淺談反壟斷法豁免制度

1、<p>　　淺談反壟斷法豁免制度</p><p>　　摘 要：反壟斷法豁免制度又稱(chēng)反壟斷法的適用除外制度，是指對(duì)在形式上不符合反壟斷法基本原則規(guī)定的特定行業(yè)、企業(yè)或其他主體或其特定行為不予適用反壟斷法的禁止性規(guī)定，免除其反壟斷法上的法律責(zé)任的制度。反壟斷法豁免制度是伴隨著反壟斷法理論的不斷完善而出現(xiàn)的。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：反壟斷法 豁免制度 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 競(jìng)爭(zhēng) 規(guī)范 &l

2、t;/p><p><b>　　前言 </b></p><p>　　初創(chuàng)時(shí)期的反壟斷法圍繞“競(jìng)爭(zhēng)理論”，將作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基石的競(jìng)爭(zhēng)置于法律的強(qiáng)大保護(hù)之下，通過(guò)反對(duì)一切壟斷來(lái)恢復(fù)市場(chǎng)發(fā)展的活力。但是，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論和實(shí)踐的發(fā)展，反壟斷法不再是要完全消除壟斷，而是要控制，要綜合考量對(duì)經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)的影響，從而發(fā)揮反壟斷法的雙重功能，使之成為名副其實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的達(dá)摩克利斯之劍。企業(yè)

3、合并作為反壟斷法規(guī)制的重點(diǎn)，必然要求反壟斷法合理界定壟斷性企業(yè)合并和效益性企業(yè)合并，對(duì)具體的企業(yè)合并情形進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，通過(guò)權(quán)衡其效益和反競(jìng)爭(zhēng)效果來(lái)決定是否準(zhǔn)予合并，美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)在發(fā)布1992年《橫向合并指南》的說(shuō)明中指出：“實(shí)施合理的合并是美國(guó)自由企業(yè)制度的一個(gè)基本組成部分，它有利于企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者的福利。合并控制的目標(biāo)在于防止反競(jìng)爭(zhēng)的合并，同時(shí)避免妨礙對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有利和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中立的合并。 </p><p&

4、gt;　　一、豁免制度的存在意義 </p><p>　　豁免制度的存在，是反壟斷法適應(yīng)壟斷在經(jīng)濟(jì)上的雙面性而在基本原則之外所作的一種特殊安排，它反映了反壟斷法在價(jià)值取向上的復(fù)雜性和反壟斷法上壟斷認(rèn)定的復(fù)雜性。它不僅補(bǔ)正了反壟斷法自身對(duì)現(xiàn)實(shí)回應(yīng)的不足，也起到協(xié)調(diào)各國(guó)在某一時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)政策與產(chǎn)業(yè)政策等其他經(jīng)濟(jì)政的重要作用。各國(guó)和各地區(qū)的反壟斷法雖然在立法形式上有所不同，但在豁免對(duì)象和范圍上都存在變化性和相對(duì)性，前者是指

5、豁免隨著各國(guó)不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策而有所變動(dòng)，后者是指不將某一部門(mén)、行業(yè)或領(lǐng)域當(dāng)然排除在適用之外，較多的使用行為豁免方式，即使授予豁免，也通過(guò)附加時(shí)間、條件以及運(yùn)用豁免監(jiān)督制度等保障豁免不被濫用。 </p><p>　　二、反壟斷法豁免制度的客觀環(huán)境 </p><p>　　關(guān)于反壟斷法豁免制度適用的理論依據(jù)，學(xué)界已有不少論述。反壟斷法應(yīng)在維護(hù)自由、公平、民主的競(jìng)爭(zhēng)秩序與利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益之間尋求

6、某種平衡。一個(gè)國(guó)家的反壟斷立法中，要做到這一點(diǎn)，就必須正確運(yùn)用適用除外制度”，有學(xué)者認(rèn)為豁免制度的出現(xiàn)也是為了實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)?！耙虼?，采取適用除外制度，允許壟斷的存在，雖然限制了競(jìng)爭(zhēng)，但限制的是過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，其所能達(dá)到的目的與優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)提供的結(jié)果是一樣的，都旨在避免社會(huì)資源 的浪費(fèi)，有利于社會(huì)整體利益。據(jù)此，除外適用制度實(shí)現(xiàn)的也具有效競(jìng)爭(zhēng)這一目標(biāo)模式”?！胺磯艛喾ㄟm用豁免制度的形成主要源于三個(gè)因素：壟斷的直接經(jīng)濟(jì)效率性、壟斷的競(jìng)爭(zhēng)效果和公共

7、利益?！边@些觀點(diǎn)從不同角度和相異的層面探討了反壟斷法適用豁免制度生成緣由抑或價(jià)值訴求，皆有著可取之處，亦有不甚完整之嫌。 </p><p>　　法律的一個(gè)明顯的特征，就是它的主觀性。但是，這種主觀性也絕非主觀任性，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“憲法”的反壟斷法卻具有自身的性質(zhì)和規(guī)律，從而表現(xiàn)出極大的不確定性?！白鳛榉乐埂⑾拗?，甚至是禁止壟斷的法律，它涉及的不是一個(gè)或幾個(gè)企業(yè)，而是一個(gè)地區(qū)或一國(guó)，甚至是幾國(guó)的經(jīng)濟(jì)，因此，反壟斷法涉

