FDI對(duì)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制和效應(yīng)研究.pdf

1、在全球范圍內(nèi)的貿(mào)易與投資自由化趨勢(shì)以及中國(guó)加入WTO的背景下，中國(guó)不僅成為吸引外資的大國(guó)，而且對(duì)外直接投資也表現(xiàn)出強(qiáng)勁的增長(zhǎng)。其中，制造業(yè)是中國(guó)開(kāi)放時(shí)間最早開(kāi)放范圍最大開(kāi)放程度最深的領(lǐng)域之一，因此，F(xiàn)DI流入流出對(duì)制造業(yè)的影響也是最為深入的。本文試圖從理論上探尋FDI促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制，從實(shí)踐上檢驗(yàn)FDI對(duì)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響效應(yīng)，以期為進(jìn)一步提高制造業(yè)利用外資的質(zhì)量提供理論指導(dǎo)和政策建議。 首先，本文從理論上分析了“一

2、攬子外資”對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制。在對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)外溢與技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，分別從東道國(guó)和母國(guó)的角度分析并構(gòu)建了FDI作為一攬子資源促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制模型。具體而言，F(xiàn)DI通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢路徑影響東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步：同時(shí)，F(xiàn)DI通過(guò)創(chuàng)新激勵(lì)路徑以及學(xué)習(xí)激勵(lì)路徑影響母國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。但是，由于受到東道國(guó)和母國(guó)諸多因素的制約，F(xiàn)DI促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的現(xiàn)實(shí)作用往往被減弱了。 其次，本文從理論上分析了“R&D國(guó)際化”促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

3、的影響機(jī)制。研發(fā)國(guó)際化近年來(lái)呈現(xiàn)出高速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。在對(duì)R&D投資的區(qū)位悖論進(jìn)行理論解釋并建立R&D國(guó)際化供求動(dòng)力模型的基礎(chǔ)上，分別分析并構(gòu)建出R&D國(guó)際化對(duì)東道國(guó)和母國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制模型。具體而言，R&D國(guó)際化通過(guò)創(chuàng)新體系效應(yīng)、創(chuàng)新資源效應(yīng)、創(chuàng)新環(huán)境效應(yīng)等途徑促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步；與此同時(shí)，通過(guò)R&D效率效應(yīng)、技術(shù)反向傳遞效應(yīng)、市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)等途徑促進(jìn)母國(guó)技術(shù)進(jìn)步。同樣，由于受到諸多因素的制約，R&D國(guó)際化促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的現(xiàn)實(shí)作用往往也有

4、所削弱。 再次，從實(shí)證檢驗(yàn)的角度分析FDI對(duì)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響效應(yīng)。第一，從東道國(guó)的角度出發(fā)，通過(guò)建立基于Cobb—Douglas生產(chǎn)函數(shù)的外資水平和垂直溢出檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，以中?guó)三十個(gè)兩位數(shù)制造業(yè)行業(yè)為樣本進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：FDI流入促進(jìn)了中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)出的提高、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)；尤其在直接反映技術(shù)水平的新產(chǎn)品和專(zhuān)利上，外資R&D的作用吏為突出；相比較國(guó)有與私營(yíng)制造業(yè)部門(mén)，外資對(duì)前者的溢出更為明顯。第二，從母國(guó)的角度出發(fā)，對(duì)中

5、國(guó)FDI流出的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行宏觀計(jì)量檢驗(yàn)，結(jié)果顯示：中國(guó)對(duì)外投資總體上經(jīng)濟(jì)效應(yīng)還比較差，對(duì)進(jìn)出口的影響也不確定，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響——不論是全要素生產(chǎn)率還是專(zhuān)利授權(quán)數(shù)——關(guān)系尚不明確。 最后，探討中國(guó)FDI流入流出的政策選擇。在吸引外資方面，應(yīng)該從基于優(yōu)惠的FDI政策轉(zhuǎn)向基于規(guī)則的FDI政策，具體措施包括完善和統(tǒng)一法律制度、建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、提升人力資本、加大研發(fā)投資力度等等：在對(duì)外投資方面，提出制定促進(jìn)對(duì)外投資的政策以充