科研與論文寫作中學(xué)術(shù)不端行為的界定

1、科研與論文寫作中學(xué)術(shù)不端行為的界定,武漢大學(xué)圖書館 江珊jiangshan@lib.whu.edu.cn,學(xué)術(shù)研究行為中的錯誤,限于客觀條件而發(fā)生的錯誤；難以避免，也難以覺察，隨著科學(xué)的進步才被揭示出來由于馬虎、疏忽而發(fā)生的失誤；本可避免，是不應(yīng)該發(fā)生的，犯錯者并無惡意，是無心造成的學(xué)術(shù)不端行為本來也可避免，但是肇事者有意讓它發(fā)生了，存在主觀惡意，違背了學(xué)術(shù)道德,學(xué)術(shù)不端行為的定義和內(nèi)涵,定義：指違反學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德的行為

2、。內(nèi)容：國際上一般用來指捏造（fabrication）、篡改（falsification）和剽竊（plagiarism）三種行為。一稿多投、侵占學(xué)術(shù)成果、偽造學(xué)術(shù)履歷等行為也可包括進去。,國外防治學(xué)術(shù)不端行為的現(xiàn)狀,德國案例一：2013年2月5日，德國杜塞爾多夫大學(xué)對外正式宣布，該校學(xué)位認證委員會經(jīng)過全面調(diào)查取證，最終認定德國教育和科研部部長安妮特·沙范1980年的博士論文存在隱瞞引文出處及剽竊問題，并正式?jīng)Q定取消沙范

3、獲得了33年之久的哲學(xué)博士學(xué)位。,國外防治學(xué)術(shù)不端行為的現(xiàn)狀,案例二：2011年，不來梅大學(xué)的一位法學(xué)專家在為古滕貝格（時任德國國防部長）2006年博士論文撰寫評論時發(fā)現(xiàn)，古滕貝格的論文中，有許多段落直接抄自報紙，沒有注明出處和原作者。一個揭秘古滕貝格論文造假的網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，475頁論文中有300頁涉嫌抄襲。丑聞曝光后在德國引起軒然大波。 2月24日，拜羅伊特大學(xué)校方宣布，收回古滕貝格法學(xué)博士文憑。 3月1日，古滕貝格黯

4、然辭職。推薦閱讀：http://blog.sina.com.cn/s/blog_49a265d00100r7ml.html,國外防治學(xué)術(shù)不端行為的現(xiàn)狀,美國：政府設(shè)立科研不端行為工作組德國、英國：以學(xué)術(shù)機構(gòu)為主體進行管理現(xiàn)狀：英國是世界上最早形成科學(xué)共同體并開展科研活動的國家，經(jīng)過幾百年的發(fā)展，形成了良好的科研道德風(fēng)尚和完備的關(guān)于研究行為的指南及對不端行為的處理規(guī)則。,國外防治學(xué)術(shù)不端行為的現(xiàn)狀,亞洲國家：近年來正成為違反科

5、研誠信，發(fā)生重大學(xué)術(shù)不端事件的重災(zāi)區(qū)。日本的 “舊石器發(fā)掘偽造事件”、 “姐齒秀次抗震強度偽造事件”，韓國的 “黃禹錫論文造假事件”。亡羊補牢，開始重視。,中國學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查報告 http://www.edu.cn/html/e/xsbd/,50.3%的調(diào)查者曾經(jīng)用網(wǎng)絡(luò)下載的方式完成作業(yè)或論文 近40%的調(diào)查者曾把別人的論文拼湊成自己的論文20%的調(diào)查者曾在自己沒參與的論文、研究成果中署名 8

