農(nóng)村小型水利工程農(nóng)戶參與式管理及效率研究——以浙江省為例的實證分析.pdf

1、自上世紀70年代末我國實行農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度改革以來，農(nóng)村小型水利工程主要實行以村委會為主的村集體直接管理模式。這種管理模式因難以適應(yīng)市場化條件下農(nóng)業(yè)分戶經(jīng)營的需要，致使我國農(nóng)村小型水利工程在相當長的時間里仍存在“產(chǎn)權(quán)不清、主體缺位、工程老化、效益衰減”等現(xiàn)象，影響了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定發(fā)展。近幾年來我國不少地區(qū)開始探索實行“承包經(jīng)營”、“股份合作”、“水利會”等各種形式的農(nóng)民用水戶參與式管理模式，這為提高農(nóng)村小型水利工程管理效率提供了一條新的路徑

2、。有關(guān)農(nóng)村小型水利工程參與式管理模式及其效率問題，至今在國內(nèi)學(xué)術(shù)界尚未見有深入的研究。 本文在全面、系統(tǒng)綜述國內(nèi)外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，運用公共產(chǎn)品管理理論、效率經(jīng)濟學(xué)理論、社會交換理論和委托代理理論等，以浙江省為例，基于實地調(diào)研數(shù)據(jù)與資料，構(gòu)建了農(nóng)村小型水利工程參與式管理激勵機制模型，對參與式管理的激勵機制進行了理論設(shè)計和實證分析；然后在此框架下，從理論和實證兩個方面研究了農(nóng)戶參與行為及其影響因素，揭示了農(nóng)村小型水利工程參與式

3、管理模式的內(nèi)在形成機制，并基于前沿生產(chǎn)函數(shù)和線性非效率模型分別研究了不同地區(qū)、不同模式的管理效率水平及其影響因素；在此基礎(chǔ)上，采用案例分析的方法，對浙江不同地區(qū)五種主要參與式管理模式進行了深入的剖析，據(jù)此進一步提出了有關(guān)政策啟示。本文的研究內(nèi)容和成果包括以下六個部分： 第一部分是文獻綜述，包括第2章，主要是在綜述有關(guān)公共產(chǎn)品管理理論的基礎(chǔ)上，全面、系統(tǒng)地總結(jié)、探討和評述了國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于農(nóng)村小型水利工程管理問題及其成因和解決方式等

4、重要觀點，指出現(xiàn)有研究局限于對農(nóng)業(yè)灌溉管理制度與政策等宏觀層面的探討，缺乏農(nóng)村小型水利工程參與式管理問題的理論與實證研究，從而進一步提出了本文研究的理論意義和應(yīng)用價值。 第二部分包括第3章和第4章，涉及農(nóng)村小型水利工程發(fā)展狀況及國內(nèi)外管理實踐經(jīng)驗及啟示，本文首先運用實地調(diào)查與統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析了中國及浙江農(nóng)村小型水利工程的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展特點、管理模式及存在的問題，在此基礎(chǔ)上分別對中國臺灣農(nóng)田水利會、日本土地改良區(qū)、韓國農(nóng)業(yè)基層公社等農(nóng)

5、民參與式管理模式進行了深入的剖析和總結(jié)，并結(jié)合我國現(xiàn)狀，給出有關(guān)啟示。 第三部分包括第5章和第6章，涉及農(nóng)戶參與式管理激勵機制和行為的理論與實證研究。首先，基于社會交換理論和委托代理理論，在理論上構(gòu)建了一個農(nóng)戶參與農(nóng)村小型水利工程管理的激勵機制模型，分析了政府投資力度、組織管理效率、報酬分享機制和個人質(zhì)量特征等因素對農(nóng)民參與式管理的影響，并據(jù)此進一步提出了涉及農(nóng)戶參與方式變化的4個理論命題。在此基礎(chǔ)上，以浙江為例，對農(nóng)戶參與激勵

