開放式創(chuàng)新下企業(yè)獲取外部創(chuàng)新資源的對策研究

1、<p>　　開放式創(chuàng)新下企業(yè)獲取外部創(chuàng)新資源的對策研究</p><p>　　【摘 要】隨著國內要求創(chuàng)新的呼聲日益高漲，如何更有效地進行創(chuàng)新已成為企業(yè)生存發(fā)展的關鍵所在。開放式創(chuàng)新為這一問題的解決提供了有益的思考方向。開放式創(chuàng)新具有的主要特點就是利用內外部資源進行創(chuàng)新。對于嘉興企業(yè)而言，在發(fā)展中遇到如路徑選擇存在對模仿的依賴，缺乏具有創(chuàng)新冒險精神的創(chuàng)新者、支持民營企業(yè)技術創(chuàng)新的環(huán)境薄弱、企業(yè)自身創(chuàng)新資源短

2、缺等障礙。對此提出企業(yè)要進行開放式創(chuàng)新及獲取外部創(chuàng)新資源的對策，企業(yè)要加強開放思維，借助政府力量，構建促進民營企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升的協調機制，借助區(qū)域科技創(chuàng)新平臺，構筑“高新產業(yè)人才鏈”，積極構建產業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟，尋求合作伙伴等。 </p><p>　　【關鍵詞】開放式創(chuàng)新；獲取；外部創(chuàng)新資源 </p><p>　　隨著國際競爭的日趨激烈，國內外經濟形勢的日趨復雜，創(chuàng)新能力已成為決定企業(yè)生

3、存和發(fā)展的關鍵。在這種情況下，傳統(tǒng)上閉門造車的創(chuàng)新方式已無法適應時代的發(fā)展，開放式創(chuàng)新理念逐漸進入人們的眼球，受到企業(yè)家和經濟學者的重視。這個理念由Henry Chesbrough首次提出，認為企業(yè)應該善用外部的知識與創(chuàng)新促進新技術的發(fā)展，創(chuàng)造出更高的價值。其核心理念在于，有價值的創(chuàng)意可以同時從公司的外部和內部獲得，其商業(yè)化路徑也可以進行于公司的內部或外部[1]。開放式創(chuàng)新就是利用有意的知識輸出和輸入來分別促進企業(yè)內部創(chuàng)新和擴大創(chuàng)新成果

4、的外部使用市場”（Chesbrough， Vanhaverbeke，和West，2006，P.1）輸入型開放式創(chuàng)新是一種由外而內的創(chuàng)新過程，包括對知識開發(fā)開放創(chuàng)新過程。輸出型開放式創(chuàng)新則是一種由內而外的過程，包括對知識利用開放創(chuàng)新過程[2]。此處，外部知識的利用是指技術知識的商業(yè)化。開放式創(chuàng)新本質上是一種創(chuàng)新思想，一種理念，是對企業(yè)創(chuàng)新實踐幾十年發(fā)展進程中不斷出現的新經驗和發(fā)展新趨勢在理論上的高度概括。合作創(chuàng)新、聯盟創(chuàng)新、產學研結合、用

5、戶創(chuàng)新、網絡創(chuàng)新等，從本質上講都屬于開放式創(chuàng)新</p><p>　　嘉興處于民營經濟高度發(fā)達的浙江，屬于長三角地區(qū)核心地帶，民營企業(yè)眾多，發(fā)展較快。但是自2008年以來，國內外環(huán)境更加復雜，企業(yè)經營困難，想要以創(chuàng)新驅動企業(yè)發(fā)展也面臨著諸多困難。為此我們深刻剖析其創(chuàng)新面臨的困境，并依此提出對策。 </p><p>　　一、嘉興民營企業(yè)的基本情況 </p><p>　　

6、（一）規(guī)模以上民營企業(yè)兩極化發(fā)展 </p><p>　　規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（主營業(yè)務收入2000萬元以上，以下簡稱規(guī)上企業(yè)）是推動嘉興市經濟發(fā)展的主要動力。2012年嘉興市規(guī)上企業(yè)4165家，其中民營企業(yè)3051家，占總數的73.25%；規(guī)上民營企業(yè)主營業(yè)務收入額3217.73億元，占規(guī)上企業(yè)主營業(yè)務收入的57.39%；利稅總額193.51億元，占規(guī)上企業(yè)利稅總額44.78%；實現利潤總額105.73億元，占規(guī)上企

