論資本市場(chǎng)的自律與監(jiān)管.pdf_第1頁(yè)
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1、資本市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,它對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著舉足輕重的作用,規(guī)范、秩序、繁榮、精彩的資本市場(chǎng)會(huì)促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)積極健康的發(fā)展。在各國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中資本市場(chǎng)的不確定性、投機(jī)性、高風(fēng)險(xiǎn)性,以及資本市場(chǎng)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的特殊作用,特別是經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,都關(guān)乎著一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全,資本市場(chǎng)的監(jiān)管是整個(gè)資本市場(chǎng)運(yùn)行體系中的重要環(huán)節(jié),有效的監(jiān)督管理可以防范化解資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)資本市場(chǎng)秩序。考察各國(guó)資本市場(chǎng)的監(jiān)督管理體制的歷史與現(xiàn)狀,都是

2、從資本市場(chǎng)的行業(yè)自律與國(guó)家監(jiān)管兩個(gè)方面予以規(guī)制的。本文筆者從資本市場(chǎng)的基本概念入手,簡(jiǎn)單介紹了資本市場(chǎng)的概念、特征、產(chǎn)生發(fā)展的歷史進(jìn)程,并在此基礎(chǔ)上分析了資本市場(chǎng)自律與監(jiān)管問(wèn)題。探尋了資本市場(chǎng)自律與監(jiān)管的理論根源,包括法理根源、經(jīng)濟(jì)學(xué)根源、社會(huì)根源與歷史根源等。筆者重在審視中國(guó)資本市場(chǎng)的特點(diǎn),透析了中國(guó)資本市場(chǎng)所存在儲(chǔ)多問(wèn)題,如結(jié)構(gòu)性缺限、制度性缺限、道德缺失,這些問(wèn)題都要求我國(guó)需要一個(gè)完善的資本市場(chǎng)監(jiān)督管理體系。我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展時(shí)間較

3、短,相應(yīng)的對(duì)此的監(jiān)管也不健全,特別是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響下,政府行政權(quán)膨脹,使資本市場(chǎng)長(zhǎng)期以政府主管為導(dǎo)向的監(jiān)管模式,行業(yè)自律受到壓制不能充分的發(fā)揮作用。另一方面,目前我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀也不允許政府撤出該領(lǐng)域,所需考慮的問(wèn)題只是如何規(guī)范監(jiān)管者的行為,如何調(diào)動(dòng)行業(yè)自律,并使二者有機(jī)結(jié)合,這也是國(guó)際上較為通行的資本市場(chǎng)監(jiān)管方法。監(jiān)管與自律是資本市場(chǎng)永恒的主角。沒(méi)有監(jiān)管與自律的合理配合,難以自發(fā)地建立公平和有效競(jìng)爭(zhēng)的資本市場(chǎng)秩序,不能確保

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