6、機制進行了實證分析，結(jié)果表明，現(xiàn)階段仍缺乏農(nóng)戶參與小型水利工程管理的激勵機制，農(nóng)戶參與管理的民主決策是保證農(nóng)戶有效參與的必要條件，農(nóng)戶的非報酬性參與程度與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平有直接關(guān)系。第6章以農(nóng)戶的理性假定為出發(fā)點，基于實地調(diào)研數(shù)據(jù)，首先對農(nóng)戶的參與態(tài)度、參與意愿及行為取向進行了描述性統(tǒng)計分析，然后運用Logistic模型對農(nóng)戶參與行為進行了實證研究，以揭示農(nóng)戶有效參與農(nóng)村小型水利工程管理的內(nèi)在機理。結(jié)果表明，農(nóng)戶的自愿性參與是構(gòu)建參與式

7、管理模式的關(guān)鍵因素，激勵機制的存在與否影響農(nóng)戶的參與程度及其效果，農(nóng)戶的風(fēng)險規(guī)避態(tài)度及對管理組織的不信任對其參與行為產(chǎn)生負面影響，農(nóng)戶參與行為因其不同的個人或家庭特征會表現(xiàn)出較為明顯的差異性。 第四部分為第7章，涉及參與式管理效率水平及其影響因素的實證研究。根據(jù)對浙江697個農(nóng)戶和30個村的實地調(diào)查數(shù)據(jù)，首先采用動態(tài)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)方法，對農(nóng)村小型水利工程管理技術(shù)效率進行了實證量化評估，探討不同地區(qū)和不同管理模式的管理技術(shù)效率的

8、差異性。在此基礎(chǔ)上，采用線性非效率模型，進一步分析了管理技術(shù)效率的主要影響因素。結(jié)果表明，“水利會”模式是一種相當有效的管理模式；擴大非集體產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、建立用水收費制度和提高農(nóng)戶參與程度將有助于提高管理技術(shù)效率，其中，農(nóng)戶交納水費意愿與戶主文化程度、家庭用水總量、家庭土地經(jīng)營規(guī)模之間具有明顯的相關(guān)關(guān)系，但家庭用水來源、家庭總收入對農(nóng)戶交納水費意愿的影響卻沒有顯著聯(lián)系。另外，農(nóng)業(yè)水價和農(nóng)村稅費改革，對農(nóng)戶交納水費意愿的影響也比較大。

9、 第五部分為第8章，對當前浙江不同地區(qū)、模式的農(nóng)村小型水利工程參與式管理進行了案例研究。在個案分析中，利用上述有關(guān)理論與實證研究結(jié)論，采用圖形描述法，對浙江省不同地區(qū)五種主要參與式管理模式進行了深入的剖析，并提出其模式特點、適用性及改進之處。 第六部分即第9章，結(jié)論與政策建議。對全文的研究結(jié)論進行了簡要總結(jié)，并從激勵制度、人力資本、資金投入、產(chǎn)權(quán)制度和補償機制等方面，提出了農(nóng)戶自主參與農(nóng)村小型水利工程管理、構(gòu)建有效管理模式的政策

10、與制度環(huán)境。 本文的主要創(chuàng)新之處在于：基于經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科的有關(guān)理論，采用理論與實證、定性與定量、案例與比較分析相結(jié)合的方法，從農(nóng)戶層面，深入研究了農(nóng)村小型水利工程參與式管理的激勵機制、參與行為、管理模式及效率問題，揭示了農(nóng)戶有效參與農(nóng)村小型水利工程管理的內(nèi)在機理。這在理論上突破了國內(nèi)現(xiàn)有研究至今仍局限于農(nóng)業(yè)灌溉管理制度與政策等宏觀層面的探討，提升了我國農(nóng)戶參與式水利工程管理理論；在方法上，使研究更具規(guī)范化和科學(xué)性