網(wǎng)絡技術進步與網(wǎng)絡標準競爭.pdf

1、在對網(wǎng)絡標準競爭及其影響因素進行系統(tǒng)綜述的基礎上，本文發(fā)現(xiàn)盡管前人圍繞網(wǎng)絡技術的不同特性做出過各種擴展研究，但有關網(wǎng)絡技術進步的研究卻并不多見。雖然Choi(1994)和Shy(1996)對網(wǎng)絡技術進步進行了開創(chuàng)性研究，但是后續(xù)研究似乎陷入了停滯。網(wǎng)絡技術進步是網(wǎng)絡技術的本質(zhì)屬性，因而有必要對網(wǎng)絡技術進步進行專題研究。本文定題為“網(wǎng)絡技術進步與網(wǎng)絡標準競爭”，意在對不同性質(zhì)的網(wǎng)絡技術進步進行分類研究，闡釋網(wǎng)絡標準競爭過程中各類網(wǎng)絡技術進

2、步的實現(xiàn)條件和福利影響。 本文的研究內(nèi)容可以總括為：在新古典經(jīng)濟學研究框架內(nèi)，通過構建一個能夠體現(xiàn)網(wǎng)絡消費者異質(zhì)偏好的非對稱兼容模型，探討網(wǎng)絡標準競爭存在穩(wěn)定共存均衡的充分和必要條件。依據(jù)網(wǎng)絡效應的技術屬性將網(wǎng)絡技術進步分為三種類型，并以共存均衡的條件為基礎，對網(wǎng)絡技術進步進行分類研究；重點研究網(wǎng)絡標準競爭過程中各類網(wǎng)絡技術進步的實現(xiàn)條件和福利影響，并結合具體案例對有關結論進行驗證和說明。 研究網(wǎng)絡標準競爭問題并不存在一

3、種普遍適用的研究方法。博弈論研究框架內(nèi)的相關研究通常將網(wǎng)絡效應表述為廠商技術博弈過程中的“協(xié)同效應”，從而忽略了消費者的最優(yōu)行為對網(wǎng)絡標準競爭的影響。新古典框架內(nèi)的相關研究雖然將網(wǎng)絡效應引入消費者效用函數(shù)并兼顧了廠商和消費者的最優(yōu)行為，但卻很難將特殊的網(wǎng)絡拓撲關系納入研究體系。ACE研究方法雖然適用于研究特殊網(wǎng)絡拓撲關系影響下的網(wǎng)絡標準競爭問題，但卻很難兼顧網(wǎng)絡廠商的最優(yōu)行為。本文將在新古典框架內(nèi)展開研究，雖然這將忽略特殊網(wǎng)絡結構對網(wǎng)絡

4、標準競爭的影響，但是卻可以同時兼顧廠商和消費者的最優(yōu)行為，這也是對傳統(tǒng)研究方法的沿襲和尊重。 網(wǎng)絡標準競爭有兩種可能的結果，分別是標準壟斷和標準共存。如果市場是壟斷的，處于壟斷地位的網(wǎng)絡廠商總是可以借助其市場勢力向市場推出有利于自身的網(wǎng)絡技術進步，這一簡單的邏輯關系使本文更關注網(wǎng)絡標準共存條件下的網(wǎng)絡技術進步。為此，需要首先論證網(wǎng)絡標準競爭過程中存在穩(wěn)定共存均衡的條件； 這些條件本文列示于表5.3。雖然學術界普遍承認網(wǎng)絡

5、標準競爭存在多均衡現(xiàn)象，但是還未發(fā)現(xiàn)有學者系統(tǒng)論述過網(wǎng)絡標準競爭存在穩(wěn)定共存均衡的條件，因而對這一問題的論證是本文的創(chuàng)新點之一，也是進一步研究網(wǎng)絡技術進步的基礎。通過分析網(wǎng)絡效應的技術屬性可以發(fā)現(xiàn)，不同性質(zhì)的網(wǎng)絡技術和網(wǎng)絡技術進步對網(wǎng)絡效應具有不同的影響，本文據(jù)此將網(wǎng)絡技術進步劃分為“基本效用項技術進步”、“網(wǎng)絡效應項技術進步”以及“兼容技術進步”三種類型，這是對網(wǎng)絡技術競爭進行分類研究的根本依據(jù)。為避免流于膚淺，本文用較大篇幅闡明了網(wǎng)

6、絡效應的技術屬性，并輔以具體實例對這種分類方法加以佐證，力爭使論證過程更為嚴謹。從直接網(wǎng)絡效應和間接網(wǎng)絡效應的技術屬性出發(fā)，將網(wǎng)絡技術進步分為三種類型也是本文的一個新嘗試。 在對上述三類網(wǎng)絡技術進步進行分類研究的過程中，為增強模型及其結論的適用性和解釋力，本文在模型構建過程中對網(wǎng)絡消費者的效用函數(shù)進行了更為一般化的異質(zhì)性設定。消費者被設定為具有“整體網(wǎng)絡效應異質(zhì)偏好”和“單個技術基本效用異質(zhì)偏好”；網(wǎng)絡之間的兼容特性被設定為“非

