shù)文件、管理文件，還包括計算機程序、數(shù)據(jù)清單、磁盤、磁帶等。審核員在文件發(fā)放處記錄的文件方面的信息內(nèi)容，可以在接收處予以核實。,3、設(shè)備名稱、編號及其校準(zhǔn)械態(tài)對制造、加工和檢驗、試驗的設(shè)備名稱、編號，審核員在記錄信息時應(yīng)加以注明，以便討論時復(fù)查。并且對于設(shè)備的保養(yǎng)情況及其校準(zhǔn)狀態(tài)都是記錄的內(nèi)容。尤其在發(fā)現(xiàn)不合格品時，更需要記錄設(shè)備編號，以及

42、當(dāng)時的設(shè)備使用條件（水、電、壓縮空氣、班次、潤滑油等）,4、物品的標(biāo)識要記錄與客觀事實有關(guān)物品的各種標(biāo)識，例如：零件號、部件號、爐號、批號、條形碼、型號、包裝、容器或存放物品的貨架號等。,5、抽查文件／信息／設(shè)備的接受者通常，沒必要核對所有的接受者，尤其是分發(fā)單上有許多接收者時，一般，如果有5名接收者，則記錄其中3名就足以驗證已經(jīng)收到有關(guān)文件、信息或設(shè)備的信息了。,6、人員的識別人員的識別可以是姓名、工號、印章等，所用的印章要注意

43、其刻制和磨損狀況，有些字母如“W”和“M”， “J”和“T”，以及一些數(shù)字“6”和“9”，“7”和“1”，“8”和“3”等因印章磨損或蓋印時稍不注意，就容易使人員標(biāo)識出現(xiàn)差錯。,對使用計算機的人員而言，審核員要核查他們調(diào)用某程序所用的指令是否是獨有的。7、參照的IMS管理手冊/程序文件/作業(yè)指導(dǎo)書的版本號和段落號在審核中，審核員應(yīng)記錄實際情況與文件要求的不同之處。審核員在要求受審核方采取糾正措施時，應(yīng)同時提出作為依據(jù)的文件版本號和段

44、落號。,8、工作環(huán)境在現(xiàn)場審核時？審核員應(yīng)記錄工作環(huán)境，例如：空調(diào)、通風(fēng)、舍塵量、振動、水、電、氣、廢氣、廢液、照明、通道、布局、噪聲等等，有些情況會直接影響產(chǎn)品質(zhì)量。,9、類似流程圖的草稿在審核過程中，為了理解和解釋質(zhì)量管理體系，審核員或受審核方可能會經(jīng)常畫些草圖，以說明體系如何工作、文件如何發(fā)送、不合格品如何處理等等。這些草圖往往會幫助審核員思考并得出正確的分析結(jié)果，不要隨便將他們?nèi)拥?，以后可作為參考資料。。,第五節(jié) 抽樣原則

45、。抽樣的原則主要是公正、隨機、有代表性。1、隨機抽樣收集證據(jù)應(yīng)采取隨機抽樣的方法進行，最重要的是使所抽取的樣本具有代表性，能夠真實地反映受審核方質(zhì)量管理體系的原貌。至于應(yīng)從哪個部門、哪些活動中抽取樣本，在審核準(zhǔn)備階段（如編制審核計劃、檢查表）就應(yīng)解決。,現(xiàn)場審核收集證據(jù)所要考慮的主要是具體抽取什么樣本和樣本數(shù)量的問題。 —般可以按產(chǎn)品的形成過程、服務(wù)的提供過程、工作的流程和檢查表的順序隨機抽樣。 但有經(jīng)驗的審核員還

46、可根據(jù)質(zhì)量管理體系文件審核的結(jié)果、首次會議聽到的對話、現(xiàn)場觀察獲取的信息，以及審核員的審核經(jīng)驗和專業(yè)知識，進行定向抽樣。,原則是抽取樣本應(yīng)是隨機的。為使抽樣具有隨機性和代表性，應(yīng)由審核員自己抽樣或在期監(jiān)督下抽樣。 審核員應(yīng)清楚，無論在何部門抽樣，都是對受審核方質(zhì)量管理體系的審核，是整個質(zhì)量管理體系的一個代表性樣本。因此審核員之間需要做好協(xié)調(diào)、溝通，避免重復(fù)審核某些內(nèi)容。,需要注意的是，抽樣雖然是隨機的，但抽樣范圍應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體

