跨國公司在華研發(fā)投資的理論與實(shí)證分析.pdf

1、伴隨著知識經(jīng)濟(jì)的興起和國際市場競爭的加劇，跨國公司尋求增強(qiáng)競爭力的要素已經(jīng)從銷售、生產(chǎn)領(lǐng)域延伸到技術(shù)的研究開發(fā)領(lǐng)域。相應(yīng)的，R&D國際化，已成為跨國公司增強(qiáng)競爭力、實(shí)施全球經(jīng)營戰(zhàn)略的重要組成部分。作為世界上最具有吸引力的市場之一，2002年中國吸收外商直接投資已經(jīng)超過500億美元，成為世界吸收FDI最多的國家，且由于中國具有市場廣闊，制造能力強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，許多跨國公司通過各種方式在中國建立起研發(fā)機(jī)構(gòu)。特別是近幾年，發(fā)展極為迅速，世界500強(qiáng)

2、企業(yè)已有逾400家在中國建立了研發(fā)中心，對中國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和影響不言而喻。在這樣的背景之下，系統(tǒng)的研究跨國公司在華R&D投資現(xiàn)象，探討跨國公司在華R&D投資對我國經(jīng)濟(jì)的影響，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。 雖然跨國公司的起源可以追溯到19世紀(jì)60至70年代，且對于跨國公司對外投資的動機(jī)、區(qū)位、特點(diǎn)、影響以及對策等各個方面，學(xué)術(shù)界也有了相當(dāng)多研究成果，但目前對跨國公司海外R&D投資的研究，還屬于一個較新的領(lǐng)域。有關(guān)的研究大都旨在探討跨國公

3、司海外R&D投資活動的區(qū)位選擇，任務(wù)與組織策略的配合等，很少有從被投資國(東道國)的角度進(jìn)行深入探討。國外經(jīng)濟(jì)學(xué)界主要從兩個方向來對跨國公司海外R&D投資進(jìn)行解釋。一是將跨國公司海外R&D投資視為國際投資的一種，用傳統(tǒng)的國際投資理論對這一現(xiàn)象進(jìn)行解釋，探討傳統(tǒng)國際直接投資理論對跨國公司海外R&D投資現(xiàn)象的適用性，如海默等人的壟斷優(yōu)勢理論，弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，小島清的比較優(yōu)勢理論，科斯等人的內(nèi)部化理論以及鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論。另一個

4、研究方向則是從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論研究出發(fā)，用企業(yè)戰(zhàn)略理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、市場結(jié)構(gòu)理論來解釋跨國公司海外R&D投資現(xiàn)象，提出了一些新理論，如戰(zhàn)略性R&D投資理論，需求—資源關(guān)系理論，HBE-HBA理論，R&D集中—分散理論。相對于國外經(jīng)濟(jì)學(xué)界來講，國內(nèi)也有學(xué)者對于跨國公司海外R&D投資進(jìn)行分析論述。如杜得斌(2001)在《跨國公司R&D全球化的區(qū)位模式》中研究了跨國公司R&D全球化的過程及其區(qū)位選擇的一般模式并對近年來跨國公司在中國的R&

5、D活動及其影響進(jìn)行了分析，提出了若干對策。李安方(2003)在《跨國公司在發(fā)展中東道國的R&D投資模式選擇》中通過構(gòu)建一組數(shù)理模型分析跨國公司在發(fā)展中東道國的R&D投資模式選擇。江小涓、馮遠(yuǎn)(2000)在《合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術(shù)企業(yè)的行為分析》一文中也對北京市外商投資高新企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研和問卷調(diào)查。 根據(jù)國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究現(xiàn)狀以及現(xiàn)實(shí)意義，本文選擇從理論與實(shí)證兩個方面入手，對跨國公司在華R&D投資進(jìn)行較為深入

6、的分析，希望能夠提供出一個實(shí)證性較強(qiáng)的分析結(jié)果，可供政府相關(guān)單位、相關(guān)行業(yè)作為決策參考，或?yàn)楹罄m(xù)學(xué)術(shù)研究參考使用。全文分為四章：第一章為跨國公司R&D投資概述，第二章為跨國公司在華R&D投資的理論分析，第三章為跨國公司在華R&D投資的實(shí)證分析，第四章為政策建議。 第一章重點(diǎn)進(jìn)行相關(guān)概念的界定以及介紹跨國公司在全球及在華R&D投資概況。首先界定了跨國公司、跨國公司海外R&D投資的概念，其次對跨國公司的成因與發(fā)展進(jìn)行介紹，最后介紹跨

7、國公司在全球及在華R&D的概況，對下文的具體分析進(jìn)行鋪墊。 第二章為本文的重點(diǎn)章節(jié)之一，結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者的研究成果，系統(tǒng)概括了跨國公司全球化R&D投資的理論，然后從跨國公司海外R&D投資動機(jī)入手，將跨國公司在華R&D投資的動機(jī)因素分為三類：市場、資源、效率，分別進(jìn)行分析。本章首先是在查閱大量文獻(xiàn)資料的情況下，對國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界目前的各種理論進(jìn)行總結(jié)闡述，包括壟斷優(yōu)勢理論，產(chǎn)品生命周期理論，比較優(yōu)勢理論，內(nèi)部化理論，國際生產(chǎn)折衷理論，戰(zhàn)