7、對稱兼容”。為適當簡化研究，本文假定網(wǎng)絡效應為網(wǎng)絡規(guī)模的線性函數(shù)，這也是一個被廣泛沿用的假定，并且應用該假定所得到的一些研究結論也可以用于分析非線性網(wǎng)絡效應情況下的某些特定問題。從網(wǎng)絡消費者和網(wǎng)絡廠商的最優(yōu)行為出發(fā)，經(jīng)過模型推演可以得到網(wǎng)絡廠商的反應函數(shù)。根據(jù)廠商反應函數(shù)的特性，可以將參與競爭的網(wǎng)絡劃分為四種類型：分別是“全面型強網(wǎng)絡”、“自立型強網(wǎng)絡”、“外援型弱網(wǎng)絡”和“整體弱勢網(wǎng)絡”。 根據(jù)模型推演和相關分析，本文發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡

8、廠商的“網(wǎng)絡效應項技術進步”和“基本效用項技術進步”具有相同的實現(xiàn)條件。某個網(wǎng)絡廠商推出某種(以上兩種網(wǎng)絡技術進步中的某一種)網(wǎng)絡技術進步后，如果市場是“雙贏”的，則該網(wǎng)絡技術進步將得以實現(xiàn)；如果市場是“單贏”的，則該網(wǎng)絡技術進步在一定條件下將得以實現(xiàn)，而在另外一些條件下將不能實現(xiàn)并被“鎖出”市場；特殊條件下，網(wǎng)絡廠商甚至會存在“推出網(wǎng)絡技術進步的惰性”。此外，這兩種類型的網(wǎng)絡技術進步具有不同的福利影響。社會管理者有時比消費者更傾向于采

9、用網(wǎng)絡技術進步，有時則比消費者更加反對網(wǎng)絡技術進步的發(fā)生。 對“兼容技術進步”所進行的研究顯示，網(wǎng)絡廠商獲取“兼容技術進步”存在內(nèi)部和外部約束因素。其中協(xié)議兼容是外部約束因素，它只是“兼容技術進步”的有利條件；技術兼容是內(nèi)部約束因素，它是“兼容技術進步”的必要條件；廠商的兼容動機則是“兼容技術進步”的內(nèi)在決定因素。在分析網(wǎng)絡廠商的兼容動機時，本文發(fā)現(xiàn)無論是“強網(wǎng)絡”還是“弱網(wǎng)絡”，網(wǎng)絡廠商在特定條件下將分別顯示出“謹慎兼容”和“

10、兼容沖動”兩種看似矛盾的兼容動機。某些情況下，網(wǎng)絡廠商將主動謀求與其它網(wǎng)絡的兼容而從中受益；另外一些情況下，網(wǎng)絡廠商卻盡力避免與其它網(wǎng)絡進行兼容(詳見命題7.1-7.3及相關推論的闡述)。本文應用數(shù)個案例對有關結論進行了驗證，并認為理論分析與經(jīng)濟現(xiàn)象在多數(shù)情況下的吻合，并不僅僅是一種巧合。 本文的創(chuàng)新之處可以歸結為以下四點： 第一，對網(wǎng)絡標準競爭的影響因素和研究框架進行了系統(tǒng)綜述。在提煉研究主題、探尋研究方法的過程中，本

11、文對國內(nèi)外涉及網(wǎng)絡標準競爭問題的經(jīng)典文獻進行了系統(tǒng)整理、分類和評析。這項工作不但有助于本文提煉論題和研究方法，而且有助于判定該領域相關研究課題的學術定位和學術價值。 第二，在相關假定前提下，闡釋了網(wǎng)絡標準競爭存在穩(wěn)定共存均衡的具體條件。在對線性網(wǎng)絡效應函數(shù)的系數(shù)項和兼容系數(shù)這兩個描述網(wǎng)絡特性的關鍵參數(shù)進行異質(zhì)假定的基礎上，通過模型構建和模型推演，本文對網(wǎng)絡標準競爭存在穩(wěn)定共存均衡的具體條件進行了深入分析。這項工作在某種程度上豐富

12、了網(wǎng)絡標準競爭理論，并為研究網(wǎng)絡技術進步奠定了理論基礎。 第三，依據(jù)網(wǎng)絡效應的技術屬性將網(wǎng)絡技術進步分為三種類型。在對直接網(wǎng)絡效應和間接網(wǎng)絡效應的技術屬性進行詳盡分析的基礎上，本文將網(wǎng)絡技術進步劃分為“網(wǎng)絡效應項技術進步”、“基本效用項技術進步”和“兼容技術進步”三種類型，并輔以具體實例對這種分類方式進行了說明和佐證。這一論證是本文對網(wǎng)絡技術進步進行分類研究的基本依據(jù)。 第四，系統(tǒng)論述了網(wǎng)絡標準競爭過程中三種類型的網(wǎng)絡技

13、術進步的實現(xiàn)條件。以網(wǎng)絡共存均衡的分析為基礎，根據(jù)模型推演和相關分析，本文發(fā)現(xiàn)在網(wǎng)絡標準競爭過程中，“網(wǎng)絡效應項技術進步”和“基本效用項技術進步”具有相同的市場實現(xiàn)條件和不同的福利影響。網(wǎng)絡廠商在獲取網(wǎng)絡“兼容技術進步”過程中存在內(nèi)部和外部約束因素；在不同條件下，網(wǎng)絡廠商將分別呈現(xiàn)出“謹慎兼容”和“兼容沖動”兩種看似相互矛盾的兼容動機。本文應用多個案例對有關結論進行了驗證和說明。該創(chuàng)新點是本文的主要創(chuàng)新所在。本文對網(wǎng)絡標準競爭過程中的網(wǎng)