7、業(yè)利潤總額41.32%。值得一提的是，規(guī)上民營企業(yè)的科技活動費支出額61.54億元，占規(guī)上企業(yè)科技活動支出總額的62.51%；但規(guī)上民營企業(yè)虧損數為511家，占規(guī)上企業(yè)虧損總數的64.4%（見表1）。 </p><p>　　通過以上數據可以看出，盡管規(guī)上民營企業(yè)的數量和主營收入所占比例比較高，但是實現的利稅和利潤總額所占的比例卻不高。從科技活動經費支出總額上看，規(guī)上民營企業(yè)投入高于其它經濟主體，但每個企業(yè)平均科研

8、經費支出額卻為最低，僅0.02億元，遠低于國有及國有控股企業(yè)的0.07億元和港澳臺或外商投資企業(yè)的0.03億元。 </p><p>　　相比之下，規(guī)上民營企業(yè)的經營效益兩極分化嚴重，一方面規(guī)上民營企業(yè)的虧損數量和所占比例最高，另一方面，能及時追蹤市場需求，創(chuàng)新能力強的規(guī)上民營企業(yè)則實現了跨越發(fā)展。對于大企業(yè)而言，則面臨著“更上一層樓”的更大難度。 </p><p>　?。ǘ﹦?chuàng)新能力薄弱導

9、致中小民營企業(yè)發(fā)展遭遇困境 </p><p>　　隨著創(chuàng)新要素制約日益加劇，中小民營企業(yè)一直賴以生存的低成本勞動力和資源環(huán)境消耗的增長方式正在面臨被淘汰的危險。許多中小民營企業(yè)整體利潤率不足5%，只及規(guī)模以上企業(yè)利潤率的一半，并低于貸款利率；還有部分中小民營企業(yè)遭遇資金荒、原料荒和招工荒，面臨嚴重的生存困境。缺乏的技術和研發(fā)創(chuàng)新能力日益成為中小民營企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要瓶頸。 </p><p>

10、;　　另外創(chuàng)新資源的短缺也成為很多中小民營企業(yè)實施技術創(chuàng)新戰(zhàn)略過程中無法逾越的現實障礙，使得當前很多中小民營企業(yè)處于想轉型升級、創(chuàng)新發(fā)展，卻無從著手的尷尬境地。 </p><p>　　二、嘉興民營企業(yè)創(chuàng)新活動的障礙分析 </p><p>　　企業(yè)要想長遠持久的發(fā)展和繁榮，必須進行創(chuàng)新活動，不管是技術上的創(chuàng)新，還是商業(yè)模式的創(chuàng)新。歷史總是被人潮不斷的推著運行，固步自封，一成不變是無法適應時代

11、的要求的。經濟全球化的加深，加強了世界的聯系，使各國經濟更易受到他國的影響。因此，企業(yè)需要進行創(chuàng)新活動。為了深入了解嘉興市民營企業(yè)創(chuàng)新過程中遇到的實際困難和障礙，我們采取實地走訪和問卷調查相結合的方法，對嘉興五縣兩區(qū)的80家民營企業(yè)進行了深度調查。 </p><p>　　（一）民營企業(yè)創(chuàng)新路徑選擇存在行為依賴 </p><p>　　有關技術創(chuàng)新演化路徑理論認為，技術創(chuàng)新過程中存在著路徑依賴

12、效應。[4]納爾遜、諾思等學者認為：路徑依賴類似于物理學中的“慣性”，即當下的選擇受到歷史因素的影響，人們過去做出的選擇決定了其現在可能的選擇。一旦進入某一路徑，無論是“好”還是“壞”，都可能對路徑產生依賴，沿著既定的路徑一直運行下去，無法進行調整。 </p><p>　　調查數據顯示，民營企業(yè)的創(chuàng)新意識在市場需求驅動下有所增強，78.75%的企業(yè)都設立了獨立的研發(fā)機構，但是從創(chuàng)新路徑來看，只有26%的企業(yè)采取的

13、自主創(chuàng)新，多數企業(yè)依然進行模仿創(chuàng)新。究其原因，由于歷史根源，多數民營企業(yè)的起始發(fā)展水平低，企業(yè)管理制度比較落后，承擔技術創(chuàng)新風險的能力有限（73.75%的民營企業(yè)目前法律形式仍為有限責任公司），很多民營企業(yè)家在企業(yè)創(chuàng)立之初就選擇了引進外來先進技術，自己學習、模仿和消化的創(chuàng)新路徑。在全球經濟大發(fā)展時期，這些采取跟隨戰(zhàn)術的企業(yè)，通過比較成本優(yōu)勢獲得后發(fā)優(yōu)勢，推動了企業(yè)自身的發(fā)展。但多數企業(yè)并沒有隨著規(guī)模的擴大及時調整創(chuàng)新戰(zhàn)略，出現了我們前面