47、系標(biāo)準(zhǔn)的全部條款內(nèi)容和認(rèn)證范圍的全部產(chǎn)品/服務(wù)。2、抽樣數(shù)量經(jīng)驗表明，一般抽取3－10個樣本可以反映受審核方質(zhì)量管理體系中某一具體過程的情況。,重要的是，如果在所抽的樣本中只發(fā)現(xiàn)個別樣本有問題，則應(yīng)進一步擴大抽樣，以查明是普遍性的問題，還是一個“孤立的”（偶然的）不符合事項。 3、保證抽抽樣的代表性保證抽取的樣本具有典型代表性非常重要，因此對于涉及關(guān)鍵性問題的樣本，對于組織比較薄弱的環(huán)節(jié)，要抽取足夠數(shù)量的樣本。,一般在所抽取的樣

48、本中未發(fā)現(xiàn)問題，就應(yīng)認(rèn)為該區(qū)域／過程符合要求，繼續(xù)進行下一步的審核。那種在一個區(qū)域?qū)徍朔堑靡l(fā)現(xiàn)某些問題的做法，對受審核方是不公正的，同時也降低了樣本的代表性。,大部分審核員都具有某一專業(yè)的豐富知識，審核中有的審核員對涉及該專業(yè)的領(lǐng)域頗感興趣，在該領(lǐng)域?qū)徍说拿婢蛷V而細致，所抽的樣本也相對多，花費了大量時間，致使審核難以按計劃完成，或不得不舍棄、減少對其他某些領(lǐng)域的審核，導(dǎo)致審核結(jié)果缺乏代表性。,第六節(jié) ISO9001、ISO14001

49、、OHSAS18001 中幾個要求的審核。一、質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境\職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)和管理方案審核質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與質(zhì)量方針保持一致。審核員應(yīng)審核受審核方是否在相關(guān)職能（如設(shè)計、采購、計量、售后服務(wù)等）和層次（如最高管理層、部門管理層、操作層等）上建立質(zhì)量目標(biāo)（包括產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)）。,環(huán)境\職業(yè)健康目安全目標(biāo)就與環(huán)境\職業(yè)健康安全方針一致.目標(biāo)方案是否有持續(xù)改善的展現(xiàn)目標(biāo)方案是否與不可接受風(fēng)險直接關(guān)聯(lián)方案是否有具體實施方法方案是否有

50、具體進度及查核點方案相關(guān)權(quán)責(zé)是否明定,方案擬定是否考量公司財務(wù)等資源需求方案完成后是否建立作業(yè)管制或規(guī)范辦法是否評估出風(fēng)險降低之程度或偶發(fā)事件頻率質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測量的，審核員應(yīng)審核受審核方對質(zhì)量目標(biāo)進行監(jiān)視的方式和結(jié)果，以及是否就質(zhì)量目標(biāo)完成情況進行內(nèi)部溝通和評審。,審核員應(yīng)審核受審核方對目標(biāo)指標(biāo)管理進行監(jiān)視的方式和結(jié)果,是就完成情況進行內(nèi)部溝通和評審。對某些專項性的目標(biāo)（如某產(chǎn)品通過某種標(biāo)志認(rèn)證），應(yīng)按目標(biāo)的確定、實現(xiàn)方法的

51、策劃、措施的實施、監(jiān)控、有效性評價的流程順序進行審核。,二、法律法規(guī)符合性審核法律法規(guī)要求主要是指與產(chǎn)品和服務(wù)提供有關(guān)的要求，通常應(yīng)明確所適用法律法規(guī)中的具體條款和要求內(nèi)容。受審核方應(yīng)確定適用法律法規(guī)的要求，審核員應(yīng)了解受審核方通過何種方式或手段獲得并識別適用的法律法規(guī)要求，以及如何跟蹤法律法規(guī)的修改和變化。,審核員應(yīng)審核受審核方是否對達到適用法律法規(guī)要求的能力進行評審，并保持評審結(jié)果及評審所引發(fā)的措施的記錄。 具體審核時還應(yīng)結(jié)合

