美國鐵路業(yè)管制研究.pdf

1、管制最早出現(xiàn)在市場經(jīng)濟(jì)制度發(fā)達(dá)的美國。1887年，美國國會(huì)頒布《管制商務(wù)法》，開始對鐵路產(chǎn)業(yè)進(jìn)行管制。1976年、1980年分別頒布《鐵路復(fù)興與管制改革法》、《斯塔格斯鐵路法》對鐵路產(chǎn)業(yè)進(jìn)行放松管制，1995年頒布《ICC終止法》進(jìn)一步放松鐵路管制。 圍繞為什么要對鐵路業(yè)進(jìn)行管制和放松管制等經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，本文做了如下主要工作： 1.綜合分析和評價(jià)了管制的公共利益理論和利益集團(tuán)理論。 2.通過把鐵路產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)特性和鐵

2、路在不同運(yùn)輸發(fā)展階段的重要性等因素引入管制的一般理論，構(gòu)建了鐵路業(yè)管制的一個(gè)分析框架。 3.全面梳理和分析了美國鐵路管制體系。對美國鐵路業(yè)管制起源、發(fā)展、管制機(jī)構(gòu)職能調(diào)整、運(yùn)價(jià)管制、準(zhǔn)入退出管制、兼并管制等進(jìn)行了系統(tǒng)研究。 4.系統(tǒng)總結(jié)了美國鐵路業(yè)管制經(jīng)驗(yàn)，提出了我國鐵路管制體系建設(shè)的政策建議。 本文的主要結(jié)論如下： 1.管制是政府為了獲得公共利益政策目標(biāo)，在特定時(shí)期對特殊行業(yè)進(jìn)行的特別干預(yù)。鐵路是一個(gè)具

3、有產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)特性的特殊行業(yè)，政府需要在特定時(shí)期在運(yùn)價(jià)、準(zhǔn)入退出、兼并重組等方面對鐵路進(jìn)行適當(dāng)管制，以保護(hù)公共利益。在不同運(yùn)輸發(fā)展階段，運(yùn)輸市場、運(yùn)輸技術(shù)和運(yùn)輸組織的變化引起公共利益的變化，管制需求也會(huì)相應(yīng)發(fā)生改變。隨著管制環(huán)境的變化，政府需要在管制職能、管制方式、管制內(nèi)容、管制程序、管制政策等方面適時(shí)做出相應(yīng)變革和調(diào)整，總體上表現(xiàn)出放松管制的趨勢。 2.美國鐵路業(yè)管制演化歷史實(shí)證性地表明，按照歷史與邏輯相統(tǒng)一的研究原則，傳統(tǒng)的管制

4、公共利益論或管制利益集團(tuán)理論都只能解釋美國鐵路管制歷史的一部分。但若把零散的、橫斷面的和單一視角的美國鐵路管制歷史整合到一起，美國鐵路管制變化明顯指向了寬泛的公共利益論。隨著鐵路網(wǎng)絡(luò)自然壟斷性、經(jīng)營有限競爭性、公共性和經(jīng)營性、政治性、外部性、經(jīng)濟(jì)收益非均衡性等特性的不斷變化，公共利益體現(xiàn)出不同的內(nèi)涵和表現(xiàn)形態(tài)。 3.鐵路業(yè)管制既是一個(gè)經(jīng)濟(jì)過程，亦是一個(gè)政治過程。管制作為一個(gè)政治過程，國會(huì)、總統(tǒng)、法院、相關(guān)利益集團(tuán)、管制機(jī)構(gòu)本身、

5、專家學(xué)者等對管制進(jìn)程產(chǎn)生不同影響。國會(huì)通過制定法律、控制預(yù)算、獨(dú)立調(diào)查等對管制機(jī)構(gòu)施加影響。總統(tǒng)通過發(fā)表運(yùn)輸咨文、任命管制機(jī)構(gòu)委員、控制預(yù)算、改組機(jī)構(gòu)等顯著地影響管制的方向和進(jìn)程。法院通過司法調(diào)查有助于獨(dú)立管制機(jī)構(gòu)司法公正。專家學(xué)者的理性思維和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)也會(huì)在一定程度上影響管制政策的制定。 4.與其說美國鐵路業(yè)管制過程是一個(gè)不斷放松管制的過程，不如說是一個(gè)管制重構(gòu)過程，是一個(gè)管制方式由消極管制向積極管制的轉(zhuǎn)變過程?；趯﹁F路重要性

6、的重新認(rèn)識，鐵路管制更加重視利用市場機(jī)制的力量來促進(jìn)鐵路效率的提升，體現(xiàn)出由嚴(yán)格管制向管制下有序競爭轉(zhuǎn)變的特點(diǎn)。 5.放松鐵路管制并不是取消鐵路管制，而是對鐵路管制機(jī)構(gòu)的管制職能、管制方式、管制內(nèi)容、管制程序、管制政策等做出相應(yīng)重大變革和調(diào)整，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和運(yùn)輸市場結(jié)構(gòu)的變化。運(yùn)輸需求、運(yùn)輸技術(shù)和運(yùn)輸組織的變化導(dǎo)致鐵路網(wǎng)絡(luò)自然壟斷性減弱而不是消失，鐵路在煤炭、礦石、糧食等大宗貨物和中長距離運(yùn)輸方面仍具有優(yōu)勢，在相關(guān)運(yùn)輸市場

7、仍有市場勢力。因此，從公共利益出發(fā)，政府需要對這些鐵路繼續(xù)實(shí)施一定程度的運(yùn)價(jià)管制和過軌權(quán)管制等。 6.美國鐵路業(yè)管制形成了相對完善的管制體系，制定了完善的鐵路管制立法，建立了獨(dú)立的鐵路管制機(jī)構(gòu)，具有明確的鐵路運(yùn)輸政策。美國鐵路管制不斷吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從價(jià)格、進(jìn)入、退出、兼并重組等各個(gè)方面，體現(xiàn)和貫徹公共利益的管制制度。 7.著眼于我國鐵路發(fā)展和綜合運(yùn)輸體系建設(shè)，需要在政企分開的基礎(chǔ)上，構(gòu)建我國鐵路管制體系。首先要建立與完善