14、提到的技術創(chuàng)新過程中的路徑依賴現象。 　　雖然模仿創(chuàng)新具有節(jié)約大量研發(fā)及市場培育方面的費用、降低投資風險、回避市場成長初期的不穩(wěn)定性和降低市場開發(fā)的風險等優(yōu)勢，但其本質是一種追隨策略。[5]長期施行，不但在技術上受制于人，而且隨著專利制度的不斷完善，要獲得效益顯著的技術將會日趨困難。隨著國際分工的網絡變得日益復雜，實施模仿創(chuàng)新的企業(yè)目前正面臨著“引進——消化——模仿”潛力耗盡的窘境，后發(fā)優(yōu)勢正逐步轉變?yōu)椤昂蟀l(fā)劣勢</p>

15、<p>　　（二）創(chuàng)新要素短缺制約企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升 </p><p>　　創(chuàng)新者、機會、環(huán)境和資源是企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升過程中必不可少的四大要素，從調查情況來看，創(chuàng)新要素短缺是制約嘉興民營企業(yè)實施自主創(chuàng)新的一個重要障礙因素。 </p><p>　　1.缺乏具有創(chuàng)新冒險精神的創(chuàng)新者 </p><p>　　調查數據顯示，多數民營企業(yè)研發(fā)投入不足，2012

16、年企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的平均百分比為4.1%，研發(fā)投入中僅有12.7%用于新產品開發(fā)，可見這些企業(yè)更多是通過規(guī)模擴大而不是創(chuàng)新來實現收益的。調查企業(yè)中只有10%企業(yè)開發(fā)的新產品屬于新發(fā)明產品，80%的企業(yè)開發(fā)的新產品屬于在原產品基礎上的改進產品，另有10%的企業(yè)同時采取以上兩種舉措開發(fā)新產品，上述從側面反映出企業(yè)經營者缺乏創(chuàng)新冒險精神。 </p><p>　　在調研訪談過程中發(fā)現，企業(yè)目前主要缺乏兩端人才，一是

17、高端創(chuàng)新人才，二是掌握專門知識和技術的一線操作技能人員。另外，政府相關管理部門對中小民營企業(yè)技術創(chuàng)新提供的環(huán)境和政策也不夠，目前國內研發(fā)力量多在大學、研究院所，在企業(yè)尤其是民營企業(yè)的很少，而科研院所的科研成果與企業(yè)的技術需求存在脫節(jié)，這也是造成企業(yè)創(chuàng)新能力薄弱的重要原因。 </p><p>　　2.支持民營企業(yè)技術創(chuàng)新的環(huán)境薄弱 </p><p>　　目前企業(yè)技術創(chuàng)新的參與主體逐步多樣化，

18、但是依靠企業(yè)自身資源進行技術創(chuàng)新仍然占主體地位。調查顯示（多選題），72.5%民營企業(yè)技術創(chuàng)新的參與主體來自內部員工，13.75%的民營企業(yè)單純委托外部研發(fā)新產品。以上有技術創(chuàng)活動的企業(yè)中有18.8%企業(yè)和自己的領先用戶合作，8.7%的企業(yè)與自己的供應商合作，34.8%的企業(yè)和國內外科研院所合作，10.1%的企業(yè)和同類企業(yè)合作?？傮w來看，目前多數民營企業(yè)主要依靠獨立開發(fā)和接受委托企業(yè)（供應商）技術引進后的二次創(chuàng)新，與外部創(chuàng)新主體尤其是國

19、內外高校、科研機構合作還不夠。 </p><p>　　課題組對民營企業(yè)的技術創(chuàng)新政策環(huán)境也做了一個調查，整體來看，民營企業(yè)對當前政府制定的創(chuàng)新激勵與補貼制度、人才引進制度、金融政策和知識產權保護體系比較滿意，對科技中介服務系統(tǒng)和政府搭建的共性技術創(chuàng)新研發(fā)平臺并不十分滿意，而高校和科研機構的科研成果與企業(yè)的技術需求存在著較大差距。除此之外，政府相關管理部門對有關技術創(chuàng)新政策宣傳不夠以及民營企業(yè)自身對技術創(chuàng)新環(huán)境關注