52、對標(biāo)準(zhǔn)7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃；7.2與顧客有關(guān)的過程； 7.3設(shè)計和開發(fā)；7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供；,8.2.3過程的監(jiān)視和測量；以及8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量等適用條款要求的審核，進一步審核與法律法規(guī)要求的符合性和監(jiān)控情況。審核員還應(yīng)了解受審核方是否發(fā)生過通違反法律法規(guī)要求的事件，若有則應(yīng)進一步了解其處理的情況和結(jié)果，如糾正、預(yù)防措施、法定管理部門的意見等。,三、顧客滿意審核受審核方所獲取的顧客滿意信息可以是定性的，也可以是定量的。顧

53、客感知的新息既有書面的，更多則可能是口頭的。標(biāo)準(zhǔn)要求組織應(yīng)“監(jiān)視”顧客對組織是否滿足其要求的感知的信息，審核員應(yīng)調(diào)查受審核方獲取信息的時機、頻次和方法。,審核員應(yīng)調(diào)查受審核方如何利用顧客滿意的信息，如是否將顧客滿意信息用作對質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量，是否作管理評審輸入內(nèi)容之一，是否用于提供可改進的信息。,四、持續(xù)改進審核 持續(xù)改進整體業(yè)績是組織永恒的目標(biāo)。 審核員應(yīng)審核受審核方質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量目標(biāo)是否反映持續(xù)

54、改進的承諾，以及是否利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正與預(yù)防措施和管理評審等進行持續(xù)改進。,審核員應(yīng)審核受審核方環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案中污染預(yù)防，對傷害與疾病的預(yù)防、符合適用法規(guī)要求事項和組織所簽 訂的其它要求事項，以及持續(xù)改善的承諾。,可分為被動進行的和主動進行的兩類。 如糾正措施和顧客投訴處理就屬于被動的改進。 而僅僅有被動的改進是不能滿足標(biāo)準(zhǔn)中持續(xù)改進的要求的，一定要有主動的改進行為。另外，審核員還

55、應(yīng)評價是否達到持續(xù)改進的效果。,環(huán)境\職業(yè)健康安全審核時主動與被動: 主動：用以檢查環(huán)境與安全衛(wèi)生活動的符合性―監(jiān)督各項計劃、方案與績效之達程度―作業(yè)制度、廠房設(shè)備系統(tǒng)性檢查的頻率及有效性―監(jiān)督作業(yè)環(huán)境―環(huán)境運行現(xiàn)狀,員工健康狀況與后續(xù)追蹤―法規(guī)符合性與達到程度,被動：調(diào)查、分析和記錄管理系統(tǒng)的失誤狀況―與環(huán)境運行有關(guān)的異常情況記錄―與工作有關(guān)的傷害、疾病記錄―其它損失(如財產(chǎn))―不良的環(huán)境績效或污染―不良

56、的安全衛(wèi)生績效或失誤,第四章 審核實施,管理體系審核通常包括兩個階段的工作， 第一階段是對受審核方IMS管理體系文件的審核， 第二階段是對受審核方IMS管理體系符合性的審核，這個階段的審核必須在受審核方的現(xiàn)場進行，也稱為現(xiàn)場審核。,現(xiàn)場審核不僅是評價受審核方是否建立起一個符合所選擇標(biāo)準(zhǔn)要求的IMS管理體系，更重要的是要確定受審核方所建立的IMS管理體系是否有效地運行， 能否保證所提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合要求，環(huán)境管理是否符合環(huán)境法律