8、略性R&D投資理論，需求—資源關(guān)系理論，HBE-HBA理論及R&D集中—分散理論。然后根據(jù)前文所提到的一系列理論對海外R&D投資動機(jī)的研究，本文將跨國公司在華R&D投資大致歸納為以下三類進(jìn)行分析：1.市場動機(jī)型：由于中國國內(nèi)市場規(guī)模，跨國公司出于研發(fā)新產(chǎn)品目的或適應(yīng)中國本地情況進(jìn)行產(chǎn)品的改良研發(fā)目的進(jìn)行R&D投資。2.技術(shù)動機(jī)型：跨國公司基于中國大量的科技人才，低廉的研發(fā)成本以及在某些科技領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢進(jìn)行R&D投資。3.效率動機(jī)型：跨

9、國公司出于戰(zhàn)略競爭的要求，或是研發(fā)效率的要求進(jìn)行R&D投資。 第三章也是本文的重點(diǎn)章節(jié)之一，在查閱大量數(shù)據(jù)資料的基礎(chǔ)上，配合使用本文所做的一個調(diào)查問卷對跨國公司在華R&D投資進(jìn)行實(shí)證分析，對跨國公司在華R&D投資的特點(diǎn)、動機(jī)以及產(chǎn)生的影響進(jìn)行闡述，給出了一個具有一定說服力、一定創(chuàng)新性的分析結(jié)果。首先，對跨國公司在華R&D投資從時間特征上、投資國來源特征上、行業(yè)分布特征上、出資形式特征上和資金投入規(guī)模特征上進(jìn)行分析。從這幾方面可以

10、看出，跨國公司在華R&D投資呈一個明顯上升的趨勢；投資國則涉及到美、日、德、法、加、荷蘭、丹麥、韓國等數(shù)十個國家或者地區(qū)，其中美國最多；行業(yè)上主要集中于計算機(jī)、軟件、通訊、化工、汽車、醫(yī)藥等高科技行業(yè)，尤其以信息行業(yè)最為集中；形式上存在獨(dú)資、合資和聯(lián)合設(shè)立三種形式，其中主要采取獨(dú)資和合資兩種形式；資金投入的規(guī)模上總體上較小。然后，本研究從國家商務(wù)部2005年1月發(fā)表的2003-2004年度中國外商投資企業(yè)500強(qiáng)名單中挑選出具有代表性的

11、32家跨國公司作為樣本對象進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)多數(shù)跨國公司認(rèn)為“利用中國高科技人才和設(shè)備”、“低研發(fā)成本”、“開發(fā)新產(chǎn)品”以及“中國政府政策因素”是其在華進(jìn)行R&D投資相對重要的動機(jī)，而“為中國市場進(jìn)行產(chǎn)品的改良”、“為了接近其他市場”、“與競爭對手進(jìn)行戰(zhàn)略競爭”以及“為了獲得某項(xiàng)科學(xué)技術(shù)”是其在華進(jìn)行R&D投資相對不太重要的動機(jī)。最后，文章對跨國公司在華R&D投資產(chǎn)生的正負(fù)兩方面影響進(jìn)行分析：帶來的先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)?zāi)芴岣呶覈a(chǎn)業(yè)技術(shù)的整體

12、水平；額外的R&D投資能彌補(bǔ)我國R&D投資的不足；競爭生存的壓力能促進(jìn)我國企業(yè)自身R&D能力的提高；對科研院所的資助、人才的流動能促進(jìn)我國科研院所水平的提高；提供良好的科研環(huán)境，全球范圍內(nèi)網(wǎng)羅優(yōu)秀科研人員，為雇員提供良好的培訓(xùn)機(jī)會都利于培育中國的科技人才；跨國公司技術(shù)外溢效應(yīng)微弱；跨國公司在華R&D投資使得中國企業(yè)面臨更激烈的技術(shù)創(chuàng)新競爭；對中國科技創(chuàng)新系統(tǒng)有“擠出效應(yīng)”；影響中國科技創(chuàng)新的自主性和安全性。 第四章則是根據(jù)前文所

13、做出的理論與實(shí)證分析，給出跨國公司在華R&D投資相應(yīng)的政策建議。如果政府希望促進(jìn)跨國公司研發(fā)性投資的進(jìn)入，提高我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的整體水平，彌補(bǔ)我國R&D投資的不足，并進(jìn)而為中國企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)提供更多技術(shù)學(xué)習(xí)機(jī)會的話，那么政策應(yīng)該主要著力于使用市場手段促進(jìn)跨國公司研發(fā)性投資的進(jìn)入，利用中國研發(fā)人才供應(yīng)水平及研發(fā)環(huán)境來吸引跨國公司研發(fā)性投資，或使用政策法規(guī)來吸引及規(guī)范跨國公司研發(fā)性投資。如果政府希望解決跨國公司在華R&D投資產(chǎn)生的負(fù)面影響