20、不夠也是制約技術創(chuàng)新能力提升的一個重要因素，很多民營企業(yè)對當地的有關技術創(chuàng)新的中介服務機構、科研院所的科研成果和共性技術研發(fā)平臺等并不清楚（見表3）。 </p><p>　　3.企業(yè)自身創(chuàng)新資源短缺 </p><p>　　為了深入了解企業(yè)技術創(chuàng)新過程中的實際困難，課題組設計了10個制約因素，并要求企業(yè)按照重要性進行排序。前五個制約因素依次是：（1）缺少創(chuàng)新人才、（2）缺少創(chuàng)新資金、（3）缺

21、少外部支撐、（4）自主創(chuàng)新風險太大，有技術創(chuàng)新的意愿和需求但不具備承擔技術創(chuàng)新失敗的能力、（5）缺少技術創(chuàng)新動力。由此可見，企業(yè)技術創(chuàng)新的意識已經很強，對于風險的懼怕明顯弱于創(chuàng)新資源的短缺，尤其是創(chuàng)新人才和資金的短缺已經成為企業(yè)實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略不可逾越的障礙，僅靠企業(yè)自身創(chuàng)新意識的提升是無法有效突圍的。 </p><p>　　三、提高嘉興企業(yè)獲取外部創(chuàng)新資源能力的對策 </p><p>　

22、　開放式創(chuàng)新可以為企業(yè)打破創(chuàng)新瓶頸提供平臺，在開放式創(chuàng)新下，技術創(chuàng)新的路徑也不再單一，可以通過技術特許、委外研究、技術合伙、戰(zhàn)略聯盟[6]等方式。創(chuàng)新也不僅限與技術上，可以從外部學習創(chuàng)新商業(yè)模式，變革生產組織等轉變對模仿行為的路徑依賴，決策者加強開放思維。 </p><p>　　對于大多數的中小企業(yè)而言，技術薄弱是事實。但是如果一味地只是走引進——消化——模仿道路，難免不會造成引進——消化——模仿——落后——引進

23、的循環(huán)。因此中小企業(yè)決策者更應開放思維，多從外部汲取資源。在外部創(chuàng)新資源的流入中或與外部交流中，積極積累經驗。對很多創(chuàng)新資源，不求為我所有但求能為我所用。 </p><p>　　對于大型企業(yè)而言，則需加強合作，積極推動合作戰(zhàn)略的形成。對于本企業(yè)所有的部分技術成果也可以輸出從而獲取技術資源轉讓的利益。另一方面對于本企業(yè)難以攻破的技術難題可以通過委外研究，如英特爾，與任何其他處理器企業(yè)相比，得到更多企業(yè)中更多人員的技

24、術支持。它主要通過關注企業(yè)外部的學術研究活動和對其他新建企業(yè)進行風險投資（即設立“創(chuàng)投基金”）保持自己的技術地位。英特爾在許多大學成立“Lablet”研究所以獲得原創(chuàng)技術，并每年花費1億多美元用于資助大學的學術研究，尋求“可能有用”的創(chuàng)意。 </p><p>　　（一）借助政府力量，構建促進民營企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升的協調機制 </p><p>　　在技術創(chuàng)新能力提升的過程中，廣大民營企業(yè)始

25、終離不開政府及相關部門的有序組織和科學領導。在政府相關管理部門綜合運用財政、環(huán)保、信貸等政策，加快建設完善區(qū)域創(chuàng)新體系時，加強對政策的關注度，尋找有利時機，促進自身技術創(chuàng)新能力，協調推進經濟發(fā)展從要素驅動向創(chuàng)新驅動轉變的能力。當政府建立組織領導機制，加大引導力度；出臺政策指導意見；加強產業(yè)鏈招商引資力度，加快引進外資研發(fā)機構、新興高端產業(yè)項目時，緊跟政策導向，積極加強與政府部門的溝通，利用政府的協調機制解決自身創(chuàng)新過程中遇到的問題。 &

