產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先的整體性理論研究.pdf

1、第一次工業(yè)革命以來(lái)，新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)徹底改變了人類(lèi)社會(huì)生活的物質(zhì)基礎(chǔ)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、政治制度、社會(huì)心理等領(lǐng)域中都產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)影響。 在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的新熊彼特主義學(xué)派在科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方面處于領(lǐng)先地位，在研究和發(fā)展組織的形成過(guò)程、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演化的關(guān)系、國(guó)家創(chuàng)新體系等眾多研究領(lǐng)域中取得了重要的進(jìn)展。然而，在對(duì)于包含技術(shù)要素的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)過(guò)程的研究成果中，新熊彼特主義學(xué)派缺少表述產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)過(guò)程中各

2、要素之間必然性聯(lián)系的、具有一般性意義的理論，影響了其理論體系的完整性和研究結(jié)論的應(yīng)用范圍。 本文理論研究的主要?jiǎng)?chuàng)新成果包括： 第一，解決了新熊彼特主義學(xué)派缺乏一般性產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)理論這一主要問(wèn)題，它是本文理論部分的研究起點(diǎn)和主要內(nèi)容之一。分別運(yùn)用熊彼特等人、以及哈耶克和布羅代爾等人，對(duì)于技術(shù)和市場(chǎng)的本質(zhì)及經(jīng)濟(jì)作用的研究成果，來(lái)解釋本文一般性產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)必要性理論中的技術(shù)和市場(chǎng)要素；再以楊格定理表述的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)過(guò)程中技術(shù)和市場(chǎng)之間的遞

3、增性正反饋交互作用，確定了這兩個(gè)要素之間交互作用的具體內(nèi)容；將這兩部分內(nèi)容結(jié)合起來(lái)，構(gòu)建出適應(yīng)新熊彼特主義學(xué)派需要的、一般性的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)必要性理論。 第二，整合了內(nèi)容龐雜的新熊彼特主義學(xué)派產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)理論。本文通過(guò)運(yùn)用本文一般性的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)必要性理論，建立起新熊彼特主義學(xué)派的技術(shù)供給理論和技術(shù)變遷條件下的市場(chǎng)需求理論之間聯(lián)系的理論橋梁，后兩者解釋了形成產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)過(guò)程中技術(shù)和市場(chǎng)要素的充分性條件，從而形成了由自發(fā)演化路徑實(shí)現(xiàn)的，具備充分和必

4、要條件的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)自發(fā)性理論。 第三，建立了全面理解和產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)過(guò)程的理論體系。以一般性的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)必要性理論內(nèi)容作為認(rèn)知客體和評(píng)價(jià)基準(zhǔn)，對(duì)于既有的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行解釋和評(píng)價(jià)，重新認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)了由這些經(jīng)濟(jì)理論支持的產(chǎn)業(yè)政策通過(guò)政策設(shè)計(jì)路徑實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)過(guò)程的實(shí)際績(jī)效。結(jié)合產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)自發(fā)性理論的有關(guān)內(nèi)容，形成了自發(fā)演化和政策設(shè)計(jì)相結(jié)合的、具備充分必要條件的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)整體性理論。 本文的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)整體性理論具有完整的邏輯結(jié)構(gòu)和豐富的理論

5、內(nèi)容。通過(guò)一般性的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)必要性理論，揭示了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)過(guò)程中技術(shù)和市場(chǎng)兩個(gè)基本要素的本質(zhì)、以及要素之間的必然性聯(lián)系；通過(guò)介紹新熊彼特主義學(xué)派關(guān)于技術(shù)和市場(chǎng)要素的最新理論研究成果以及制定產(chǎn)業(yè)政策依據(jù)的有關(guān)經(jīng)濟(jì)理論，揭示了實(shí)現(xiàn)一般性的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)必要性理論內(nèi)容的有效途徑，形成了全面的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)理論分析體系，為本文的實(shí)證分析提供了驗(yàn)證的對(duì)象和有力的理論工具。本文的實(shí)證部分選取了荷蘭共和國(guó)時(shí)期的海洋產(chǎn)業(yè)、第一次工業(yè)革命時(shí)期英格蘭的紡織產(chǎn)業(yè)、19世紀(jì)

6、末到20世紀(jì)初的德國(guó)有機(jī)化學(xué)產(chǎn)業(yè)以及19世紀(jì)后期到20世紀(jì)初的美國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展歷史作為實(shí)證研究的樣本，為兩個(gè)主要研究目標(biāo)服務(wù)：(1)通過(guò)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)的具體發(fā)展歷史來(lái)驗(yàn)證本文一般性的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)必要性理論的合理性；(2)運(yùn)用本文的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)整體性理論，總結(jié)這些實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位的國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，來(lái)驗(yàn)證和豐富新熊彼特主義學(xué)派的有關(guān)理論內(nèi)容。 本文實(shí)證分析的主要結(jié)論是，在四個(gè)研究樣本中，一般性的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)必要性理論的合理性都得到了證明，其

7、中荷蘭共和國(guó)時(shí)期的海洋產(chǎn)業(yè)沒(méi)能完全滿(mǎn)足一般性的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)必要性理論的要求，成為這一產(chǎn)業(yè)走向衰落的根本原因，其他三個(gè)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)過(guò)程的成功發(fā)展的歷史事實(shí)都支持了一般性的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)必要性理論的內(nèi)容。 本文實(shí)證研究總結(jié)出一些新的產(chǎn)業(yè)政策成功經(jīng)驗(yàn)，豐富了一般性的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)必要性理論的實(shí)現(xiàn)方式，對(duì)于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革具有重要的借鑒價(jià)值。具體包括：(1)在英格蘭紡織產(chǎn)業(yè)和美國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的主要產(chǎn)業(yè)政策都是以法律的形式體現(xiàn)，從體制上保證了產(chǎn)業(yè)政策的穩(wěn)