57、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求,職業(yè)健康安全管理是否符合員工安全健康和法律法規(guī)的要求,即通過到受審核方現(xiàn)場收集證據(jù)，確定受審核方IMS管理體系的有效性和達到規(guī)定目標(biāo)的能力。,本章所討論的審核活動主要包括 首次會議 現(xiàn)場審核 不符合項報告 審核組內(nèi)部會議 末次會議 審核報告與跟蹤審核,第一節(jié) 首次會議首次會議是現(xiàn)場審核的第一步，是審核組與受審核部門的正式接觸，其進行的順利與否對隨后將要進行的審核工作具有非常重要的影響。因此審核組應(yīng)力

58、求通過首次會議與受審核方建立一種友好的和諧的協(xié)作關(guān)系，為審核的順利進行奠定良好的基礎(chǔ)。,首次會議由審核組長主持，時間通常控制在半小時左右。 參加會議的人員為審核組全體成員、受審核部門管理人員和有關(guān)人員。 首次會議的程序通常如下：,1、會議開始: 出席會議人員簽到，審核組長宣布會議開始，適當(dāng)時請最高管理者或管理者代表講話；2、人員介紹:審核組長介紹審核組成員及分工，各部門介紹陪同人員；3、確認(rèn)審核目的、依據(jù)和范圍:明確審核的目的，

59、審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；4、明確審核計劃:現(xiàn)場審核計劃不宜做大的改動，征得各部門的最后確認(rèn)；,5、說明審核的原則和方法: 強調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報告形式。6、明確陪同人員 7、會議結(jié)束：確定末次會議的時間、地點、出席人員，審核組長致謝。,今有一家公司，IMS管理體系建立并運行已達三個月，現(xiàn)準(zhǔn)備進行第一次內(nèi)部審核，該如何召開首次會議呢？ 請各組練習(xí)。,第二節(jié)

60、現(xiàn)場審核一、收集證據(jù)1、現(xiàn)場收集客觀證據(jù)審核員從首次會議及其他場所聽到的有關(guān)人員所說的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的規(guī)定，經(jīng)進一步調(diào)查證實，均可考慮作為客觀證據(jù)。,IMS管理體系的各種文件、報告，計算機打印出的資料，設(shè)計輸出的計算數(shù)據(jù)、圖紙、工藝規(guī)范，以及各種質(zhì)量記錄，其中不符合規(guī)定要求和錯誤的地方均可作為客觀證據(jù)。 如有的文件不是有效版本；有的文件與目錄對照內(nèi)容不完整；有的文件存在未經(jīng)授權(quán)的更改；,有的計算數(shù)據(jù)所用公式或計算結(jié)果有誤；

61、有的圖紙、工藝規(guī)范缺少審批手續(xù)；有的檢測器具的校準(zhǔn)證書已超過有效期；有的檢驗記錄內(nèi)容不完整；有的工藝流程卡（履歷卡）上記錄的實際工藝路線與規(guī)定的不符合等。有的污水處理設(shè)施不運行;有的應(yīng)該佩帶防護用品的崗位員工沒佩帶防護用品;,審核員還可以利用抽取己檢驗過的產(chǎn)品重新檢驗搜集證據(jù)。審核員還可以檢查污水處理設(shè)施運行記錄和藥品的領(lǐng)取使用記錄來搜集證據(jù)。審核員還可以抽查員工的體檢報告來搜集證據(jù)。,2、抽樣要公正、有代表性。收集證據(jù)應(yīng)

62、采取隨機抽樣的方法進行，最重要的是使所抽取的樣本具有代表性，能夠真實地反映受審核方質(zhì)量管理體系的原貌。如一般可以按檢查表隨機抽樣，有經(jīng)驗的審核員還可根據(jù)IMS管理手冊的審核結(jié)果、首次會議聽到的對話、現(xiàn)場觀察獲取的信息，以及審核員的審核經(jīng)驗和專業(yè)知識，進行定向抽樣。,審核員應(yīng)該清楚，無論在何部門抽樣，都是對受審核部門質(zhì)量\環(huán)境\職業(yè)健康安全管理體系的審核,二、審核控制 1、目標(biāo)明確在收集證據(jù)期間，審核員心中要時刻記住審核目標(biāo)、范圍和