6、4.5%的調(diào)查者表示抄襲內(nèi)容主要是來源于互聯(lián)網(wǎng) 超過半數(shù)（55%）的調(diào)查者認為學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象很普遍,中國學(xué)術(shù)不端行為處理機制,各類學(xué)術(shù)不端行為的舉報統(tǒng)一由當(dāng)事人所在高校組織調(diào)查。高校接到舉報材料后，由校學(xué)術(shù)委員會(或?qū)W風(fēng)委員會)組織不少于5人的專家組，從學(xué)術(shù)角度開展獨立調(diào)查取證，客觀公正地提出調(diào)查意見，并向當(dāng)事人公開。如有異議，當(dāng)事人可向上級主管部門提出異議投訴。調(diào)查期間，舉報人、被舉報人有義務(wù)配合調(diào)查。調(diào)查過程應(yīng)嚴格保密。,學(xué)術(shù)

7、不端行為界定,,一、論文中的抄襲,問題一：寫論文時能否直接采用別人的語句？什么時候會被界定為抄襲？答：可以以“直接引用”的方式直接采用他人語句，但必須做到3點，否則就認定為抄襲：用引號將被引內(nèi)容與自己的文章區(qū)分開；通過夾注、腳注或尾注注明引用信息來源；引用量要在合理限度[1]。[1]《高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》 教育部科學(xué)技術(shù)委員會學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會,一、論文中的抄襲,問題二：用自己的語言描述別人的觀點，算不

8、算抄襲？答：用自己的表達去闡述別人的觀點、意見和理論，稱為“間接引用”，它符合學(xué)術(shù)研究的發(fā)展規(guī)律。但也必須滿足以下條件，否則認定為抄襲或剽竊：在文中予以標(biāo)注，在參考文獻列表中標(biāo)明來源。滿足“適當(dāng)引用”的條件,一、論文中的抄襲,問題三：什么是“適當(dāng)引用”？答：適當(dāng)引用應(yīng)具備4個條件：引用的目的僅限于介紹、評論某一作品或說明某一問題；所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或?qū)嵸|(zhì)部分；不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益；應(yīng)當(dāng)

9、指明作者姓名、作品名稱。,一、論文中的抄襲,問題四：怎樣確定達到抄襲的量與質(zhì)？答：關(guān)于引用的“量”，國外有些國家做了明確規(guī)定，有的國家法律規(guī)定不得超過四分之一，有的是三分之一，有的是十分之一。我國也有相關(guān)規(guī)定：非詩詞類作品，引用總量不得超過本人創(chuàng)作總量的十分之一。 對于自然科學(xué)和工程技術(shù)類作品，建議不超過五分之一（1）。關(guān)于“質(zhì)”，導(dǎo)師把關(guān)，專家小組評定。（1）《圖書期刊保護試行條例實施細則》,二、反抄襲檢測系統(tǒng)

10、 ——論文初篩工具,國外的學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)平臺國內(nèi)的學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)平臺,國外學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)平臺,1. Turnitin世界級最佳解決方案, 在全世界90多個國家、超過7000 所高等院校應(yīng)用，港臺和新加坡的很多高校也采用。實時評分和剽竊偵測服務(wù)比對數(shù)據(jù)庫中擁有超過4千萬學(xué)生論文的數(shù)據(jù)庫, 索引超過120億的i

11、nternet網(wǎng)頁, 超過10000種主流報紙、雜志及學(xué)術(shù)期刊, 數(shù)以千記的書籍, 包含文學(xué)名著等。依靠行業(yè)中最先進的搜索技術(shù)建立持續(xù)增長的龐大數(shù)據(jù)庫, 來幫助教育工作者對學(xué)生作業(yè)中含有的不恰當(dāng)?shù)囊?、或潛在的剽竊行為進行偵測和比對。,國外學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)平臺,2. CrossCheckCrossRef推出的一項服務(wù)，由國際出版鏈接協(xié)會（PILA）牽頭下，國際幾大出版商和電子電氣工程師協(xié)會（IEEE）及美國計算機學(xué)會（ACM）共

12、同參與了這項全球性項目。軟件技術(shù)來自于iThenticate，對比庫基于全球?qū)W術(shù)出版物所組成的龐大數(shù)據(jù)庫 。正式會員包括 Elsevier，Springer，牛津出版社，美國科學(xué)進步協(xié)會（AAAS），美國物理學(xué)會(APS)，植物生物學(xué)會、《浙江大學(xué)學(xué)報》（英文版）等。,知網(wǎng)論文檢測系統(tǒng)簡介,知網(wǎng)庫是國家指定的論文檢測對比庫，知網(wǎng)學(xué)位論文檢測系統(tǒng)是國家指定的高校論文檢測系統(tǒng)。目前效果最好、范圍最廣的國內(nèi)官方檢測系統(tǒng)。無論從算法結(jié)