8、及的范圍相當(dāng)廣，內(nèi)容相當(dāng)多，概念的定義和行為或結(jié)構(gòu)的違法性難以確定?！狈磯艛喾ǖ牟淮_定性首先表現(xiàn)在壟斷的不確定性?！捌駷橹怪煌Ａ粼诮?jīng)濟(jì)上的描述性解釋?zhuān)胁荒芫_成一個(gè)法律概念”。 </p><p>　　三、我國(guó)反壟斷法目前現(xiàn)狀 </p><p>　　我國(guó)反壟斷法應(yīng)借鑒其他國(guó)家反壟斷法豁免制度的有益經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)特定的經(jīng)濟(jì)制度和國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境，合理的確定我國(guó)反壟斷法豁免制度的政策目標(biāo)、立法

9、形式、適用范圍和豁免機(jī)構(gòu)及程序。對(duì)社會(huì)公共利益的考量是反壟斷法適用豁免制度得以建立首要理念基點(diǎn)，何為“公共利益”？ </p><p>　　一般認(rèn)為，在不同經(jīng)濟(jì)模式的國(guó)家有不同的理解?？v覽當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)模式，無(wú)外乎有兩種：一是個(gè)人利益導(dǎo)向型，強(qiáng)調(diào)個(gè)人私利神圣而不可侵犯；再一就是國(guó)家和社會(huì)利益導(dǎo)向型，宣揚(yáng)公共利益高于一切。對(duì)于前者，“個(gè)人被看作是決策的基本單位和集體行為決策的惟一最終決策者?！倍诤笳撸丛谝試?guó)家或社在

10、前者看來(lái)，公共利益不過(guò)是作為“經(jīng)濟(jì)人”的諸多個(gè)人利益的體現(xiàn)而已；在后者看來(lái)，公共利益則是通過(guò)政府的諸多行為所達(dá)成的社會(huì)利益的最大化。表面看起來(lái)兩者會(huì)殊途同歸，實(shí)際上由于參照點(diǎn)的不同，兩者對(duì)公共利益在實(shí)際運(yùn)行中的理解就大相徑庭了。筆者認(rèn)為，所謂公共利益，就是從長(zhǎng)遠(yuǎn)和整體的角度來(lái)看，對(duì)社會(huì)全體成員都能帶來(lái)福祉與利好。公共利益包括兩個(gè)方面：一是宏觀經(jīng)濟(jì)利益，二是政治利益。如果說(shuō)反壟斷法適用豁免制度的形成是對(duì)經(jīng)濟(jì)利益和政治利益衡量的結(jié)果，那么前

11、述兩個(gè)因素是以微觀經(jīng)濟(jì)利益為基礎(chǔ)，這里的公共利益則是以宏觀經(jīng)濟(jì)利益和政治利益為立足點(diǎn)。 </p><p>　　四、反壟斷法在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要地位 </p><p>　　反壟斷法豁免制度必然是民族國(guó)家目前舍之不得之選擇?，F(xiàn)有反壟斷法產(chǎn)生并發(fā)展于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，其針對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要及市場(chǎng)壟斷的特點(diǎn)構(gòu)建起了反壟斷法經(jīng)典的三大支柱制度，即濫用市場(chǎng)支配地位法律控制制度、聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為法

12、律控制制度和經(jīng)濟(jì)力量過(guò)度集中法律控制制度。而伴隨西方國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)程度的不斷加深以及轉(zhuǎn)型國(guó)家確立和保障競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的需要，行政性壟斷法律控制制度受到關(guān)注并得以確立。但整個(gè)反壟斷法制度體系中并無(wú)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的具體規(guī)則。這是因?yàn)椋诠I(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人類(lèi)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力有限，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)知識(shí)快速、大量生產(chǎn)，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有更加重要的意義。 </p><p>　　反壟斷意識(shí)肇始于社會(huì)化大生產(chǎn)的迅猛發(fā)展，

13、惡性競(jìng)爭(zhēng)的膨脹消弭了其對(duì)社會(huì)公共利益的貢獻(xiàn)。世界上第一部反壟斷法――美國(guó)的《謝爾曼反托拉斯法》對(duì)壟斷持完全否定的態(tài)度，認(rèn)為壟斷作為競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立面是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的一種限制、會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因而限制所有的壟斷。受此影響，其后一些國(guó)家制定的反壟斷法也不加區(qū)別地對(duì)所有的壟斷予以禁止。然而，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，人們認(rèn)識(shí)到，并非所有的壟斷都會(huì)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)帶來(lái)負(fù)面影響；競(jìng)爭(zhēng)也存在某些方面的缺陷，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。因而，又紛紛對(duì)反壟斷法加以修正，增設(shè)了豁

14、免適用制度。以力求在競(jìng)爭(zhēng)與壟斷之間尋求平衡。從而使豁免制度在各國(guó)反壟斷法都有了發(fā)展。 </p><p><b>　　五、結(jié)語(yǔ) </b></p><p>　　反壟斷法豁免制度的宗旨是促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)本國(guó)特殊產(chǎn)業(yè)，一直在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。然而，隨著新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來(lái)臨，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易市場(chǎng)上，各國(guó)政府在對(duì)本國(guó)企業(yè)進(jìn)行反壟斷豁免擴(kuò)大適用時(shí)，必然遭受他國(guó)自身豁免

15、保護(hù)的沖突。同時(shí)，在本國(guó)內(nèi)也產(chǎn)生了諸多新問(wèn)題。因而，令反壟斷法豁免制度處于一種尷尬的境地。我國(guó)反壟斷法應(yīng)借鑒其他國(guó)家反壟斷法豁免制度的有益經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)特定的經(jīng)濟(jì)制度和國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境，合理的確定我國(guó)反壟斷法豁免制度的政策目標(biāo)、立法形式、適用范圍和豁免機(jī)構(gòu)及程序。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1] 商務(wù)部條法司編，尚明主編.