26、lt;/p><p>　?。ǘ┢髽I(yè)借助區(qū)域科技創(chuàng)新平臺，構筑“高新產業(yè)人才鏈” </p><p>　　借助區(qū)域科技創(chuàng)新平臺[6]是有效緩解民營企業(yè)創(chuàng)新資源短缺的重要載體，也是支撐科技進步的物質基礎?！笆濉逼陂g是嘉興市加快實現經濟轉型升級、提升自主創(chuàng)新[7]能力和綜合競爭力、提前基本實現現代化的關鍵時期。企業(yè)迫切需要樹立人才開發(fā)國際化理念，借助各類創(chuàng)新平臺建設，統(tǒng)籌利用國內外人才資源，迅速集

27、聚和培育一批科技創(chuàng)業(yè)領軍人才和創(chuàng)新團隊，進一步壯大高層次人才隊伍，提升嘉興高層次人才隊伍的結構素質，全面增強人才隊伍的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新能力，為更好實施“創(chuàng)新引領”戰(zhàn)略提供強大的人才支撐，有效緩解創(chuàng)新人才短缺的現實障礙。 　　“浙商回歸”的引進工作已經成為2012年浙江省政府的“頭號工程”；國際金融危機加快了人才資源在全球范圍內的重新配置，這些都為嘉興市提供了難得的引才機遇。為此，企業(yè)要抓住機遇以國家和省的各類人才工程和重大項目實施工程為依托，

28、大力引進、選拔和儲備一批創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領軍人才。 </p><p>　　（三）企業(yè)積極構建產業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟，尋求合作伙伴 </p><p>　　所謂產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟，指由企業(yè)、大學、科研機構或其他組織機構，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同創(chuàng)益為基礎，以提升產業(yè)技術等創(chuàng)新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的技術創(chuàng)新合作組織，其實質是產學研結合的一

29、種高級形式。與一般的產學研合作不同，創(chuàng)新聯盟以具有法律約束力的契約為保障，形成一個聯盟成員優(yōu)勢互補和協同創(chuàng)新的長效、穩(wěn)定的利益共同體。聯盟協議中有明確的技術創(chuàng)新目標，落實成員單位之間的任務分工，事先約定技術成果的權利歸屬、許可使用和轉化收益分配辦法，保護聯盟成員的合法權益。多數創(chuàng)新聯盟建立共同投入、聯合開發(fā)、利益共享、風險共擔的合作新機制。[8]如作為國內最大的微波介質陶瓷產品的旗艦企業(yè)，嘉興佳利電子股份有限公司是唯一一家具備高低溫微波

30、陶瓷材料自主知識產權并實現產業(yè)化的企業(yè)。該公司為有效滿足下游整機產品生產商縮短整機產品開發(fā)周期的需求，通過元器件模塊化銷售的理念，積極向下游產業(yè)延伸，初步建立了覆蓋“材料-元器件-整機產品”的產品鏈和研發(fā)體系，與銷售商聯盟共同開發(fā)新產品提升了公司穩(wěn)健經營能力和市場反應速度，強化了公司的競爭優(yōu)勢。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p><p>　　

31、[1]CHESBROUGH.Open innovation：The new imperative for creating and profiting from technology[M].Boston： Haryard Business School Press，2003. </p><p>　　[2]Ulrich Lichtenthaler.Academy of Management Perspectives

32、， February：75-93（2011）. </p><p>　　[3]張震宇，陳勁.開放式創(chuàng)新環(huán)境下中小企業(yè)創(chuàng)新特征與實踐[J].科學學研究，2009（2）. </p><p>　　[4]何廣延.基于路徑依賴理論的中國金融監(jiān)管制度變遷[J].改革與戰(zhàn)略，2011（10）. </p><p>　　[5]林洋帆.淺談中小企業(yè)模仿創(chuàng)新[J].發(fā)展研究，2009（3）

33、. </p><p>　　[6]田育飛.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究評述[J].產業(yè)經濟，2007（6）. </p><p>　　[7]徐巖，徐傳諶.吉林省技術標準化與產業(yè)創(chuàng)新能力提升的對策研究[J]當代經濟研究.2013（10）. </p><p>　　[8]蔡華林.戰(zhàn)略聯盟營銷理念的演進分析[J].財經論叢，2006（6）. </p><p>　

34、　基金項目：本文系嘉興學院重點srt項目和浙江省重點學科項目。 </p><p><b>　　作者簡介： </b></p><p>　　劉姿（1993-），女，浙江溫州人，嘉興學院商學院11級經濟學111班學生。 </p><p>　　楊墨琦（1994-），女，重慶人，嘉興學院商學院11級國際經濟與貿易112班學生。 </p>&