13、構(gòu)、后臺數(shù)據(jù)庫、用戶數(shù)上都與國際巨頭有一定差距，不支持英文文獻。,檢測結(jié)果內(nèi)容,重合文字來源文獻信息系統(tǒng)詳細列出重合文字來源文獻信息，這些文獻都是真實存在，而且應(yīng)是公開發(fā)表或得到發(fā)表確認的。比對信息檢測文獻和來源文獻的詳細比對信息，用戶可以快速選擇重合文字部分查閱總檢測指標(biāo)從多個角度對檢測文獻中的文字復(fù)制情況進行了概括性描述,檢測結(jié)果內(nèi)容,子檢測指標(biāo)學(xué)位論文一般較長，因此，系統(tǒng)一般按章檢索，并且每一章給出子檢測指標(biāo)診斷類型

14、系統(tǒng)根據(jù)指標(biāo)參數(shù)以及其他元數(shù)據(jù)相關(guān)信息，自動給出一個預(yù)判的診斷類型，供審查人員參考檢測報告檢測系統(tǒng)自動生成一個檢測報告單，詳細列出檢測文獻的學(xué)術(shù)不端行為檢測情況，用戶可以對該報告單進行修改，生成終審報告,檢測指標(biāo)體系,總檢測指標(biāo)子檢測指標(biāo),總檢測指標(biāo),總重合字數(shù)（CCA）總文字復(fù)制比（TTR）總文字數(shù)（TCA）疑似章節(jié)數(shù)（QCA）總章節(jié)數(shù)（TCA）首部重合文字數(shù)（HCCA）尾部重合文字數(shù)（ECCA）,子檢測指標(biāo),文字

15、復(fù)制比（TR）重合字數(shù)（CNW）最大段長（LPL）平均段長（APL）段落數(shù)（PN）段文字比（PR）首部復(fù)制比（HR）尾部復(fù)制比（ER）引用復(fù)制比（RR）,被檢測文獻,系統(tǒng)中文件,首部復(fù)制比某一章節(jié)的前20％稱之為章節(jié)首部,首部的文字復(fù)制比為首部復(fù)制比。就中文文獻來說，一般每一章節(jié)正文開頭部分出現(xiàn)的是綜述性語言，重要性相對偏低。如圖所示，左文和右文開頭大段相同，但文字內(nèi)容基本都是綜述性的介紹。,尾部復(fù)制比

16、 每一章節(jié)的后80％稱之為章節(jié)尾部，尾部的文字復(fù)制比為尾部復(fù)制比。通常情況下，尾部文字內(nèi) 容就重要性來說，比前部文字內(nèi)容要高。如圖12所示，我們仔細查閱比較圖11和圖12的內(nèi)容發(fā)現(xiàn)， 上圖中首部文獻是綜述他人工作，而該圖中尾部文獻則是闡述自己的研究工作的目的和意義，應(yīng) 該是作者個人工作的體現(xiàn)，在這部分直接抄襲他文，性質(zhì)要嚴重得多。,圖12 尾部復(fù)制比示例,引用復(fù)制比,指存在引證關(guān)系的文獻的文字重合部分的比例。

17、對于學(xué)位論文來說，存在引證關(guān)系與不存在引證關(guān)系的復(fù)制部分應(yīng)區(qū)別對待。復(fù)制了他文內(nèi)容，而不注明引用，性質(zhì)要更加嚴重。不是所有的注明了引用的，就不存在抄襲，引用也應(yīng)有一個度和范圍的限制。,TMLC能夠處理的不端行為,按照性質(zhì)的嚴重性由低到高排序，主要包括： 抄襲 篡改 偽造,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,武漢