63、計劃安排，不要輕易偏離檢查表，經(jīng)常對照檢查表來校正審核方向。,2、 合 作 當(dāng)兩人一小組審核時，應(yīng)相互配合，避免重復(fù)或遺漏審核內(nèi)容。需要去其他部門調(diào)取文件或抽取樣本，應(yīng)由一名審核員隨同工廠人員一起去取，以保證及時和樣本的真實性。,3、靈活性檢查表應(yīng)該成為審核員的“工具”，而不應(yīng)成為審核員的“主人”。在審核中，如果發(fā)現(xiàn)新的情況，可以偏離檢查表甚至調(diào)查審核計劃。通常，發(fā)現(xiàn)新線索后，首先記錄，判斷其重要性。對于一般的信息，可以不

64、過問或者交代其他審核員附帶調(diào)查。對有重要意義的新問題，在征得組長同意后，可以偏離檢查表或適度改變審核計劃，進行跟蹤調(diào)查。,三、分析整理1、小結(jié)會小結(jié)會應(yīng)有審核員、對方陪同人員和受審核部門代表參加，會上由審核組介紹一天的審核進展情況和發(fā)現(xiàn)的問題，與對方交流信息，征求對方對審核工作的意見。對不符合項報告應(yīng)要求對方簽字確認(rèn)。如果受審核部門的人員對報告內(nèi)容有異議，可把異議寫在報告上或撤銷事實尚不充分的不符合項。,2、審核組內(nèi)部會議

65、 對所收集到的客觀證據(jù)，評審員應(yīng)進行分析、整理，以確定將哪些不符合項寫成報告；哪些還缺少足夠的事實，有待進一步證實或舍棄；哪些是偶然因素；哪些是審核過程中已經(jīng)糾正的不符合等等。這些工作可以在內(nèi)部會上進行。審核組內(nèi)部召開內(nèi)部會，研究審核情況，第四節(jié)詳細介紹內(nèi)部會議內(nèi)容。,第三節(jié) 不符合項報告對現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的問題，諸如違反質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)、合同、IMS管理手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書，以及有關(guān)法規(guī)等，將以

66、不符合項報告的方式提交受審核部門，并以此做出對組織IMS管理體系有效性評價的結(jié)論。,不符合項和不合格報告,,一、不符合項報告的內(nèi)容、寫法和要求 不符合項報告應(yīng)簡單明了，只陳述客觀事實，不進行分析， 內(nèi)容應(yīng)包括人物、地點、所發(fā)現(xiàn)的客觀事實和違反的規(guī)定要求，既反映出問題，又使受審核部門容易接受。因為受審核部門最終要以不符合項報告為依據(jù)分析問題的原因、制定糾正措施。所以，不符合項報告應(yīng)能讓未參加審核的人員都能看懂，并有助于受審核部門采取糾

67、正措施。,不符合項報告的內(nèi)容和要求：寫明在什么時間發(fā)現(xiàn)的問題； 寫明在哪里發(fā)現(xiàn)的問題；寫明是什么事情（只陳述客觀事實，不作任何分析、評判）； 寫明是誰說的或是誰做的（一般只寫工作職務(wù)，不寫姓名）；寫明規(guī)定要求的具體內(nèi)容；寫明對應(yīng)的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款號；,使用本行業(yè)的術(shù)語（便于受審核部門理解）；寫明必要的細節(jié)，使之可追溯（如合同號、圖紙?zhí)?、設(shè)備號、校準(zhǔn)證書號、零件號、標(biāo)準(zhǔn)／手冊／程序／作業(yè)指導(dǎo)書的名稱和章節(jié)

68、號等）；應(yīng)對受審核部門有幫助（讓受其容易看出問題出在哪里，便于其分析原因，采取糾正措施）； 應(yīng)簡明清晰，便于閱讀、理解； 應(yīng)有受審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。,一、不符合項報告范例 1、公司QP0308《不合格品控制程序》第6條規(guī)定，“檢驗科對返工和返修后的不合格品應(yīng)重新按檢驗規(guī)程迸行檢驗。”審核時發(fā)現(xiàn)，三臺編號為01002、010l03、01004的變壓器（10KV）在做耐壓試驗時，第三組線圈均被擊穿，試驗員換上新線圈后，未重新